南边新兴产业夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓节录（20241030 更新） 南边新兴产业夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物资        料节录（20241030 更新）                                     编制日历：2024 年 10 月 30 日                    送出日历：2024 年 10 月 30 日  本节录提供本基金的要紧信息，是招募讲明书的一部分。  作出投资决定前，请阅读好意思满的招募讲明书等销售文献。 一、产物或者 基金简称       南边新兴产业夹杂 C        基金代码          012670            南边基金经管股份有限                      中国确立银行股份有限 基金经管东说念主                        基金托管东说念主            公司                              公司 基金合同奏效日    2022 年 2 月 18 日 基金类型       夹杂型               交游币种          东说念主民币 运作形状       庸碌洞开式 洞开频率       每个洞开日                              启动担任本基金 基金司理       林朝雄               基金司理的日历                              证券从业日历        2016 年 4 月 5 日            《基金合同》奏效后，连结 20 个处事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200            东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期报 其他         告中给予涌现；连结 50 个处事日出现前述情形的，基金合同应当隔断，            无需召开基金份额抓有东说念主大会。            法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。   注：本基金类型为夹杂型（偏股夹杂型） 二、基金投资与净值进展 （一） 投资想法与投资策略   详见《南边新兴产业夹杂型证券投资基金招募讲明书》第九部分“基金的投资”。         在有用限定组合风险并保抓精湛流动性的前提下，投资于精选的股票， 投资想法         通过严谨的风险经管，力求结束基金金钱的永久知晓升值。           本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、           创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托字据（下           同））、内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的端正范围内的           香港荟萃交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依           法刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 投资范围           中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府营救机构债券、           政府营救债券、方位政府债券、可调节债券过头他经中国证监会允许投           资的债券）、金钱营救证券、债券回购、银行入款（包括左券入款、如期           入款过头他银行入款）、同行存单、货币市集器具、金融繁衍品（包括股           指期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他          南边新兴产业夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓节录（20241030 更新）          金融器具，但需适合中国证监会的关联端正。          基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托字据）投资占基金金钱的          比例范围为 60%-95%（其中港股通股票投资比例不得跨越股票金钱的          基金每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需交纳          的交游保证金后，应当保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在          一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收          申购款等。          如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行          适正当式后，不错将其纳入投资范围。          本基金依托于基金经管东说念主的投资推敲平台，讲究追踪中国经济转型的发 主要投资策略   展想法，精选质量优秀、具备永久价值增长后劲的公司。股票投资选定          定量和定性分析相勾通的策略。          沪深 300 指数收益率×65%+中证港股通详尽指数（东说念主民币）收益率× 事迹比较基准          本基金为夹杂型基金，一般而言，其永久平均风险和预期收益率低于股          票型基金，高于债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票， 风险收益特征   除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险          除外，本基金还面对汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所面          临的超过投资风险。 （二） 投资组合伙产建立图表/区域建立图表 （三） 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图             南边新兴产业夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓节录（20241030 更新） 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售关联用度                 份额（S）或金额      用度类型       （M）/抓有期限             收费形状/费率       备注                   （N）                N     赎回费       7 天≤ N  本基金 C 类份额不收取申购费。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收 取。 （二） 基金运作关联用度  以下用度将从基金金钱中扣除： 用度类别         收费形状/年费率或金额                  收取方 经管费                     1.20%             基金经管东说念主和销售机构 托管费                     0.20%             基金托管东说念主 销售服务费                   0.60%             销售机构 审计用度                    50,000.00         司帐师事务所 信息涌现费                   120,000.00        端正涌现报刊                         《基金合同》奏效后与基金                         关联的信息涌现用度、司帐 其他用度                    师费、讼师费、审计费、诉                    -                         讼费和仲裁费；基金份额抓                         有东说念主大会用度；基金的证券            南边新兴产业夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓节录（20241030 更新）                    /期货/期权交游用度；基金                    的银行汇划用度；基金关联                    账户的开户及防御用度；因                    投资港股通股票而产生的各                    项合理用度；按照国度关联                    端正和《基金合同》商定，                    不错在基金财产中列支的其                    他用度。   注：本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按施行发生额从基金金钱扣除。   上表中年用度金额为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最 终施行金额以基金如期论说涌现为准。 （三） 基金运作详尽用度测算   若投资者认购/申购本基金份额，在抓有工夫，投资者需支拨的运作费率如下表：                         基金运作详尽费率（年化）   基金经管费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报涌现的关联数据为基准测算。 四、风险揭示与要紧领导 （一） 风险揭示    本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。    投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本基金的《招募讲明书》等销售文献。    一）本基金的私有风险 非现款基金金钱的 80%。因此，国内和港股通标的股票市集和债券市集的变化均会影响到基 金事迹进展，基金净值进展因此可能受到影响。    