鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金      更新的招募说明书      （2024 年第 4 号）    基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司                          进军教唆      本基金经 2015 年 5 月 14 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华弘实纯真配置搀杂型 证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】905 号）注册，进行召募。根据相关法律法例，本基 金基金合同已于 2015 年 5 月 25 日肃穆告成，基金管理东说念主于该日起肃穆启动对基金财产进走运作管 理。      基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出推行性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。      本基金属于搀杂型基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基金、债券型基金，低于股票型基 金，属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。投资东说念主在投老本基金前，应全面了解本基 金的产物性情，充分筹商自身的风险承受材干，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各种风险， 包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险偏激他风险 等。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应法度后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称 进行罕见秀雅，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内 容并照拂本基金启用侧袋机制时的特定风险。      本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外， 本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制 相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的罕见安排可能激发的风险；存 托契约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭 证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在无间信息披 露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。      基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金阐扬 的保证。      基金管理东说念主依照恪称包袱、老实信用、严慎远程的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者抖擞”原则，在投资东说念主作出投资 决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承担。投资有风险，投资东说念主在 投老本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产物府上纲目。   本次招募说明书更新触及《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》第十二条中与招募说明书 内容联系的一项或多项紧要变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个走动日内露馅的对于上述紧要 变更的相关公告。                        目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 相关服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的告成 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分派 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的司帐与审计 第十五部分 基金的信息露馅 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的停止与清理 第十九部分 基金合同的内容选录 第二十部分 基金托管契约的内容选录 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十二部分 其他应露馅事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称《信息 露馅办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称《流动性章程》） 等联系法律法例的章程，以及《鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）的约定编写。   本招募说明书说明了鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性论说或者紧要遗漏，并对其真正性、 准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求召募的。本基金管理东说念主 莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之 间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合 同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同偏激他联系章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详 细查阅基金合同。                   第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验改进和补充 金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货轨则的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其频频作念出的改进 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 轨则程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 购、赎回、颐养、非走动过户、转托管及按时定额投资等业务 取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主鉴定了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额 持有东说念主名册和办理非走动过户等 金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 偏激变动情况的账户 赎回、颐养及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证明的日历 果报中国证监会备案并赐与公告的日历 理的通达式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵照 为 份额兑换为现款的步履 将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 的操作 计提，属于基金的营运用度 类别。在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额， 称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.30%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基 金份额，称为 C 类基金份额；在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并从本类别基金资产中按 0.20%的 年费率计提销售服务费的基金份额，称为 D 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计提 销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 E 类基金份额。