融通品性优选搀和型证券投资基金       基金合同  基金管制东说念主：融通基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司      二〇二四年十二月                                                           目             录                第一部分   绪言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，范例基金运作。 典》”）、     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开募 集证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投 资基金信息暴露管制办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募盛开式 证券投资基金流动性风险管制端正》                （以下简称“《流动性风险管制端正》”）和其 他计议法律法例。 益。   二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金相干的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏激他计议端正享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其合手有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、融通品性优选搀和型证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金法》、基金 合同偏激他计议端正召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监 会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎费力的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当细致阅读基金招募讲明书、基金合同、基金产物贵寓概要等信息 暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外暴露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。   六、本基金投资相干股票市集交游互联互通机制试点允许买卖的端正范围内 的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担港股 通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游执法等互异带来的特有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成普遍交游，港股弗成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募讲明书的“风 险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔 将部分基金财富投资于港股或选拔不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必 投资港股。   七、本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使 出现较大吃亏的风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险。具体风险烦请查阅 本基金招募讲明书的“风险揭示”章节。   八、本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或超越基金份额总额的 外。                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用创新和补充 搀和型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用创新和补充 更新 售公告》 料概要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不致力于的决定、决议、申诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的创新 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出 的创新 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》及颁布机关对其往往作念出的 创新 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的创新 机关对其往往作念出的创新 员会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经计议政府部门批准拓荒并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其往往创新）及相干法律法例端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、补救、转托管及依期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主签订了基金销售工作 契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受融通基金管制有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、补救、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证实的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得超越 3 个月 盛开日 本基金参与港股通交游且该职责日为非港股通交游日时，则基金管制东说念主可根据实 际情况决定本基金是否盛开申购、赎回及补救业务，具体以届时提前发布的公告 为准） 的普遍交游，且大略知足结算安排的共同交游日。港股通交游日的具体安排，由 上海证券交游所、深圳证券交游所的证券交游工作公司对市集公布 范基金管制东说念主所管制的盛开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管制东说念主 和投资东说念主共同征服 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告端正的条件，央求将其合手有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额补救为基 金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行径 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形式 加上基金补救中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金补救中转入 央求份额总额后的余额）超越上一盛开日基金总份额的 10% 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收申购款偏激他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别 类别基金财富入网提销售工作费的基金份额 销售工作费的基金份额 交游所永别和香港联合交游悉数限公司（以下简称香港联合交游所）建立时候连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方 交游所上市的股票。内地与香港股票市集交游互联互通机制包括沪港股票市集交 易互联互通机制和深港股票市集交游互联互通机制 港经纪商，经由香港联合交游所在上海拓荒的证券交游工作公司，朝上海证券交 易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通端正范围内的上海证券交游所上市的 股票。沪港通下的港股通，是指投资者寄予内地证券公司，经由上海证券交游所 在香港拓荒的证券交游工作公司，向香港联合交游所进行申报（买卖盘传递）， 买卖沪港通端正范围内的香港联合交游所上市的股票 港经纪商，经由香港联合交游所在深圳拓荒的证券交游工作公司，向深圳证券交 易所进行申报（买卖盘传递），买卖深港通端正范围内的深圳证券交游所上市的 股票。深港通下的港股通，是指投资者寄予内地证券公司，经由深圳证券交游所 在香港拓荒的证券交游工作公司，向香港联合交游所进行申报（买卖盘传递）， 买卖深港通端正范围内的香港联合交游所上市的股票 刊及《信息暴露办法》端正的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子信息暴露网站）等媒介 基金份额合手有东说念主工作的用度 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、财富支合手证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的形式，将基金补救投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到平正对待 账户进行处置计帐，目的在于有用遮盖并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有益账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富 事件             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   融通品性优选搀和型证券投资基金   二、基金的类别   搀和型证券投资基金   三、基金的运作形式   契约型盛开式   四、基金的投资宗旨   本基金通过对行业进行深远商酌分析，精选品性不凡的上市企业进行中永久 投资，在合理欺压风险并保合手基金财富高超流动性的前提下，力图终了基金财富 的永久升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的具体认购费率按招募讲明书及基金产物贵寓概要的 端正践诺。本基金C类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售工作费收取形式等不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购费/申购费、但不从本类别基金财富 入网提销售工作费的基金份额，称为 A 类基金份额；不收取认购费和申购费， 而从本类别基金财富入网提销售工作费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额永别树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永别规划并公告基金份额净值。投资者在认购/ 申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。不同基金份额类别之间不得彼此转 换。   计议基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管制东说念主笃定，并在招募说 明书或相干公告中公告。根据基金销售情况，基金管制东说念主可在不挫伤已有基金份 额合手有东说念主权益的情况下，在履行顺应门径后，增多新的基金份额类别、罢手现存 基金份额类别的销售、补救基金份额类别树立或对基金份额分类办法及执法进行 补救等，无需召开基金份额合手有东说念主大会，但补救实施前基金管制东说念主需实时公告并 报中国证监会备案。            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时间、发售形式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管制东说念主、销售机构提供的 其他形式发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东说念主网站 的公示。   顺应法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率由基金管制 东说念主决定，并在招募讲明书及基金产物贵寓概要中列示。基金认购用度不列入基金 财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主 悉数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的规划方法在招募讲明书中列示。   认购份额的规划保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或损失由基金财产承担。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机 构如实接纳到认购央求。认购央求的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购 央求及认购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权益，不然，由 此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募讲明书或相干公告。 体限制和处理方法请参看招募讲明书或相干公告。 笔认购央求单独规划。认购央求一领受理不得肃清。 金管制东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相祛除前述 50%比例 要求的，基金管制东说念主有权拒却该等一起或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同见效后登记机构的证实为准。               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管制东说念主依据法律法例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主理理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管制东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。 基金管制东说念主应将基金召募时间召募的资金存入有益账户，在基金召募行径结果 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成见效时召募资金的处理形式   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列包袱： 期活期进款利息； 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和财富领域   《基金合同》见效后，贯串 20 个职责日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期叙述中给以 暴露；贯串 60 个职责日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个职责日内向中 国证监会叙述并建议惩办决议，如合手续运作、补救运作形式、与其他基金合并或 者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主 在招募讲明书或其他相干公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时间   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交游 所、深圳证券交游所的普遍交游日的交游时间（若本基金参与港股通交游且该工 作日为非港股通交游日时，则基金管制东说念主可根据现实情况决定本基金是否盛开申 购、赎回及补救业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管制东说念主根据法 律法例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。