国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资 基金发起式结合基金（国泰国证疫苗与生物科技ETF          发起结合C）基金家具府上选录更新                                 编制日历：2024年11月22日                 送出日历：2024年12月3日 本选录提供本基金的蹙迫信息，是招募评释书的一部分。 作出投资决定前，请阅读好意思满的招募评释书等销售文献。 一、家具粗略           国泰国证疫苗与生物科 基金简称                     基金代码       017185           技 ETF 发起结合           国泰国证疫苗与生物科 下属基金简称                   下属基金代码     017186           技 ETF 发起结合 C 基金料理东谈主     国泰基金料理有限公司     基金托管东谈主      杭州银行股份有限公司 基金公约成效日   2022-11-21 基金类型      基金中基金          走动币种       东谈主民币 运作方式      泛泛绽放式          绽放频率       每个绽放日                          运转担任本基金 基金司理      苗梦羽            基金司理的日历                          证券从业日历     2015-08-17           《基金公约》成效之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿           元，基金公约自动断绝，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基           金公约期限。若届时的法律划定或中国证监会功令发生变化，上述终           止功令被取消、转换或补充，则本基金不错参照届时有用的法律划定 其他        或中国证监会功令实践。           《基金公约》成效满三年后基金接续存续的，团结 20 个使命日出现基           金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形           的，基金料理东谈主应当在依期论说中给予走漏；团结 50 个使命日出现前           述情形的，基金公约断绝，不需召开基金份额抓有东谈主大会。 二、基金投资与净值发扬 (一) 投资筹算与投资策略 详见本基金招募评释书 “第九部分 基金的投资”。          通过主要投资于筹算ETF，缜密追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪 投资筹算          症结的最小化。          本基金主要投资于筹算ETF、方向指数成份股（含存托左证）、备选成 投资范围     份股（含存托左证）。为更好地罢了投资筹算，本基金可少许投资于          非方向指数成份股（包括主板、创业板异常他中国证监会允许基金投          资的股票、存托左证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业          债、公司债、公确立行的次级债、场所政府债券、政府复古机构债券、          中期单据、可调度债券（含离别走动可转债）、可交换债券、短期融          资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、金钱复古证券、同          业存单、银行进款、货币阛阓用具以及法律划定或中国证监会允许基          金投资的其他金融用具。          本基金可根据法律划定的功令参与融资和转融通证券出借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于筹算ETF的比例不低于基金金钱          净值的90%。每个走动日日终在扣除股指期货合约需交纳的走动保证          金后，本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基          金金钱净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收          申购款等。          本基金的方向指数为国证疫苗与生物科技指数异常将来可能发生的变          更。          托左证投资策略；5、债券投资策略；6、可调度债券和可交换债券投 主要投资策略          资策略；7、金钱复古证券投资策略；8、股指期货投资策略；9、融          资与转融通证券出借投资策略。 功绩比较基准   国证疫苗与生物科技指数收益率*95%+银行活期进款利率（税后）*5%          本基金为ETF结合基金，筹算ETF为股票型指数基金，其预期收益及预          期风险水平表面上高于搀杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本 风险收益特征          基金主要通过投资于筹算ETF追踪方向指数发扬，具有与方向指数以及          方向指数所代表的证券阛阓通常的风险收益特征。 (二) 投资组结伴产建立图表/区域建立图表 投资组结伴产建立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金所有 (三) 自基金公约成效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                       数据截止日历：2023-12-31         -2.00%         -4.00%         -6.00%         -8.00%        -10.00%        -12.00%        -14.00%        -16.00%   净值增长率               -2.91%                  -14.10%   功绩基准收益率             -2.86%                  -14.98% 注：1、自2022年11月28日起谋划并阐发C类基金的申购份额。往时不悦好意思满当然年度，按 往时现实运作期限谋划净值增长率，不按系数这个词当然年度进行折算。 