各种基金份额分设不同的基金代 码，并分手公布基金份额净值 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种 投资方式 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额总和后的余额）逾越上一通达日基 金总份额的 10% 的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按时入款（含契约约定有条件提前支 取的银行入款）、停牌股票、通达受限的新股及非公设备行股票、资产补助证券、因刊行东说念主债务违约 无法进行转让或走动的债券等 金调整投资组合的阛阓冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利 益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 价值总和 过程 金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等序言 新 主见在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资 产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的资产                                第三部分 基金管理东说念主     （一）基金管理东说念主概况                   出资东说念主称呼                      出资额（万元）    出资比例              国信证券股份有限公司                        7,500     50%         意大利欧利盛老本资产管理股份公司           （Eurizon Capital SGR S.p.A.）          深圳市北融信投资发展有限公司                         150      1%                      总 计                       15,000   100%     （二）主要东说念主员情况    张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员会党委委 员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现任国信证券股份有限 公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师，中 国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理有 限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证券营业部 电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江管理总部总司理、 杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁、 钞票管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华为时间有限 公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地证券服务部财务经 理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副总司理、东说念主力资源总部副总 司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。 自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先 生 ,董 事 , 经 济和 商 学 学士 ，国 籍 ： 意 大 利。 曾 任 职 于安 达 信 （ Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理就业，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实施官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另 类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）外洋实施委员会委员、意大利欧利 盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理 股份公司（Epsilon SGR）首席实施官、欧利盛老本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首 席实施官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席实施官。现自便大利欧利盛老本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）阛阓及业务发展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳部、税务 师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业料理部、圣 保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务 管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年 3 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。    张元先生,沉寂董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、裁剪，甘肃省委研究室 办事、副处长、处长、副主任，中央金融就业委员会研究室主任，中国银监会政策法例部（研究局） 主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限职责公司董事长兼党委 文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限职责公司监事长兼党委副文牍。自      高臻女士,沉寂董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责贷款管理和 运营，款式触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人有限公司，现任曼达林 投资参谋人有限公司实施合伙东说念主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。      蒋毅刚先生,沉寂董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师事务所主 任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城讼师事务所高档合 伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月启动担任鹏华基金管 理有限公司董事。      黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深圳市北融 信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实施董事，深圳市华融泰资产管理有 限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳市 奥融信投资发展有限公司实施董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，国都证券股份有限公司董 事，同方康泰产业集团有限公司实施董事、行政总裁。自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公 司监事会主席。      陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部司帐、上海营 业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部主任司帐师兼科 司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理、证券金融行状部总裁等 职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月启动担任鹏华基金管理有限公司监 事。      Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司（Hewlett Packard Italy）司帐部，历自便大利交易银行（Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利 联 合 商 业 银 行 （ Banca Intesa ） 私 东说念主 银 行 部 业 务总 监 ， 联 合 圣 保 罗 私 东说念主 银 行 (Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，纠合圣保罗银行集团信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董 事，Assofiduciaria 实施委员会成员。现自便大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。      宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办事处参谋人； 东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总司理。自 2022 年 9 月启动担任鹏华基金 管理有限公司监事。   郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金行状部副经 理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任首席运营 保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司法律事务 部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规司理、高档合规官、总 司理助理、首席合规大家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲 师、中国武器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金 管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经 理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、看守长，自 2014 年   高永杰先生,看守长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办公 厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事磨真金不怕火部副处长、处长，自 2015 年 2 月担 任鹏华基金管理有限公司看守长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度设备银行资金局主任科员，寰宇社会保 障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监，鹏华 基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收 益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策研 究就业；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董事总司理（MD）、资 产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任基金司理，自   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国成立银行河南省分行外洋业务部科员、融通 基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海纠合基金管理有限公司董事会秘书，自 2021 年 7 月起担任鹏 华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司臆想参谋人，南边 基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总司理、总裁助理、职工 监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席阛阓官、机构答理部总司理、 北京分公司总司理。    寇斌权先生,国籍中国,物理学博士,6 年证券从业教诲。2018 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司， 历任量化及孳生品投资部大数据分析研究助理、量化研究员、高档量化研究员、资深量化研究员，现 担任量化及孳生品投资部基金司理。2023 年 06 月担任鹏华弘华搀杂基金司理,2023 年 09 月担任鹏华 弘实搀杂基金司理,2023 年 09 月担任鹏华弘达搀杂基金司理,2023 年 12 月担任鹏华畅享债券基金经 理,2023 年 12 月担任 1000ETF 增强基金司理,寇斌权具备基金从业履历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：    汪坤先生,国籍中国,金融学硕士,10 年证券从业教诲。2014 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司， 历任固定收益部债券研究员、高档债券研究员，专户债券投资部投资司理，现担任混结伙产投资部副 总司理/基金司理。2020 年 08 月至 2024 年 01 月担任鹏华招华一年持有期搀杂基金司理,2021 年 01 月 至 2023 年 04 月担任鹏华安享一年持有期搀杂基金司理,2021 年 02 月至 2022 年 03 月担任鹏华安裕 5 个月持有期搀杂基金司理,2021 年 03 月至 2024 年 01 月担任鹏华宁华一年持有期搀杂基金司理,2021 年 03 月至 2023 年 12 月担任鹏华民丰盈和 6 个月持有期搀杂基金司理,2021 年 04 月至 2024 年 01 月 担任鹏华招润一年持有期搀杂基金司理,2021 年 09 月至 2024 年 01 月担任鹏华安诚搀杂基金经 理,2021 年 09 月至 2024 年 01 月担任鹏华上华一年持有期搀杂基金司理,2021 年 10 月至 2023 年 04 月 担任鹏华安源 5 个月持有期搀杂基金司理,2021 年 10 月至 2024 年 01 月担任鹏华安康一年持有期搀杂 基金司理,2023 年 04 月担任鹏华悦享一年持有期搀杂基金司理,2023 年 12 月担任鹏华弘实搀杂基金经 理,2024 年 01 月担任鹏华丰玉债券基金司理,汪坤具备基金从业履历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：      本基金历任的基金司理：      邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。      高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任外洋业务部总司理。      闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总司理/基金经 理。      三、基金管理东说念主的职责      四、基金管理东说念主的承诺 露馅办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面阁下轨制，采选灵验挨次，防患犯警步履的发 生。      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例以及中国证监会不容的其他步履。 范例，老实信用、远程尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违纪计算；      （2）违犯法律法例、基金合同或托管契约；      （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；      （5）拒却、干豫、禁止或严重影响中国证监会照章监管；      （6）草率包袱、糜费权利；      （7）露出在职职期间明察的联系证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资有计划等信息；      （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或蜿蜒进行其他股票投资；      （9）协助、接受托付或以其他任何局势为其他组织或个东说念主进行证券走动；      （10）违犯证券走动所业务法令，利用对敲、倒仓等罪人技能主宰阛阓价钱，阻挠阛阓顺序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息露馅和告白中挑升含有不实、误导、欺骗成份；      （13）以不正大技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其他法律、行政法例不容的步履。      （1）依照联系法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；      （3）不露出在职职期间明察的联系证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资有计划等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券走动偏激他行为。      五、基金管理东说念主的里面阁下轨制      基金管理东说念主的里面阁下免除以下原则：      （1）健全性原则：里面阁下应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决 策、实施、监督、反馈等各个智商；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法度，疗养内控轨制的灵验执 行；      （3）沉寂性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉寂，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的计算管理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面阁下效果。