开 放日的具体业务办理时间在招募讲明书或相干公告中载明。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他罕见情况，基金管制东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时间进行相应 的补救，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的计议端正在端正媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同见效之日起不超越 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时间在申购运行公告中端正。   基金管制东说念主自基金合同见效之日起不超越 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时间在赎回运行公告中端正。   在笃定申购运行与赎回运行时间后，基金管制东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息暴露办法》的计议端正在端正媒介上公告申购与赎回的运行时间。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者补救。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或补救 央求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行规划； 的业务办理时间结果后不得肃清； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行补救。基金管制东说念主 必须在新执法运行实施前依照《信息暴露办法》的计议端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构端正的门径，在盛开日的具体业务办理时间内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购见效。   基金份额合手有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求见效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生普遍赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照本基金合同计议条件处理。   遇证券/期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障、国度外汇局相干端正变更、港股通交游系统或港股通资金交收执法 限制或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能欺压的要素影响业务处理经由，则赎 回款项划付时间相应顺延。   基金管制东说念主应以交游时间结果前受理有用申购和赎回央求确今日看成申购 或赎回央求日（T 日），在普遍情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行证实。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他形式查询央求的证实情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机 构如实接纳到该申购、赎回央求。申购、赎回央求的证实以登记机构的证实结果 为准。对于央求的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权益。   基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述申购和赎回央求的证实时 间进行补救，并必须在补救实施日前按照《信息暴露办法》的计议端正在端正媒 介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体端正请参见招募讲明书或相干公告。 体端正请参见招募讲明书或相干公告。 参见招募讲明书或相干公告。 基金管制东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述步伐对基金领域给以控 制。具体见基金管制东说念主相干公告。 份额等数目限制。基金管制东说念主必须在补救实施前依照《信息暴露办法》的计议规 定在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 值在今日收市后规划，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，经履行顺应门径，可 以顺应蔓延规划或公告。 讲明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募讲明书 及基金产物贵寓概要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日相应类别的 基金份额净值，有用份额单元为份，上述规划结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募讲明书及基金产物贵寓概要中列 示。赎回金额为按现实证实的有用赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净值并 扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方法，保留到 少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购费。 额合手有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依摄影干法律法例 设定，具体见招募讲明书的端正，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。其中，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并全额计入基金财产。 赎回费率、赎回金额具体的规划方法和收费形式由基金管制东说念主根据基金合同的规 定笃定，并在招募讲明书中列示。基金管制东说念主不错在基金合同约定的范围内补救 费率或收费形式，并最迟应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息暴露办法》 的计议端正在端正媒介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵摄影干法律法例以及 监管部门、自律执法的端正。 额合手有东说念主无内容性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销贪图，依期或 不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按相干监管部门要求履行必 要手续后，基金管制东说念主不错对销售费率实行一定的优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 致基金管制东说念主无法规划当日基金财富净值。 有东说念主利益或对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 格且领受估值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相祛除 50%聚首度的情形。 金销售系统、基金登记结算系统、基金管帐系统或证券登记系统无法普遍运行。 净申购比例上限或基金总领域的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据计议端正在端正媒介上刊 登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购央求一起或部分被拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时复原申购 业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 致基金管制东说念主无法规划当日基金财富净值。 格且领受估值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的步伐。   发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额合手有东说念主在央求赎回时可预先选拔 将当日可能未获受理部分给以肃清。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应及 时复原赎回业务的办理并公告。   九、普遍赎回的情形及处理形式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 补救中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金补救中转入央求份额 总额后的余额）超越前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的财富组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有能力支付投资东说念主的一起赎回央求时， 按普遍赎回门径践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有穷苦或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被肃清。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的该类别基金份额净值为基础规划赎回金额，以 此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   （3）本基金发生普遍赎回时，对于单个基金份额合手有东说念主当日超越上一盛开 日基金总份额 30%以上的赎回央求，基金管制东说念主不错缓期办理。缓期办理部分的 赎回央求将与下一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类别 基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。对于该基金 份额合手有东说念主未超越上述比例的部分，基金管制东说念主有权根据上述“（1）全额赎回” 或“（2）部分缓期赎回”的约定形式与其他基金份额合手有东说念主的赎回央求一并办理。 然则，如该基金份额合手有东说念主在提交赎回央求时选拔取消赎回，则其当日未受理的 部分赎回央求将被肃清，选拔缓期赎回的，当日未办理的赎回央求，将转入下一 盛开日赓续赎回，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   （4）暂停赎回：贯串 2 个盛开日以上（含本数）发生普遍赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得超越 20 个职责日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述普遍赎回况兼基金管制东说念主依据“（2）部分缓期赎回”进行缓期办 理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书端正的其他形式在 3 个交 易日内申诉基金份额合手有东说念主，讲明计议处理方法，并在 2 日内在端正媒介上刊登 公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日的种种基金份额净 值。 间，依照《信息暴露办法》的计议端正，最迟于重新盛开日在端正媒介上刊登重 新盛开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个估值日的种种基金份额净值；也不错 根据现实情况在暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时间，届时不再另行发布 重新盛开的公告。   十一、基金补救   基金管制东说念主不错根据相干法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金 基金份额与基金管制东说念主管制的其他基金的基金份额之间的补救业务，基金补救可 以收取一定的补救费，相干执法由基金管制东说念主届时根据相干法律法例及本基金合 同的端正制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相干机构。   基金管制东说念主不错对待业金客户开展补救费率优惠行径，详见基金管制东说念主发布 的相干公告。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额合手有东说念主物化，其合手有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据见效司法文牍将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵寓，对于顺应条件的非交游过户央求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的表率收费。   十三、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的表率收取转托管费。   十四、依期定额投资贪图   基金管制东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资贪图，具体执法由基金管制东说念主另 行端正。投资东说念主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在相干公告或更新的招募讲明书中所端正的依期定 额投资贪图最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法例或监管部门另有端正的除外。   如相干法律法例允许基金管制东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东说念主可制定和实施相应的业务执法。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会认同的交游局面或者交游形式进行基金份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额合手有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业 务。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或相干公 告。           