国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金（国泰国证      医药卫生行业指数A）基金家具费力摘要更新                                 编制日历：2024年11月22日                 送出日历：2024年12月3日 本摘要提供本基金的蹙迫信息，是招募施展书的一部分。 作出投资决定前，请阅读齐全的招募施展书等销售文献。 一、家具八成           国泰国证医药卫生行业 基金简称                     基金代码       160219           指数           国泰国证医药卫生行业 下属基金简称                   下属基金代码     160219           指数 A                                     中国农业银行股份有限 基金照管东谈主     国泰基金照管有限公司     基金托管东谈主                                     公司                          上市交游所及上    深 圳 证 券 交 易 所 基金协议顺利日   2021-01-01                          市日历        2021-01-20 基金类型      股票型            交游币种       东谈主民币 运作格式      庸俗灵通式          灵通频率       每个灵通日                          运转担任本基金 基金司理      梁杏             基金司理的日历                          证券从业日历     2007-07-01 场内简称      国泰医药 扩位简称      医药 LOF           《基金协议》顺利后，基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票           净值低于 5000 万元的，基金照管东谈主应当实时陈说中国证监会；链接 其他           并报送处理决策。 二、基金投资与净值阐扬 (一) 投资方针与投资策略 详见本基金招募施展书（更新）              “第十部分 基金的投资”                         。 投资方针      邃密追踪目的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点最小化。           本基金的投资规模为具有精良流动性的金融器具，包括目的指数成份           股偏激备选成份股（含存托把柄）、新股（含存托把柄）（一级商场           初度刊行或增发）、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监 投资规模           会允许基金投资的其它金融器具（但须合适中国证监会干系章程）。           本基金投资于股票的钞票占基金钞票的比例为90%－95%，其中目的           指数成份股偏激备选成份股的投资比例不低于股票钞票的90%，现款、          债券钞票及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金钞票比例          为5%－10%，其中现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金          钞票净值的5%（其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申          购款等），权证投资不高于基金钞票净值的3%。          如法律规则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东谈主在履          行允洽方法后，不错将其纳入投资规模。          本基金的目的指数为国证医药卫生行业指数偏激将来可能发生的变          更。 主要投资策略          指期货投资策略。 功绩比较基准   国证医药卫生行业指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%          本基金为股票型指数基金，具有与目的指数同样的风险收益特征，理 风险收益特征   论上其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金和货币          商场基金。 (二) 投资组合股产成立图表/区域成立图表 投资组合股产成立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金共计 (三) 自基金协议顺利以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                              数据截止日历：2023-12-31         -5.00%        -10.00%        -15.00%        -20.00%        -25.00%   净值增长率              -11.22%               -20.50%          -11.86%   功绩基准收益率            -12.99%               -22.28%          -13.03% 注：基金的过往功绩不代表将来阐扬。 三、投老本基金触及的用度 （一） 基金销售干系用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                               收费格式/费率         备注                 /握有期限（N）                                M  申购费（前收费）             50 万元 ≤ M                                 M ≥ 100 万元            1000 元 / 笔                                 N      赎回费                                  N ≥ 730 天             0.00%          场外                                 N                                  N ≥ 7天               0.50%          场内 注：场内交游用度以证券公司推行收取为准。 （二） 基金运作干系用度 以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别             收费格式/年费率或金额（元）                         收取方 照管费                     1.00%                        基金照管东谈主、销售机构 托管费                     0.20%                          基金托管东谈主 审计用度          90,000.00            司帐师事务所 信息流露费         120,000.00           章程流露报刊 指数许可使用            年下限金额： 费                 200,000.00         其他按照国度接头章程和《基金合 其他用度   同》商定不错在基金财产中列支的费      干系职业机构                用 注：1、本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按推行发生额从基金钞票扣除。 终推行金额以基金依期陈说流露为准。 （三） 基金运作详细用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在握偶而期，投资者需开销的运作费率如下表：                   基金运作详细费率（年化） 注：基金照管费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报流露的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与蹙迫指示 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能蚀本投老本金。   投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本基金的招募施展书（更新）等销售文献。   本基金面对的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运魄力险、法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险偏激他风 险等。   本基金特定风险：   （1）目的指数的系统性风险   目的指数成份股的价钱可能由于政事身分、经济身分、上市公司计较情状、投资者神气 和交游轨制等各式身分的影响而波动。当国证医药卫生行业指数下降时，本基金面对基金净 值与国证医药卫生行业指数同步下降的风险。   （2）投资替代风险   因极度情况（比如商场流动性不及、个别成份股被为止投资等）导致本基金无法获取足 足数目的股票时，基金照管东谈主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行允洽的替 代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）目的指数陈诉与股票商场平均陈诉偏离的风险   目的指数为行业指数，并不代表总共这个词股票商场，目的指数成份股的平均陈诉率与总共这个词股 票商场的平均陈诉率存在偏离。   （4）基金投资组合陈诉与目的指数陈诉偏离的风险及追踪弱点适度未达商定方针的风 险   由于基金投资经由中存在流动性风险、交游成本和国证医药卫生行业指数成份股调整等 情况导致基金投资组合陈诉与目的指数陈诉存在追踪偏离风险，也可能使基金的追踪弱点控 制未达商定方针。主要影响身分可能包括：   ①基金运作经由中发生的用度，包括交游成本、商场冲击成本、照管费和托管费等；   ②当目的指数调整成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行动导致该成份股在指 数中的权重发生变化，或目的指数变更编制方法时，基金在相应的组合调整中可能暂时扩大 与目的指数的组成各异，而且会产生相应的交游成本，导致追踪偏离度和追踪弱点扩大；   ③投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在碰到目的指数成份股停牌、 摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时调整投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离 度和追踪弱点扩大；   ④在指数化投资经由中，照管东谈主对指数基金的管奢睿商，如追踪时期妙技、买入卖出的 时机遴荐等齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对功绩比较基准的追踪进度；本 基金将进行被迫型的股票投资并通过多项风险适度格式裁减追踪风险。   如因目的指数编制执法调整或其他身分导致本基金的追踪弱点适度未达商定方针，本基 金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）目的指数变更风险   根据《基金协议》的章程，因目的指数的编制与发布等原因，导致原目的指数不宜赓续 四肢本基金的投资目的指数及功绩比较基准，本基金可能变更目的指数，基金的投资组合将 随之调整，基金的风险收益特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合调整所带来的风险 与成本。   （6）指数编制机构罢手职业的风险   本基金的目的指数由指数编制机构发布并照管和调养，将来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的照管和调养，本基金将根据基金协议的商定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会陈说并建议处理决策，如更换基金目的指数、调治运作格式，与其他基金 归拢、或者间隔基金协议等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手目的指数的编制及发布至处理决策确依时期，基金照管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息征服基金份额握有东谈主利益优先原则看护基金 投资运作。该时期由于目的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与干系商场阐扬有在各异， 影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   目的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：   ①基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪弱点扩大。   ②在顶点情况下，目的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获 取足额的合适要求的赎回款项，由此基金照管东谈主可能遴选暂停赎回的措施，投资者将面对无 法赎回一齐或部分基金份额的风险。   本基金运作经由中，当目的指数成份股发生昭着负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金照管东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策方法后实时对相 关成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪弱点。   （1）上市交游风险   本基金在基金协议顺利后，在本基金合适法律规则和深圳证券交游所章程的上市条目的 情况下，本基金基金份额在深圳证券交游所上市交游。由于上市时期可能因信息流露导致基 金停牌，投资东谈主在停牌时期不可买卖本基金的上市份额，产生风险；同期，可能因上市后交 易敌手不及导致本基金的上市份额产生流动性风险。   （2）退市风险   因本基金不再合适证券交游所上市条目被间隔上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 间隔上市，导致基金份额不可赓续进行二级商场交游的风险。   （3）折/溢价交游风险   本基金上市交游后，由于受到商场供求关系的影响，基金份额的交游价钱与基金份额净 值可能出现偏离并出现折/溢价风险。 风险、操魄力险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比目的器具更为 剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不允洽的估值可能使基金钞票面对蚀本风险。股指期货 继承保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细微的变 动就可能会使投资东谈主职权遭受较大蚀本。股指期货继承逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规 定的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资东谈主带来蚀本。    本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资目的、商场轨制以及交游执法等差 异带来的尽头风险，包括不限于如下极度风险：    （1）退市风险    科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于章程表率、上市公司信息流露或者表率运作存在要紧弱势导致退市的情形；实行标 准更严，昭着丧失握续计较智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备贸易骨子的关联交游 看护收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、规复上市和从头上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。    （2）商场风险    科创板股票靠拢来悔改一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时期和政策新兴产业规模。大大齐公司为初创型公司，公司将来盈利、现款流、估 值均存在不笃定性，与传统二级商场投资存在各异，全体投资难度加大，科创板股票商场风 险加大。    科创板股票竞价交游诱骗较宽的价钱涨跌幅为止，首次公诱骗行上市的股票，上市后前 风险。    （3）流动性风险    科创板全体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他商场板块，基金组合存在无法实时变现偏激他干系流动性风险。    （4）靠拢度风险    科创板为新设板块，初期可投目的较少，投资者容易靠拢投资于小数股票，商场可能存 在高靠拢度情状，全体存在靠拢度风险。    （5）系统性风险    科创板上市公司均为商场招供度较高的科技立异公司，在公司计较及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票干系性较高，商场阐扬欠安时，系统性风险将更为显赫。    （6）政策风险    国度对高新时期产业扶握力度及怜爱进度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济所在变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托把柄，基金净值可能受到存托把柄的境外基础证 券价钱波动影响，与存托把柄的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交游机制相 关的风险可能顺利或波折成为本基金风险。 （二）蹙迫指示   中国证监会对本基金变更的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照管东谈主依照恪称连累、真挚信用、严慎致力的原则照管和愚弄基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金协议取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金协议确当事东谈主。   因《基金协议》而产生的或与《基金协议》接头的一切争议，应经友好协商处理，如经 友好协商未能处理的，则任何一方有权按《基金协议》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 协议》。   基金家具费力摘要信息发生要紧变更的，基金照管东谈主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金照管东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的推行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的干系信息，敬请同期关爱基金照管东谈主发布的干系临时 公告等。 五、其他费力查询格式 以下费力详见基金照管东谈主网站 www.gtfund.com 或商榷客服电话：400-888-8688