本基金投资于法律律例端正范围内的香港荟萃交游所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险除外，本基金还面对汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及交游法令不同等境外证券市集投资所面对的私有风险，包括但不限于：    （1）汇率风险、（2）香港市集风险、（3）香港交游市集轨制或法令不同带来的风险、 （4）港股通轨制驱散或和洽带来的风险、（5）法律和政事风险、（6）司帐轨制风险、 （7）税务风险。 带来荒芜风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货 价钱与基金投资品种价钱的关联度镌汰带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、交游敌手信用风险、操派头险、保证金风险等；由此可能增多本基金 净值的波动性。 动性风险、提前偿付风险、操派头险和法律风险等。         南边新兴产业夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓节录（20241030 更新）   本基金可投资于畅达受限证券，因此可能面对在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于畅达受限证券的非畅达特质，在本基金参与投资后将在一如期限内无法畅达， 在面对基金大界限赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。现在，本基金经管东说念主 已建立了健全的里面限定体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经过、 信息涌现、日常风险监控等身手，作念好危境处理预案，确保畅达受限证券投资的正当合规。 其因红利再投资所得的份额自阐发之日起启动揣测抓偶而间，并于该份额赎回时按照本基金 关联法律文献的商定选定适用的赎回费率并揣测赎回费，敬请投资东说念主属意。   《基金合同》奏效后，连结 20 个处事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期论说中给予涌现；连结 50 个处事日 出现前述情形的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托字据（“中国存托字据”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托字据价钱大幅 波动以致出现较大耗损的风险，以及与中国存托字据刊行机制关联的风险，包括存托字据抓 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权柄等方面存在互异可能激发的风险； 存托字据抓有东说念主在分成派息、运用表决权等方面的相当安排可能激发的风险；存托左券自动 拘谨存托字据抓有东说念主的风险；因多地上市酿成存托字据价钱互异以及波动的风险；存托字据 抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托字据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续 信息涌现监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。   二）债券市集风险。债券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资激情和交游轨制等各 种要素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （1）策略风险、（2）利率风险、（3）信用风险、（4）购买力风险、（5）债券收益 率弧线变动风险、（6）再投资风险、（7）债券回购风险、（8）经济周期风险。   三）洞开式基金共有的风险如经管风险、流动性风险和其他风险。   四）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽绰规矩等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选定的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，销 售机构基于本人选定的评价方法可能对基金的风险品级进行如期或不如期的和洽，但销售机 构向投资东说念主推介基金产物时，所依据的基金产物风险品级评价遵守不得低于基金经管东说念主作出 的风险品级评价遵守。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的条目完成风险承受智商与产 品风险之间的匹配历练。   五）流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   （2）投资市集、行业及金钱的流动性风险评估   （3）大齐赎回情形下的流动性风险经管步调   （4）引申备用的流动性风险经管器具的情形、程序及对投资者的潜在影响            南边新兴产业夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓节录（20241030 更新）   本基金在面对大界限赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可引申备 用的流动性风险经管器具，行为特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的赞助步调，包括但 不限于脱期办理大齐赎回苦求、暂停接纳赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他步调。同期基金经管东说念主当令刻防护可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东说念主的利益。当引申备用的流动性 风险经管器具时，有可能无法按合同商定的时限支付赎回款项。   六）基金投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险   本基金事迹比较基准仅行为覆按基金事迹的参考，事迹比较基准的进展并不代表基金实 际的收益情况。本基金施走时作中投资的对象过头权重与基准指数的成份券过头权重并非完 全一致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险。   七）引申侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定金钱分别至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到公正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手涌现基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额平时洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定金钱的变当前间具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定金钱的估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对损失。   引申侧袋机制工夫，因本基金不涌现侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金如期 论说中涌现论说期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不行为特定金钱最终变现价钱的 承诺，因此关于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的 处事。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购策略，因此引申侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主揣测各项投资运作联想和基金事迹联想时仅需推敲主袋账 户金钱，并根据关联端正对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少进行按投资损失处理， 因此本基金涌现的事迹联想不可反应特定金钱的真不二价值及变化情况。 （二） 要紧领导     南边新兴产业夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会 2021 年 5 月 18 日证监许可20211722 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     基金经管东说念主依照恪称株连、真挚信用、严慎戮力的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。     基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主。     与本基金/基金合同关联的争议措置形状为仲裁。因本基金产生的或与基金合同关联的 一切争议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济生意仲裁委 员会，仲裁地点为北京市。     基金产物贵寓节录信息发生紧要变更的，基金经管东说念主将在三个处事日内更新，其他信息 发生变更的，基金经管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的施行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确得回基金的关联信息，敬请同期眷注基金经管东说念主发布的关联临时 公告等。           南边新兴产业夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓节录（20241030 更新）   投资东说念主瞻念察并应允基金经管东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值服务，并可自主选 择退订，具体的服务讲明详见招募讲明书“基金份额抓有东说念主服务”章节。 五、其他贵寓查询形状   以下贵寓详见基金经管东说念主网站www.nffund.com客服电话：400-889-8899   ●《南边新兴产业夹杂型证券投资基金基金合同》、   《南边新兴产业夹杂型证券投资基金托管左券》、   《南边新兴产业夹杂型证券投资基金招募讲明书》   ●如期论说、包括基金季度论说、中期论说和年度论说   ●基金份额净值   ●基金销售机构及筹划形状   ●其他要紧贵寓 六、其他情况讲明   暂无。