第七部分      基金合同当事东说念主及权益义务    一、基金管制东说念主    （一） 基金管制东说念主简况    称号：融通基金管制有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、    法定代表东说念主：张威    拓荒日历：2001 年 5 月 22 日    批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监基字20018 号    组织体式：有限包袱公司    注册本钱：12500 万元东说念主民币    存续期限：合手续谋划    计议电话：（0755）26947517    （二） 基金管制东说念主的权益与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照端正召集基金份额合手有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及计议法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度计议法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步伐保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及计议法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权益，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供工作的外部机构；   （16）在顺应计议法律、法例的前提下，制订和补救计议基金认购、申购、 赎回、补救和非交游过户等业务执法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎费力的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划形式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此孤独，对所管制的不同基金永别 管制，永别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他计议端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的步伐使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的端正，按计议端正规划并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他计议端正，履行信息暴露及 叙述义务；   （12）保守基金交易奥妙，不表示基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他计议端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予障翳，不 向他东说念主表示，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科照应人 机构需要而提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他计议端正召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时间发出，况兼 保证投资者大略按照《基金合同》端正的时间和形式，随时查阅到与基金计议的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到计议贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对终结、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 并申诉基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理计议基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金管制东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澍   成随即间：2009 年 1 月 15 日   批准拓荒机关和批准拓荒文号：中国银监会银监复200913 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时间：合手续谋划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 支合手基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦厚信用、费力尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；   （2）拓荒有益的基金托管部门，具有顺应要求的营业局面，配备弥漫的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金永别树立账户，孤独核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他计议端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）支合手由基金管制东说念主代表基金签订的与基金计议的要紧合同及计议凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他计议端正另有 端正外，在基金信息公开暴露前给以障翳，不得向他东说念主表示，但照章向监管机构、 司法机关提供及因审计、法律等外部专科照应人需要而提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主规划的基金财富净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径计议的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见地，说 明基金管制东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是 基金管制东说念主有未践诺《基金合同》端正的行径，还应当讲明基金托管东说念主是否采取 了顺应的步伐；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干贵寓不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金管制东说念主或其寄予的登记机构处接纳并保存基金份额合手有东说念主名 册；   （13）按端正制作相干账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或计议端正向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他计议端正，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对终结、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 和银行业监督管制机构，并申诉基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而奉命；   （20）按端正监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管制东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）践诺见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管制东说念主的投资运作；  （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：  （1）细致阅读并征服《基金合同》、招募讲明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息暴露，实时诈欺权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》圮绝的 有限包袱；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）践诺见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分   基金份额合手有东说念主大会   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由   （1）圮绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）补救基金运作形式；   （5）补救基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金表率或提高销售工作费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会门径；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或预计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）补救本基金的申购费率或调低销售工作费率、变更收费形式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例和中国证监会允许 范围内补救计议认购、申购、赎回、补救、基金交游、非交游过户、转托管等业 务执法；   （6）基金管制东说念主在履行顺应门径后，基金推出新业务或工作；   （7）增多新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售、补救基金份 额类别树立或对基金份额分类办法及执法进行补救等；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集形式 金管制东说念主召集。 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金 管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议 的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，单独或预计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议 书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见知建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配 合。 事项要求召开基金份额合手有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单 独或预计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手 有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的申诉时间、申诉内容、申诉形式 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决形式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常假想议东说念主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中讲明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信形式、寄予的公证机关偏激联 系形式和计议东说念主、表决见地寄交的截止时间和收取形式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管制东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面申诉基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效劳。   四、基金份额合手有东说念主出席会议的形式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例、监管 机构允许的其他形式召开，基金管制东说念主、基金托管东说念主须为基金份额合手有东说念主诈欺投 票权提供便利，会议的召开形式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 合手有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明注解顺应法律法例、《基金合 同》和会议申诉的端正，况兼合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他体式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面形式或大会公告载明的其他体式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职责日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议申诉端正的形式收取基金份额合手有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 申诉不参加收取表决见地的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的寄予东说念主合手有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议申诉的端正，并与基金登记机构记载相符。 用书面、网罗、电话或其他监管机构允许的形式进行表决，亦可领受其他非书面 形式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会并表决，具体形式由会议召集东说念主笃定 并在会议申诉中列明。 非现场形式相勾通的形式召开基金份额合手有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通 讯形式开会的门径进行。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额合手有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，率先由大会主合手东说念主按照下列第七条端正门径笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主看成该 次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金 份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和计议形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有端正或《基金合同》另有约定外，补救基金运作形式、更换基金管制东说念主或者基 金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名形式进行投票表决。   采取通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明注解，不然提交 顺应会议申诉中端正的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 顺应会议申诉端正的表决见地视为有用表决，表决见地模糊不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议运行 后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主合手东说念主应当飞快公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是领受 通信形式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当践诺见效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有不致力于。   九、实施侧袋机制时间基金份额合手有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和 门径”部分约定的以下情形中的相干基金份额或表决权的比例均指主袋份额合手有 东说念主和侧袋份额合手有东说念主永别合手有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相 关基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有 东说念主合手有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额合手有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事门径和表 决条件等内容，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并在履行顺应门径后， 可对该部老实容进行修改或补救，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   第九部分   基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径   一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形   （一） 基金管制东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责圮绝：   （二） 基金托管东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换门径   （一） 基金管制东说念主的更换门径 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金管制东说念主； 合手有东说念主大会决议见效后 2 日内在端正媒介公告； 料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的移交手续，临 时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接纳。