国泰国证疫苗与生物科技交往型洞开式指数证券投资 基金发起式聚拢基金（国泰国证疫苗与生物科技ETF          发起聚拢A）基金居品汉典选录更新                                 编制日历：2024年11月22日                 送出日历：2024年12月3日 本选录提供本基金的伏击信息，是招募评释书的一部分。 作出投资决定前，请阅读好意思满的招募评释书等销售文献。 一、居品梗概           国泰国证疫苗与生物科 基金简称                     基金代码       017185           技 ETF 发起聚拢           国泰国证疫苗与生物科 下属基金简称                   下属基金代码     017185           技 ETF 发起聚拢 A 基金料理东说念主     国泰基金料理有限公司     基金托管东说念主      杭州银行股份有限公司 基金公约奏效日   2022-11-21 基金类型      基金中基金          交往币种       东说念主民币 运作款式      粗拙洞开式          洞开频率       每个洞开日                          开动担任本基金 基金司理      苗梦羽            基金司理的日历                          证券从业日历     2015-08-17           《基金公约》奏效之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿           元，基金公约自动打消，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基           金公约期限。若届时的法律礼貌或中国证监会功令发生变化，上述终           止功令被取消、更动或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律礼貌 其他        或中国证监会功令实施。           《基金公约》奏效满三年后基金不时存续的，相接 20 个职责日出现基           金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形           的，基金料理东说念主应当在依期施展中给以泄露；相接 50 个职责日出现前           述情形的，基金公约打消，不需召开基金份额握有东说念主大会。 二、基金投资与净值发达 (一) 投资指标与投资策略 详见本基金招募评释书 “第九部分 基金的投资”。          通过主要投资于指标ETF，细巧追踪方针指数，追求追踪偏离度和追踪 投资指标          邪恶的最小化。          本基金主要投资于指标ETF、方针指数成份股（含存托把柄）、备选成 投资范围     份股（含存托把柄）。为更好地达成投资指标，本基金可少许投资于          非方针指数成份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投          资的股票、存托把柄）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业          债、公司债、公建筑行的次级债、场所政府债券、政府撑握机构债券、          中期单据、可调度债券（含分辩交往可转债）、可交换债券、短期融          资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、财富撑握证券、同          业存单、银行进款、货币市集用具以及法律礼貌或中国证监会允许基          金投资的其他金融用具。          本基金可根据法律礼貌的功令参与融资和转融通证券出借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于指标ETF的比例不低于基金财富          净值的90%。每个交往日日终在扣除股指期货合约需交纳的交往保证          金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基          金财富净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收          申购款等。          本基金的方针指数为国证疫苗与生物科技指数偏激畴昔可能发生的变          更。          托把柄投资策略；5、债券投资策略；6、可调度债券和可交换债券投 主要投资策略          资策略；7、财富撑握证券投资策略；8、股指期货投资策略；9、融          资与转融通证券出借投资策略。 事迹比较基准   国证疫苗与生物科技指数收益率*95%+银行活期进款利率（税后）*5%          本基金为ETF聚拢基金，指标ETF为股票型指数基金，其预期收益及预          期风险水平表面上高于搀杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本 风险收益特征          基金主要通过投资于指标ETF追踪方针指数发达，具有与方针指数以及          方针指数所代表的证券市集雷同的风险收益特征。 (二) 投资组合股产建设图表/区域建设图表 投资组合股产建设图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金所有 (三) 自基金公约奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图                     数据截止日历：2023-12-31         -2.00%         -4.00%         -6.00%         -8.00%        -10.00%        -12.00%        -14.00%        -16.00%   净值增长率             -3.17%                  -13.93%   事迹基准收益率           -8.50%                  -14.98% 注：1、本基金公约奏效已往动怒好意思满当然年度，按已往试验运作期限计较净值增长率，不 按所有当然年度进行折算。 