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售关系用度 以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                     收费方式/费率     备注                 /抓有期限（N）       认购费                      -             0.00%  申购费（前收费）                      -             0.00%                             N      赎回费                                N ≥ 7天        0.00% （二） 基金运作关系用度 以下用度将从基金金钱中扣除：            收费方式/年费率 用度类别                                        收取方             或金额（元） 料理费                 0.50%                基金料理东谈主、销售机构 托管费                 0.10%                  基金托管东谈主 销售工作费               0.20%                  销售机构 审计用度               9,000.00               司帐师事务所 信息走漏费                0.00                 功令走漏报刊                  其他按照国度关系 其他用度                                      关系工作机构                  功令和《基金公约》             商定不错在基金财              产中列支的用度 注：1、本基金基金财产中投资于筹算ETF的部分不收取料理费。本基金基金财产中投资于 筹算ETF的部分不收取托管费。 终现实金额以基金依期论说走漏为准。 （三） 基金运作详尽用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在抓随机代，投资者需开销的运作费率如下表：                 基金运作详尽费率（年化） 注：基金料理费率、托管费率、销售工作费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基 金年报走漏的关系数据为基准测算。 四、风险揭示与蹙迫辅导 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。     投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本基金的招募评释书等销售文献。     本基金面对的主要风险有系统性风险、非系统性风险、运作料理风险、流动性风险、法 律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、本基金 特定风险异常他风险等。     本基金特定风险：     本基金为 ETF 结合基金，主要投资于筹算 ETF，因此筹算 ETF 面对的风险（举例筹算 ETF 的料理风险、操格调险、基金份额二级阛阓走动价钱折溢价的风险和本事风险等风险） 可能径直或障碍成为本基金的风险。     本基金为筹算 ETF 的结合基金，                     但不可保证本基金的发扬与筹算 ETF 的发扬完全一致， 产生互异的原因包括以下几个方面：     （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的功绩有互异；     （2）投汉典理方式的不同，如在指数化投履历程中，不同的料理方式会导致追踪指数 的水平、本事技巧、买入卖出的时机接管等的不同，会导致两只基金的功绩有互异；     （3）基金界限、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的功绩有互异。 由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投汉典理方式不同，基金界限也可能不同，是以， 本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于筹算 ETF；     （4）现款比例及现款料理方式的不同，会导致两只基金的功绩有互异。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需交纳的走动保证金后，抓有的现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。而筹算 ETF 则莫得这项功令。     （1）方向指数波动的风险     方向指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹办气象、投资东谈主形状 和走动轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。     （2）方向指数变更的风险     尽管可能性很小，但根据基金公约功令，如出现变更方向指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原方向指数的投资战术将会蜕变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的方向指数保抓一致，投资东谈主须承担此项调整带来的风险与成本。     （3）方向指数成份股停牌的风险 无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪症结扩大。     本基金运作历程中，当方向指数成份股发生昭着负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金料理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策设施后 实时对关系成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 面对的风险（举例筹算 ETF 基金份额二级阛阓走动价钱折溢价的风险、追踪症结加大的风 险、投资者无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险等）可能径直或障碍成为本基金的风险。     以下身分可能使基金投资组合的收益率与方向指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪症结限度未达商定筹算：     （1）由于方向指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟 踪偏离度与追踪症结。     （2）由于方向指数成份股发生送配股、增发等行动导致成份股在方向指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪症结。     （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。     （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪症结。     （5）由于基金投履历程中的证券走动成本，以及基金料理费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与方向指数产生追踪偏离度与追踪症结。     （6）在本基金指数化投履历程中，基金料理东谈主的料理才调，举例追踪指数的水平、技 术技巧、买入卖出的时机接管等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对方向指 数的追踪进程。     （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与方向指数中该股票的权重可能不完全疏通；因缺少卖空、对冲机制异常他用具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪症结。     （8）在正常阛阓情况下，本基金的风险限度筹算是追求日均追踪偏离度的完全值不超 过 0.35%，年追踪症结不越过 4%。如因方向指数编制功令调整或其他身分导致追踪偏离度 和追踪症结越过上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。     本基金的方向指数由指数编制机构发布并料理和颐养，将来指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的料理和颐养，本基金将根据基金公约的商定自该情形发生之日起十个使命 日内向中国证监会论说并建议搞定有筹算，如更换基金方向指数、调度运作方式、与其他基金 归并或者断绝基金公约等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金公约断绝。投资东谈主将面对更换基金标 的指数、调度运作方式、与其他基金归并或者断绝基金公约等风险。     自指数编制机构住手方向指数的编制及发布至搞定有筹算确依时代，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息驯服基金份额抓有东谈主利益优先原则保管基金 投资运作。该时代由于方向指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关系阛阓发扬有在互异， 影响投资收益。     （1）特定原始权力东谈主停业风险、现款流展望风险等与基础金钱关系的风险；     （2）金钱复古证券信用增级步伐关系风险、金钱复古证券的利率风险、评级风险等与 金钱复古证券关系的风险；     （3）料理东谈主负约违纪风险、托管东谈主负约违纪风险、专项筹办账户料理风险、金钱工作 机构违纪风险等与专项筹办料理关系的风险；    （4）战术风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、本事风险和操格调险等其他风 险。 险和法律风险等。由于股指期货不时具有杠杆效应，价钱波动譬如向用具更为剧烈。而且由 于股指期货订价复杂，不符合的估值可能使基金金钱面对损失风险。股指期货接管保证金交 易轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使 投资东谈主权力碰到较大损失。股指期货接管逐日无欠债结算轨制，要是莫得在功令的时刻内补 足保证金，按功令将被强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托左证，基金净值可能受到存托左证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托左证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里走动机制相 关的风险可能径直或障碍成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化， 接管将部分基金金钱投资于存托左证或接管不将基金金钱投资于存托左证，基金金钱并非必 然投资存托左证。    （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大走动额度，利用较少成原本赢得较 大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行动担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断造作或操作失当，会加大耗费。    （2）担保才调及限制走动风险：单只或沿途证券被暂停融资、本基金账户被暂停或取 消融资资格等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金也可能面对由于本身维 抓担保比例低于融资公约商定的担保条目，且未能实时补充担保物，导致信用账户走动受到 限制，从而形成经济损失。    （3）强制平仓风险：本基金在从事融资走动时代，要是不可按照商定的期限返璧债务， 或上市证券价钱波动，导致日终清理后保管担保比例低于警戒线，且不可按照商定追加担保 物时，将面对担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金形成经济损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、 阛阓风险和其他风险。    （1）流动性风险：本基金面对大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法及 时变现并支付赎回对价的风险；    （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时璧还出借证券、无法实时支付 权力抵偿及关系用度的风险；    （3）阛阓风险：证券出借后，可能面对出借时代无法实时处置证券的阛阓风险；    （4）其他风险，如宏不雅战术变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现要害事件、走动 敌手方负约、业务功令调整、信息本事不可正常运行等风险。    本基金为发起式基金， 《基金公约》成效之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 时的法律划定或中国证监会功令发生变化，上述断绝功令被取消、转换或补充，则本基金可 以参照届时有用的法律划定或中国证监会功令实践。  《基金公约》成效满三年后基金接续存 续的，团结 50 个使命日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金公约断绝，不需召开基金份额抓有东谈主大会。投资东谈主将面对基金公约可能终 止的不笃定性风险。 （二）蹙迫辅导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪尽责守、安分信用、严慎发奋的原则料理和愚弄基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金公约取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金公约确当事东谈主。   因《基金公约》而产生的或与《基金公约》关系的一切争议，应经友好协商搞定，如经 友好协商未能搞定的，则任何一方有权按《基金公约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 公约》。   基金家具府上选录信息发生要害变更的，基金料理东谈主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金料理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的现实情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确赢得基金的关系信息，敬请同期温雅基金料理东谈主发布的关系临时 公告等。 五、其他府上查询方式  以下府上详见基金料理东谈主网站 www.gtfund.com 或盘考客服电话：400-888-8688