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； 东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主计议的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东说念主； 合手有东说念主大会决议见效后 2 日内在端正媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接纳。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主核 对基金财富总值和净值； 东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议见效后 2 日内在端正媒介上联合公告。   三、新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主接纳基金管制业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主接纳基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托 管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的端正赓续履行相干职责，采取审慎步伐确 保基金财产的安全，保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益酿成挫伤的行径，并有 义务协助尽快完成基金财产派遣。原基金管制东说念主或原基金托管东说念主在赓续履行相干 职责时间，仍有权按照本基金合同的端正收取基金管制费或基金托管费。   四、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡径直 援用法律法例的部分，如法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制 东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行顺应门径后，可径直对相应内容进行修改和调 整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他计议端正签订 托管契约。   签订托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值规划、收益分派、信息暴露及彼此监督等相工作宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。            第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄予的其他顺应条件的机构 办理，但基金管制东说念主照章应当承担的包袱不因寄予而奉命。基金管制东说念主寄予其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代理契约，以明确基金管制东说念主 和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、计帐及基金交游证实、披发 红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额合手 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关端正于运行实施前在端正媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法律端正的最低期限； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制检查情形及法律 法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的工作；             第十二部分        基金的投资   一、投资宗旨   本基金通过对行业进行深远商酌分析，精选品性不凡的上市企业进行中永久 投资，在合理欺压风险并保合手基金财富高超流动性的前提下，力图终了基金财富 的永久升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（含创业板以偏激他照章刊行上市的股票、存托凭证）、内地与香港股 票市集交游互联互通机制允许买卖的端正范围内的香港联合交游所上市的股票 （简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、处所政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可补救债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支合手机构债、政府支合手债券偏激他 中国证监会允许投资的债券）、财富支合手证券、债券回购、银行进款（包括契约 进款、依期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债 期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证 监会相干端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例 为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票占本基金股票财富的比例为 0%-50%）； 本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证 金后，合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例预计不低于基金资 产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行 顺应门径后，不错补救上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）大类财富成就策略   本基金采取“从上至下”的形式进行大类财富成就，概述运用定性和定量的 分析技巧，在对宏不雅经济要素进行充分商酌的基础上，判断宏不雅经济周期所处阶 段。本基金将依据经济周期表面，勾通对质券市集的系统性风险以及畴昔一段时 期内各大类财富风险和预期收益率的评估，制定本基金在股票、债券、现款等大 类财富之间的成就比例。   本基金对股票、债券、现款等大类财富的成就比例进行实时监控，并根据经 济运行周期变动、货币供应、市集利率变化、市集估值、证券市集变化等要素以 及对基金的风险评估进行生动补救。在种种财富中，根据其参与市集基本要素的 变动，补救种种财富在基金投资组合中的比例。   （二）股票投资策略   本基金将在推敲当前经济风光和本钱市集特征的基础上，勾通行业生命周 期、宏不雅经济周期不同阶段的行业景气进程以及股票市集行业轮动法例的基础 上，从上至下地进行行业遴择，重心关怀行业增永远景、行业利润远景和行业成 功要素。对行业增永远景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及 行业波动与经济周期的关系等；对行业利润远景，主要分析行业结构，非常是业 内竞争的形式、业内竞争的厉害进程、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业 结构的分析形成对业内竞争的要津顺利要素的判断，为展望企业谋划环境的变化 建立起塌实的基础。同期，本基金将根据宏不雅经济及证券市集环境的变化，实时 对行业成就进行动态补救。   本基金将从上市公司基本面气象，财务气象和股票估值三方面对备选投资标 的进行分析，并将股票流动性看成投资组合构建的迫切推敲要素：   （1）上市公司基本面气象分析   行业地位方面，选拔在产业链上有平安地位，行业壁垒高的上市公司；时候 研发方面，通过对公司产物和研发团队的判断，选拔有竞争上风，顺应具备创新 时候的公司；公司治理结构方面，选拔管制层优秀，公司治理结构范例，有明晰 的竞争战术，东说念主员引发到位的公司。   （2）上市公司财务气象分析   本基金的财务分析偏重于公司的成长性分析。本基金通过对财务叙述提供的 信息，系统性的分析企业的谋划情况，重心关怀上市公司的盈利能力、谋划成果， 业务成长能力、合手续谋划能力、资金杠杆水平以及现款流管制水平，对公司作念出 概述分析和评价，展望公司畴昔的盈利能力，挑选出有优良财务气象的上市公司 股票。   （3）上市公司股票估值分析   本基金将领受多种宗旨对股票进行估值分析。包括盈利性宗旨（市盈率、市 销率等）、增长性宗旨（销售收入增长率，净利润增长率等）以偏激他宗旨对公 司股票进行多方面的评估。本基金同期将公司市值与行业竞争敌手，畴昔市集成 漫空间进行多维度对比。基于以上的概述评估，笃定本基金的重心备选投资对象， 从中选拔最具有投资眩惑力的股票构建投资组合。   本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集， 本基金主要从以下几个方面对港股通标的股票进行筛选：   （1）治理结构与管制层：高超的公司治理结构，优秀、诚信的公司管制层；   （2）行业聚首度及行业地位：具备私有的中枢竞争上风（如产物上风、成 本上风、时候上风）和订价能力；   （3）公司事迹弘扬：具备中永久合手续增长的能力。   本基金可投资存托凭证，在欺压风险的前提下，本基金将勾通对宏不雅经济状 况、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值水对等要素的分析判断， 通过定性分析和定量分析相勾通的形式，选拔具有相比上风的存托凭证进行投 资。   （三）债券投资策略   本基金在严格的风险欺压和确保基金财富流动性的前提下，在系统性分析研 究的基础上，应时合理地利用现存的央行单据、中期单据、国债、企业债等投资 器具，配合套利策略的积极运用，追求低风险下的持重收益。   此外，本基金还将领受债券类属成就策略补救在不同债券投资品种之间的配 置比例；领受个券选拔策略在正确拟合收益率弧线的基础上，实时发现偏离市集 收益率的债券，选拔投资于订价低估的债券品种；并通过回购套利以及跨市集、 跨品种套利等策略提高收益。   基金管制东说念主醒目对可补救债券、可交换债券对应的基础股票的分析与商酌， 同期兼顾其债券价值和补救期权价值，对那些有着较强的盈利能力或成长后劲的 上市公司的可补救债券、可交换债券进行重心投资。基金管制东说念主将对可补救债券、 可交换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、成长性、 中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行公司的投资价值；基于对 利率水平、票息率及派息频率、信用风险等要素的分析，判断其债券投资价值； 领受期权订价模子，估算可补救债券、可交换债券的补救期权价值。概述以上因 素，对可补救债券、可交换债券进行订价分析，制定可补救债券、可交换债券的 投资策略。   （四）财富支合手证券投资策略   本基金通过对财富支合手证券财富池结构和质地的追踪考研、分析财富支合手证 券的刊行条件、预估提前偿还率变化对财富支合手证券畴昔现款流的影响，严慎投 资财富支合手证券。   （五）股指期货投资策略   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，有选拔地投资于股指期 货。套期保值将主要领受流动性好、交游活跃的期货合约。本基金在进行股指期 货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的商酌，并勾通股指期货的定 价模子寻求其合理的估值水平。本基金管制东说念主将充分推敲股指期货的收益性、流 动性及风险特征，通过财富成就、品种选拔，严慎进行投资，以裁减投资组合的 合座风险。   （六）国债期货投资策略   本基金的国债期货投资将以风险管制为原则，以套期保值为目的，限度运用 国债期货，提高投资组合的运作成果。基金管制东说念主将按摄影干法律法例的端正， 勾通国债现货市集和期货市集的波动性、流动性等情况，通过多头或空头套期保 值等策略进行套期保值操作。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例为 60%-95%（其中 投资于港股通标的股票占本基金股票财富的比例为 0%-50%）；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交游保证金后，合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于基 金财富净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和香港 同期上市的，A+H 股预计规划）不超越基金财富净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的一起基金合手有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在境内和香港同期上市的，A+H 股预计规划），不超越该证券的 10%；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种财富支合手证券的比例，不得超越 基金财富净值的 10%；   （6）本基金合手有的一起财富支合手证券，其市值不得超越基金财富净值的   （7）本基金合手有的兼并（指兼并信用级别）财富支合手证券的比例，不得超 过该财富支合手证券领域的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于兼并原始权益东说念主的种种财富支合手 证券，不得超越其种种财富支合手证券预计领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证 券。基金合手有财富支合手证券时间，要是其信用品级下落、不再顺应投资表率，应 在评级叙述发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基 金财富净值的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金合手有的悉数流畅受限证券，其公允价值不得超越本基金财富净 值的 15%；本基金合手有的兼并流畅受限证券，其公允价值不得超越本基金财富净 值的 3%；   （13）本基金参与股指期货交游，需征服下列端正： 金财富净值的 10%； 与有价证券市值之和不得超越基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等； 金合手有的股票总市值的 20%； 规划）应当顺应基金合同对于股票投资比例的计议约定； 不得超越上一交游日基金财富净值的 20%；   （14）本基金参与国债期货交游，需征服下列投资比例限制： 金财富净值的 15%； 与有价证券市值之和不得超越基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等； 合手有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，预计（轧差规划）应当顺应基金合同对于债券投资比例 的计议约定； 不得超越上一交游日基金财富净值的 30%；   （15）本基金管制东说念主管制的一起盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开 期的依期盛开基金）合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司 可流畅股票的 15%；   （16）本基金管制东说念主管制的一起投资组合合手有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得超越该上市公司可流畅股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值预计不得超越基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外 的要素致使基金不顺应该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境 内上市交游的股票合并规划；   （20）本基金财富总值不超越基金财富净值的 140%；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不顺应 上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行补救，但中国证监 会端正的罕见情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计议约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日 起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应门径后，则本基金投资不再受相干限制或按照补救后的端正践诺。   