三、投本钱基金触及的用度 （一） 基金销售干系用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                   收费款式/费率     备注                 /握有期限（N）                       M       认购费        50 万元 ≤ M                                                       按笔收                           M ≥ 100 万元       100 元/笔                                                        取                       M  申购费（前收费）        50 万元 ≤ M                                                       按笔收                           M ≥ 100 万元       100 元/笔                                                        取                           N      赎回费                              N ≥ 7天        0.00% （二） 基金运作干系用度 以下用度将从基金财富中扣除：            收费款式/年费率 用度类别                                      收取方             或金额（元） 料理费               0.50%                基金料理东说念主、销售机构 托管费               0.10%                  基金托管东说念主 审计用度            9,000.00           司帐师事务所 信息泄露费             0.00             功令泄露报刊             其他按照国度磋商             功令和《基金公约》 其他用度                         干系做事机构             商定不错在基金财              产中列支的用度 注：1、本基金基金财产中投资于指标ETF的部分不收取料理费。本基金基金财产中投资于 指标ETF的部分不收取托管费。 终试验金额以基金依期施展泄露为准。 （三） 基金运作空洞用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在握无意期，投资者需支拨的运作费率如下表：                  基金运作空洞费率（年化） 注：基金料理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报泄露的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与伏击教唆 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能损失投本钱金。     投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本基金的招募评释书等销售文献。     本基金靠近的主要风险有系统性风险、非系统性风险、运作料理风险、流动性风险、法 律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、本基金 特定风险偏激他风险等。     本基金特定风险：     本基金为 ETF 聚拢基金，主要投资于指标 ETF，因此指标 ETF 靠近的风险（举例指标 ETF 的料理风险、操魄力险、基金份额二级市集交往价钱折溢价的风险和手艺风险等风险） 可能平直或盘曲成为本基金的风险。     本基金为指标 ETF 的聚拢基金，                     但不成保证本基金的发达与指标 ETF 的发达完全一致， 产生互异的原因包括以下几个方面：     （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有互异；     （2）投辛苦理款式的不同，如在指数化投资经由中，不同的料理款式会导致追踪指数 的水平、手艺技能、买入卖出的时机采用等的不同，会导致两只基金的事迹有互异；     （3）基金畛域、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的事迹有互异。 由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投辛苦理款式不同，基金畛域也可能不同，是以， 本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于指标 ETF；     （4）现款比例及现款料理款式的不同，会导致两只基金的事迹有互异。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交往保证金后，握有的现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。而指标 ETF 则莫得这项功令。     （1）方针指数波动的风险     方针指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策动景象、投资东说念主热情 和交往轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。     （2）方针指数变更的风险     尽管可能性很小，但根据基金公约功令，如出现变更方针指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原方针指数的投资计谋将会改革，投资组合将随之治疗，基金的收益风险特征 将与新的方针指数保握一致，投资东说念主须承担此项治疗带来的风险与成本。     （3）方针指数成份股停牌的风险 无法实时治疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪邪恶扩大。     本基金运作经由中，当方针指数成份股发生显著负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出治疗的，基金料理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策形势后 实时对干系成份股进行治疗，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 靠近的风险（举例指标 ETF 基金份额二级市集交往价钱折溢价的风险、追踪邪恶加大的风 险、投资者无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险等）可能平直或盘曲成为本基金的风险。     以下身分可能使基金投资组合的收益率与方针指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪邪恶按捺未达商定指标：     （1）由于方针指数治疗成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合治疗中产生跟 踪偏离度与追踪邪恶。     （2）由于方针指数成份股发生送配股、增发等活动导致成份股在方针指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合治疗中产生追踪偏离度和追踪邪恶。     （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。     （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时治疗投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪邪恶。     （5）由于基金投资经由中的证券交往成本，以及基金料理费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与方针指数产生追踪偏离度与追踪邪恶。     （6）在本基金指数化投资经由中，基金料理东说念主的料理才智，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机采用等，皆会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对方针指 数的追踪进程。     （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限度，基金投资组合中个别股票 的握有比例与方针指数中该股票的权重可能不完全疏导；因短少卖空、对冲机制偏激他用具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪邪恶。     （8）在闲居市集情况下，本基金的风险按捺指标是追求日均追踪偏离度的统统值不超 过 0.35%，年追踪邪恶不越过 4%。如因方针指数编制功令治疗或其他身分导致追踪偏离度 和追踪邪恶越过上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。     本基金的方针指数由指数编制机构发布并料理和珍爱，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的料理和珍爱，本基金将根据基金公约的商定自该情形发生之日起十个职责 日内向中国证监会施展并疏迢遥分有打算，如更换基金方针指数、调度运作款式、与其他基金 并吞或者打消基金公约等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握 有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金公约打消。投资东说念主将靠近更换基金标 的指数、调度运作款式、与其他基金并吞或者打消基金公约等风险。     自指数编制机构罢手方针指数的编制及发布至处分有打算确依时期，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息衔命基金份额握有东说念主利益优先原则保管基金 投资运作。该时期由于方针指数不再更新等原因可能导致指数发达与干系市集发达有在互异， 影响投资收益。    （1）特定原始职权东说念主收歇风险、现款流臆测风险等与基础财富干系的风险；    （2）财富撑握证券信用增级法式干系风险、财富撑握证券的利率风险、评级风险等与 财富撑握证券干系的风险；    （3）料理东说念主违约违纪风险、托管东说念主违约违纪风险、专项贪图账户料理风险、财富做事 机构违纪风险等与专项贪图料理干系的风险；    （4）计谋风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、手艺风险和操魄力险等其他风 险。 险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动譬如针用具更为剧烈。何况由 于股指期货订价复杂，不适应的估值可能使基金财富靠近损失风险。股指期货采选保证金交 易轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使 投资东说念主职权碰到较大损失。股指期货采选逐日无欠债结算轨制，要是莫得在功令的时安分补 足保证金，按功令将被强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托把柄，基金净值可能受到存托把柄的境外基础证 券价钱波动影响，与存托把柄的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里交往机制相 关的风险可能平直或盘曲成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化， 采用将部分基金财富投资于存托把柄或采用不将基金财富投资于存托把柄，基金财富并非必 然投资存托把柄。    （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交往额度，利用较少本钱来得回较 大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行为担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断乌有或操作不妥，会加大亏蚀。    （2）担保才智及限度交往风险：单只或沿途证券被暂停融资、本基金账户被暂停或取 消融资资历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金也可能靠近由于自己维 握担保比例低于融资公约商定的担保条目，且未能实时补充担保物，导致信用账户交往受到 限度，从而形成经济损失。    （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交往时期，要是不成按照商定的期限返璧债务， 或上市证券价钱波动，导致日终清理后保管担保比例低于告诫线，且不成按照商定追加担保 物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金形成经济损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、 市集风险和其他风险。    （1）流动性风险：本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法及 时变现并支付赎回对价的风险；    （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时返璧出借证券、无法实时支付 职权赔偿及干系用度的风险；    （3）市集风险：证券出借后，可能靠近出借时期无法实时处置证券的市集风险；    （4）其他风险，如宏不雅计谋变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交往 敌手方违约、业务功令治疗、信息手艺不成闲居运行等风险。    本基金为发起式基金， 《基金公约》奏效之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 时的法律礼貌或中国证监会功令发生变化，上述打消功令被取消、更动或补充，则本基金可 以参照届时灵验的法律礼貌或中国证监会功令实施。  《基金公约》奏效满三年后基金不时存 续的，相接 50 个职责日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金公约打消，不需召开基金份额握有东说念主大会。投资东说念主将靠近基金公约可能终 止的不笃定性风险。 （二）伏击教唆   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则料理和期骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金公约取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金公约确当事东说念主。   因《基金公约》而产生的或与《基金公约》磋商的一切争议，应经友好协商处分，如经 友好协商未能处分的，则任何一方有权按《基金公约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 公约》。   基金居品汉典选录信息发生要紧变更的，基金料理东说念主将在三个职责日内更新，其他信息 发生变更的，基金料理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的试验情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确得回基金的干系信息，敬请同期存眷基金料理东说念主发布的干系临时 公告等。 五、其他汉典查询款式   以下汉典详见基金料理东说念主网站 www.gtfund.com 或臆测客服电话：400-888-8688