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、现实 欺压东说念主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱践诺。相干交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以暴露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或补救上述不容性端正，如适用于本基金， 基金管制东说念主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受相干限制或按照补救后的规 定践诺。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中债概述全价(总值) 指数收益率× 20%+中证港股通概述指数收益率×20%。 有较高的知名度和市集影响力，适互助为本基金股票投资的事迹相比基准。 看成本基金债券投资部分的相比基准。 反馈港股通范围内上市公司的合座弘扬，适互助为本基金股票投资的事迹相比基 准。   要是今后法律法例发生变化，或者指数编制单元罢手规划编制上述指数或更 改指数称号，或者市集发生变化导致本事迹相比基准不再适用，或者有更泰斗的、 更能为市集普遍接受的事迹相比基准推出，或者是市集上出现愈加顺应用于本基 金事迹相比基准的指数时，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当门径后，本基金不错变更事迹相比基准并实时在端正媒介上公告，而无谓召开 基金份额合手有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，低于股票型基金。   本基金可投资港股通标的股票，除了需要承担与内地证券投资基金肖似的市 场波动风险等一般投资风险之外，还会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交游执法等互异带来的特有风险。   七、基金管制东说念主代表基金诈欺鼓舞或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议管帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的端正。              第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息、期货合约和 基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的支合手和刑事包袱   本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支合手。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事包袱外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章肃清或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。            第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游局面的交游日以及国度法律法例 端正需要对外暴露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、期货合约、其它投资 等财富及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在笃定相干金融财富和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门计议端正。   （一）对存在活跃市集且大略获取疏导财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加补救地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近交游日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价弗成确切反馈公允价值的，应付报价进行补救，笃定公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中推敲不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，要是该限制是针对财富合手有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量合手有相干财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有弥漫 可利用数据和其他信息支合手的估值时候笃定公允价值。领受估值时候笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值补救对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行补救并笃定公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 补救最近交游市价，笃定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可补救债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时候笃定公允价值。 交游所市集挂牌转让的财富支合手证券，领受估值时候笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时候笃定公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会计议端正笃定公允价值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经补救的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行补救以证实估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受估值时候笃定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   合手有的银行依期进款或申诉进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证实利 息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三方估值 机构未提供估值价钱的，按成本估值。   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。 值。兼并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集永别估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正补救或其他原因导 致基金现实交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相干税金补救日或实 际支付日进行相应的估值补救。 价钱数据。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据计议法律法例，基金财富净值规划和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金计议的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一请安见的，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的规划结果对外给以公布。   五、估值门径 当日 A 类或 C 类基金份额的余额数目规划，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金管制东说念主不错 拓荒大额赎回情形下的净值精度济急补救机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主每个估值日规划基金财富净值及种种基金份额净值，并按端正公 告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金财富估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管制东说念主依据基金合同和相干法律法例的端正对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的步伐确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的纰谬酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭遇损失的，纰谬 的包袱东说念主应当对由于该估值诞妄遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平无法预念念、无法幸免、 无法不屈，则属不可抗力，按照下述端正践诺。   由于不可抗力原因酿成投资者的交游贵寓灭失或被诞妄处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄包袱方应及 时和谐各方，实时进行转变，因转变估值诞妄发生的用度由估值诞妄包袱方承担； 由于估值诞妄包袱方未实时转变已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估 值诞妄包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值诞妄包袱方照旧积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时间进行转变而未转变，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄包袱方应付转变的情况向计议当事东说念主进行证实，确保估值诞妄已得 到转变。   （2）估值诞妄的包袱方对计议当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值诞妄的计议径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄包袱方仍应付估值诞妄负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；要是赢得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的不妥 得利返还的总和超越其现实损失的差额部分支付给估值诞妄包袱方。   （4）估值诞妄补救领受尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的形式。   估值诞妄被发现后，计议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因笃定估值诞妄的包袱方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的包袱方进行 转变和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行转变，并就估值诞妄的转变向计议当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值规划出现诞妄时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步伐注意损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额合手有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的包袱，经证实 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，与本基金计议的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚弗成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，由此 给基金份额合手有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿 金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照纰谬 进程各自承担相应的包袱。   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划结果，固然屡次重新计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管制东说念主的规划结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的损失，由基 金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值规划诞妄而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由 基金管制东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行 业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商证实后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息暴露的基金财富净值和种种基金份额净值由基金管制东说念主负责 规划，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个盛开日交游结果后规划当 日的基金财富净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 规划结果复核证实后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主依据基金合同和相干法律 法例的端正对基金净值给以公布。   九、罕见情形的处理 差不看成基金财富估值诞妄处理； 三方机构发送的数据诞妄等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金 托管东说念主固然照旧采取必要、顺应、合理的步伐进行检查，但未能发现诞妄的，由 此酿成的基金财产估值诞妄，基金管制东说念主和基金托管东说念主奉命补偿包袱。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步伐排斥或松开由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金财富估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。            第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付形式   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 1.20%的年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日计提，按月支付。基金托管东说念主与基金管制东说念主查对一致后，由 基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示或两边约定形式，在次月初 5 个职责日内按照指 定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划 后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计议基金托管东说念主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计提，按月支付。基金托管东说念主与基金管制东说念主查对一致后，由 基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示或两边约定形式，在次月初 5 个职责日内按照指 定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划 后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计议基金托管东说念主协商惩办。    销售工作费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额合手有东说念主工作等各项费 用。本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费 率为 0.50%。    本基金销售工作费按前一日 C 类基金财富净值的 0.50%的年费率计提。C 类 基金份额的销售工作费规划方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费    E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值    基金销售工作费逐日计提，按月支付。基金托管东说念主与基金管制东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示或两边约定形式，在次月初 5 个职责日内按照 指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣 划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计议基金托管东说念主协商解 决。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据计议法例及相应契约 端正，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的样子    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，计议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度计议税收征收的端正代扣代缴。            第十六部分   基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指欺压收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派形式是现款分成； 基准日的某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后弗成 低于面值； 不同。兼并类别每一基金份额享有同均分派权；      在对基金份额合手有东说念主利益无内容不利影响的情况下，基金管制东说念主可在法律 法例允许的前提下酌情补救以上基金收益分派原则，此项补救不需要召开基金份 额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派形式等内容。      五、收益分派决议的笃定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的规划方法，依照《业务执法》践诺。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规 定。           第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照计议端正编制基金管帐报表； 并证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。          第十八部分      基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险管制端正》、            《基金合同》偏激他计议端正。相干法律法例对信息披 露的暴露形式、登载媒介、报备形式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和违规东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息确切切性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会端正时间内，将应予暴露的基金信 息通过顺应中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息暴露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的时间和形式查阅或者复制公开暴露的信 息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除非常讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的执法及具体门径，讲明基金产物的特质等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主工作等内容。《基金合同》见效后，基金招募讲明书的信息 发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募讲明书并登载 在端正网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金绝走时作的，基金管制东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金管制东说念主应当在三个职责日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金管制东说念主不再更新基金产物 贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵寓概要、《基 金合同》和基金托管契约登载在端正网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约 登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在端正网站暴露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露盛开日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站暴露半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息暴露文献上载明种种基 金份额申购、赎回价钱的规划形式及计议申购、赎回费率，并保证投资者大略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载在端正网站上，并将年度叙述辅导性公告登载在端正报刊上。基金年 度叙述中的财务管帐叙述应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在端正网站上，并将中期叙述辅导性公告登载在端正报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度叙述， 将季度叙述登载在端正网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期叙述“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下暴露该投资者的类别、叙述期末合手有份额及占比、叙述 期内合手有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中暴露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时叙述   本基金发生要紧事件，计议信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实欺压东说念主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； 形式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集文静传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额合手有东说念主权益的，相干信息暴露义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开澄莹。   （九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资股指期货的信息暴露   基金管制东说念主应当在基金季度叙述、基金中期叙述、基金年度叙述等依期叙述 和招募讲明书（更新）等文献中暴露股指期货交游情况，包括投资政策、合手仓情 况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以 及是否顺应既定的投资政策和投资宗旨等。   （十一）投资国债期货的信息暴露   基金管制东说念主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募讲明书（更 新）等文献中暴露国债期货交游情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风 险宗旨等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的 投资政策和投资宗旨。   （十二）投资财富支合手证券的信息暴露   基金管制东说念主应在基金年度叙述及中期叙述中暴露其合手有的财富支合手证券总 额、财富支合手证券市值占基金净财富的比例和叙述期内悉数的财富支合手证券明 细。基金管制东说念主应在基金季度叙述中暴露其合手有的财富支合手证券总额、财富支合手 证券市值占基金净财富的比例和叙述期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富支合手证券明细。   （十三）基金投资流畅受限证券的信息暴露   基金管制东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会规 定媒介暴露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金财富净值的比例、锁依期等信息。   （十四）基金投资港股通标的股票的信息暴露   基金管制东说念主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募讲明书 （更新）等文献中暴露本基金参与港股通交游的相干情况。   （十五）计帐叙述   基金合同圮绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在端正网站上， 并将计帐叙述辅导性公告登载在端正报刊上。   （十六）实施侧袋机制时间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，相干信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲明书的端正进行信息暴露，详见招募讲明书的端正。   （十七）中国证监会端正的其他信息。   六、信息暴露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管制轨制，指定有益部门及 高等管制东说念主员负责管制信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当顺应中国证监会相干基金信息 暴露内容与阵势准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期叙述、更新的招募讲明书、基金产物贵寓概要、基金计帐叙述等 公开暴露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证实。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子信息暴露网站报送拟暴露的 基金信息，并保证相干报送信息确切切、准确、完好、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介暴露信息，然则其他大家媒介不得早于端正媒介暴露信息，况兼 在不同媒介上暴露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计叙述、法律见地书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普遍投资操作的前提下，自主提高信息暴露工作的质地。具体要求应当顺应中 国证监会及自律执法的相干端正。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金相干信 息：   第十九部分     基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议见效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干门径后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 叙述出具法律见地书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的计议要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 叙述登载在端正网站上，并将计帐叙述辅导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。             第二十部分      爽约包袱   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成损 害的，应当永别对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基 金份额合手有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带补偿包袱。对损失的补偿，仅限于径直 损失。然则发生下列情况之一的，当事东说念主免责： 定看成或不看成而酿成的损失等； 成的损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大略赓续履行的应当赓续履行。非爽约方当事东说念主在任 责范围内有义务实时采取必要的步伐，注意损失的扩大。莫得采取顺应步伐致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因注意损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可欺压的要素导致业务出现差错，基金 管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、顺应、合理的步伐进行检查，然则未能 发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主奉命赔 偿包袱。然则基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的步伐排斥或松开由此造 成的影响。         第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计议的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不致力于。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金管制东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，赓续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统辖并 从其解释。         第二十二部分   基金合同的效劳   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名（或盖印）并在募联合束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面证实后见效。    《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不致力于。    《基金合同》原来一式六份，除上报计议监管机构一式二份外，基金管制 东说念主、基金托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律效劳。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按计议法律法例协 商惩办。           第二十四部分   基金合同内容纲目   一、基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一）基金份额合手有东说念主的权益与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）细致阅读并征服《基金合同》、招募讲明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息暴露，实时诈欺权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》圮绝的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及计议法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度计议法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步伐保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及计议法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权益，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供工作的外部机构；   （16）在顺应计议法律、法例的前提下，制订和补救计议基金认购、申购、 赎回、补救和非交游过户等业务执法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎费力的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划形式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此孤独，对所管制的不同基金永别 管制，永别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他计议端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的步伐使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的端正，按计议端正规划并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他计议端正，履行信息暴露及 叙述义务；   （12）保守基金交易奥妙，不表示基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他计议端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予障翳，不 向他东说念主表示，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科照应人 机构需要而提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他计议端正召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时间发出，况兼 保证投资者大略按照《基金合同》端正的时间和形式，随时查阅到与基金计议的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到计议贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对终结、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 并申诉基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理计议基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金管制东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 支合手基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦厚信用、费力尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；   （2）拓荒有益的基金托管部门，具有顺应要求的营业局面，配备弥漫的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金永别树立账户，孤独核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他计议端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）支合手由基金管制东说念主代表基金签订的与基金计议的要紧合同及计议凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他计议端正另有 端正外，在基金信息公开暴露前给以障翳，不得向他东说念主表示，但照章向监管机构、 司法机关提供及因审计、法律等外部专科照应人需要而提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主规划的基金财富净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径计议的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见地，说 明基金管制东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是 基金管制东说念主有未践诺《基金合同》端正的行径，还应当讲明基金托管东说念主是否采取 了顺应的步伐；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干贵寓不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金管制东说念主或其寄予的登记机构处接纳并保存基金份额合手有东说念主名 册；   （13）按端正制作相干账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或计议端正向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他计议端正，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对终结、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 和银行业监督管制机构，并申诉基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而奉命；   （20）按端正监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管制东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）践诺见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的门径和执法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）圮绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）补救基金运作形式；   （5）补救基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金表率或提高销售工作费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会门径；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或预计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）补救本基金的申购费率或调低销售工作费率、变更收费形式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例和中国证监会允许 范围内补救计议认购、申购、赎回、补救、基金交游、非交游过户、转托管等业 务执法；   （6）基金管制东说念主在履行顺应门径后，基金推出新业务或工作；   （7）增多新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售、补救基金份 额类别树立或对基金份额分类办法及执法进行补救等；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形式 金管制东说念主召集。 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金 管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议 的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，单独或预计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议 书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见知建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配 合。 事项要求召开基金份额合手有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单 独或预计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手 有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的申诉时间、申诉内容、申诉形式 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决形式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常假想议东说念主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中讲明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信形式、寄予的公证机关偏激联 系形式和计议东说念主、表决见地寄交的截止时间和收取形式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管制东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面申诉基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效劳。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的形式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例、监管 机构允许的其他形式召开，基金管制东说念主、基金托管东说念主须为基金份额合手有东说念主诈欺投 票权提供便利，会议的召开形式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 合手有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明注解顺应法律法例、《基金合 同》和会议申诉的端正，况兼合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他体式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面形式或大会公告载明的其他体式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职责日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议申诉端正的形式收取基金份额合手有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 申诉不参加收取表决见地的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的寄予东说念主合手有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议申诉的端正，并与基金登记机构记载相符。 用书面、网罗、电话或其他监管机构允许的形式进行表决，亦可领受其他非书面 形式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会并表决，具体形式由会议召集东说念主笃定 并在会议申诉中列明。 非现场形式相勾通的形式召开基金份额合手有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通 讯形式开会的门径进行。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额合手有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，率先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条端正门径笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金管制东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主作 为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手 基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和计议形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有端正或《基金合同》另有约定外，补救基金运作形式、更换基金管制东说念主或者基 金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名形式进行投票表决。   采取通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明注解，不然提交 顺应会议申诉中端正的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 顺应会议申诉端正的表决见地视为有用表决，表决见地模糊不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议运行 后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主合手东说念主应当飞快公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是领受 通信形式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当践诺见效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有不致力于。   （九）实施侧袋机制时间基金份额合手有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和 门径”部分约定的以下情形中的相干基金份额或表决权的比例均指主袋份额合手有 东说念主和侧袋份额合手有东说念主永别合手有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相 关基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有 东说念主合手有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事门径和 表决条件等内容，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干 内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并在履行顺应门径 后，可对该部老实容进行修改或补救，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、践诺形式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指欺压收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派形式是现款分成； 基准日的某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后弗成 低于面值； 不同。兼并类别每一基金份额享有同均分派权；   在对基金份额合手有东说念主利益无内容不利影响的情况下，基金管制东说念主可在法律法 规允许的前提下酌情补救以上基金收益分派原则，此项补救不需要召开基金份额 合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派形式等内容。   （五）收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的规划方法，依照《业务执法》践诺。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的端正。   四、与基金财产管制、运用计议用度的索要、支付形式与比例   （一）基金用度的种类 用度。    （二）基金用度计提方法、计提表率和支付形式    本基金的管制费按前一日基金财富净值的 1.20%的年费率计提。管制费的计 算方法如下：    H＝E×1.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金财富净值    基金管制费逐日计提，按月支付。基金托管东说念主与基金管制东说念主查对一致后，由 基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示或两边约定形式，在次月初 5 个职责日内按照指 定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划 后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计议基金托管东说念主协商惩办。    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计提，按月支付。基金托管东说念主与基金管制东说念主查对一致后，由 基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示或两边约定形式，在次月初 5 个职责日内按照指 定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划 后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计议基金托管东说念主协商惩办。    销售工作费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额合手有东说念主工作等各项费 用。本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费 率为 0.50%。    本基金销售工作费按前一日 C 类基金财富净值的 0.50%的年费率计提。C 类 基金份额的销售工作费规划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售工作费逐日计提，按月支付。基金托管东说念主与基金管制东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示或两边约定形式，在次月初 5 个职责日内按照 指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣 划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计议基金托管东说念主协商解 决。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据计议法例及相应协 议端正，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，计议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度计议税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（含创业板以偏激他照章刊行上市的股票、存托凭证）、内地与香港股 票市集交游互联互通机制允许买卖的端正范围内的香港联合交游所上市的股票 （简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、处所政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可补救债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支合手机构债、政府支合手债券偏激他 中国证监会允许投资的债券）、财富支合手证券、债券回购、银行进款（包括契约 进款、依期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债 期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证 监会相干端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例 为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票占本基金股票财富的比例为 0%-50%）； 本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证 金后，合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例预计不低于基金资 产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行 顺应门径后，不错补救上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例为 60%-95%（其中 投资于港股通标的股票占本基金股票财富的比例为 0%-50%）；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交游保证金后，合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于基 金财富净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和香港 同期上市的，A+H 股预计规划）不超越基金财富净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的一起基金合手有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在境内和香港同期上市的，A+H 股预计规划），不超越该证券的 10%；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种财富支合手证券的比例，不得超越 基金财富净值的 10%；   （6）本基金合手有的一起财富支合手证券，其市值不得超越基金财富净值的   （7）本基金合手有的兼并（指兼并信用级别）财富支合手证券的比例，不得超 过该财富支合手证券领域的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于兼并原始权益东说念主的种种财富支合手 证券，不得超越其种种财富支合手证券预计领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证 券。基金合手有财富支合手证券时间，要是其信用品级下落、不再顺应投资表率，应 在评级叙述发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基 金财富净值的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金合手有的悉数流畅受限证券，其公允价值不得超越本基金财富净 值的 15%；本基金合手有的兼并流畅受限证券，其公允价值不得超越本基金财富净 值的 3%；   （13）本基金参与股指期货交游，需征服下列端正： 金财富净值的 10%； 与有价证券市值之和不得超越基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等； 金合手有的股票总市值的 20%； 规划）应当顺应基金合同对于股票投资比例的计议约定； 不得超越上一交游日基金财富净值的 20%；   （14）本基金参与国债期货交游，需征服下列投资比例限制： 金财富净值的 15%； 与有价证券市值之和不得超越基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等； 合手有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，预计（轧差规划）应当顺应基金合同对于债券投资比例 的计议约定； 不得超越上一交游日基金财富净值的 30%；   （15）本基金管制东说念主管制的一起盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开 期的依期盛开基金）合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司 可流畅股票的 15%；   （16）本基金管制东说念主管制的一起投资组合合手有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得超越该上市公司可流畅股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值预计不得超越基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外 的要素致使基金不顺应该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境 内上市交游的股票合并规划；   （20）本基金财富总值不超越基金财富净值的 140%；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不顺应 上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行补救，但中国证监 会端正的罕见情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计议约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日 起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应门径后，则本基金投资不再受相干限制或按照补救后的端正践诺。   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、现实 欺压东说念主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱践诺。相干交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以暴露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或补救上述不容性端正，如适用于本基金， 基金管制东说念主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受相干限制或按照补救后的规 定践诺。   六、基金财富净值的规划方法和公告形式   （一）基金财富总值   基金财富总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息、期货合约和 基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财富净值、基金份额净值的公告形式   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在端正网站暴露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露盛开日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站暴露半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同根除和圮绝的事由、门径以及基金财产计帐形式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议见效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干门径后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 叙述出具法律见地书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计议要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 叙述登载在端正网站上，并将计帐叙述辅导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。   八、争议惩办形式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计议的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不致力于。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金管制东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，赓续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统辖并 从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。  本页无正文，为《融通品性优选搀和型证券投资基金基金合同》的署名盖印 页。 基金管制东说念主：融通基金管制有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点： 签订日历：   年   月   日