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当恰当国度法律、法例、轨则和各项章程；      （2）全面性原则：里面阁下轨制应当涵盖基金管理东说念主计算管理的各个智商，不得留有轨制上的空 白或罅隙；      （3）审慎性原则：制定里面阁下轨制应当以审慎计算、驻扎和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面阁下轨制的制定应当跟着联系法律法例的调整和基金管理东说念主计算政策、经 营方针、计算理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险阁下委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险阁下政策和阁下政策、协 调突发紧要风险等事项；      （2）公司看守长负责对基金管理东说念主各业务智商正当合规运作进行监督查验，组织、率领基金管理 东说念主里面监察稽核就业，并可向董事会和中国证监会径直陈说；      （3）公司计算管理层、看守长、监察稽核部、公司各部门总司理按时召开会议对各种风险赐与充 分的评估和驻扎，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、策划，并实时采选驻扎和阁下挨次；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过按时或不按时检 查里面阁下轨制的实施情况，促使公司各项计算管理行为的范例运行；   （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管理东说念主合座层 面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务领域内的业务风险负有管控和实时陈说的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险阁下”的理念，公司每个职工均负有一线风险阁下 职责，负责把公司的风险阁下理念和挨次落实到每一个业务智商当中，并负有把业务过程中发现的风 险隐患或风险问题实时进行陈说、反馈的义务。   （1）公司通过不断健全法东说念主治理结构，充分阐明沉寂董事和监事会的监督职能，力求从起源上杜 毫不正大关联走动、利益运送和里面东说念主阁下表象的发生，保护投资东说念主利益和公司正当权益；   （2）管理层稳当拔擢了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻扎融会，营造浓 厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司轨则轨制，使风险融会一语气到公 司各个部门、各个岗亭和各个智商；   （3）公司依据自身计算性情建立了包括岗亭自控、相关部门和岗亭之间互相监督制衡、看守长和 监察稽核部监督的、权责统一、严实灵验的三说念内控防地；   （4）建立并不断完善里面阁下体系及里面阁下轨制：自成立来，公司不断完善内控组织架构、控 制法度、阁下挨次以及阁下职责，建立健全里面阁下体系。通过不断地对里面阁下轨制进行改进和更 新，公司的里面阁下轨制不断走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务轨则：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及包括岗亭成就、岗亭 职责、操作经过手册在内的业务经过、轨则等，从基本管理轨制和业务经过上进行风险阁下；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭成就上采选了严格的分离轨制，终领悟 基金投资与走动、走动与清理、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不同岗亭之间的 互相制衡机制，从岗亭成就上减少和驻扎操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工都能明确我方的岗亭职责和风 险管理职责；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈说、阁下以及监督法度，并经过恰当 的阁下经过，按时或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运 作联系的风险，通过明晰的陈说渠说念，对风险问题进行层层监督、管理、阁下，使部门和管理层即时 把抓风险景况并实时、快速作出风险阁下决策；   （9）建立自动化监督阁下系统：公司启用了恒生走动系统以及自行设备的投资主见监控系统等计 算机辅助阁下系统，对投资比例限制、“不容买入股票名单”、交叉走动等方面进行电子化阁下，灵验 地防患了运作风险和操守风险；   （10）不断强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司不断强化投资规律，加强集体决策机制， 各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同期，公司建立了 严格的股票库轨制、不容和限制投资股票轨制，并由研究小组负责疗养，悉数股票投资必须完全从股 票库中选拔。公司还建立了契约风险评估轨制，按时对各基金遵照基金合同的情况进行评估，驻扎契 约风险。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支撑里面阁下轨制是本公司董事会及管理层的职责；   （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面阁下的露馅真正、准确；   （3）本基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和公司发展不断完善里面阁下体系和里面阁下轨制。                           第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成有时间：2004 年 09 月 17 日   组织局势：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：无间计算   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东说念主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障业务处、答理信赖业 务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包 管理处、托管应用系统补助处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面阁下审 计，并一经成为惯例化的内控就业技能。   （三）基金托管业务计算情况   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国成立银行一直秉持“以客户为中心” 的计算理念，不断加强风险管理和里面阁下，严格履行托管东说念主的各项职责，切实疗养资产持有东说念主的合 法权益，为资产托付东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国成立银行托管资产领域不断 扩大，托管业务品种不断增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是面前国内托管业务品种 最皆全的交易银行之一。结果 2023 年年末，中国成立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国成立银 行专科高效的托管服务材干和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管 东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央 国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理所股份有限公司（上清 所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 佳次托管银行”，并行为独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣 获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面阁下轨制   （一）里面阁下标的   行为基金托管东说念主，中国成立银行严格遵照国度联系托管业务的法律法例、行业监管轨则和本行内 联系管理章程，称职计算、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐全， 确保联系信息的真正、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面阁下组织结构   中国成立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面阁下就业，对托管业务风险管 理和里面阁下的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规 就业，具有沉寂诈欺内控合规就业权利和材干。   （三）里面阁下轨制及挨次   资产托管业务部具备系统、完善的轨制阁下体系，建立了管理轨制、阁下轨制、岗亭职责、业务 操作经过，不错保证托管业务的范例操作和胜利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务管理严格实行复 核、审核、查验轨制，授权就业实行蚁合阁下，业务图章按规程支撑、存放、使用，账户府上严格保 管，制约机制严格灵验；业务操作区专门成就，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅 东说念主负责，防患泄密；业求终了自动化操作，防患东说念主为事故的发生，时间系统齐全、沉寂。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行设备的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金管理东说念主运作基金 的投资比例、投资领域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算 服务智商中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监 督。      （二）监督经过 如发现投资异常情况，向基金管理东说念主进行风险教唆，与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有 紧要异常事项实时陈说中国证监会。 如有必要将实时陈说中国证监会。                           第五部分 相关服务机构      一、基金份额销售机构      （1）鹏华基金管理有限公司直销中心      办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层      接洽电话：0755-82021233      传真：0755-82021155      接洽东说念主：龙毅      办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房      接洽电话：010-88082426      传真：010-88082018      接洽东说念主：张圆圆      办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室      接洽电话：021-68876878      传真：021-68876821      接洽东说念主：李化怡      办公地址：武汉市江汉区成立大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 接洽电话：027-85557881 传真：027-85557973 接洽东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 接洽电话：020-38927993 传真：020-38927990 接洽东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表东说念主：王耀球 接洽东说念主：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 接洽东说念主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东说念主：胡昇荣 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 接洽东说念主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 接洽东说念主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：上海市中山东一说念 12 号 办公地址：上海市中山东一说念 12 号 法定代表东说念主：高国富 接洽东说念主：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：吕家进 接洽东说念主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 接洽东说念主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （2）证券公司销售机构 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：曹宏 接洽东说念主：梁浩 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：李新华 接洽东说念主：奚博宇 客户服务电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：刘学民 接洽东说念主：单晶 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅 A 座 40 层 法定代表东说念主：施华 接洽东说念主：丁敏 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 接洽东说念主：黄岚 客户服务电话：95575 或（020）95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表东说念主：何春梅 接洽东说念主：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 接洽东说念主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦 法定代表东说念主：姚志勇 接洽东说念主：祁昊 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表东说念主：徐丽峰 接洽东说念主：占文驰 客户服务电话：956080 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接洽东说念主：高莉莉 客户服务电话：95021/400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 法定代表东说念主：吕柳霞 接洽东说念主：曾芸 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：王廷富 接洽东说念主：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表东说念主：张斌 接洽东说念主：文雯 客户服务电话：400-066-1199 网址：www.new-rand.cn 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801      法定代表东说念主：薛峰      接洽东说念主：邓爱萍      客户服务电话：4006-788-887      网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com      注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一说念腾讯大厦 11 层      办公地址：深圳市前海深港配合区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      法定代表东说念主：刘明军      接洽东说念主：郑骏锋      客户服务电话：4000-890-555      网址：www.tenganxinxi.com      注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701      办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室      法定代表东说念主：林义相      接洽东说念主：谭磊      客户服务电话：010-66045678      网址：www.jjm.com.cn/      注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层      办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰外洋大厦 12 层      法定代表东说念主：李科      接洽东说念主：王超      客户服务电话：95510      网址：fund.sinosig.com      注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809      办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C1809      法定代表东说念主：戎兵      接洽东说念主：魏晨      客户服务电话：400-6099-200   网址：www.yixinfund.com   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903   办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼   法定代表东说念主：吴强   接洽东说念主：洪泓   客户服务电话：952555-3   网址：www.5ifund.com   注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：杨明生   接洽东说念主：陈慧   客户服务电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东说念主：钱昊旻   接洽东说念主：沈晨   客户服务电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利外洋广场南塔 12 楼 B1201-1203   法定代表东说念主：肖雯   接洽东说念主：黄敏嫦   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   基金管理东说念主可根据联系法律法例要求，根据实情，选拔其他恰当要求的机构销售本基金或变更上 述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   接洽电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   负责东说念主：范伟强   三、出具法律主张书的讼师事务所   称呼：广东嘉得信讼师事务所   住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时间广场 A 座 201   法定代表东说念主：闵皆双   办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时间广场 A 座 201   接洽电话：（0755）33391280   传真：0755-33033086   接洽东说念主：闵皆双   承办讼师：闵皆双、鲍泽飞   四、司帐师事务所   称呼：普华永说念中天司帐师事务所（罕见粗拙合伙）   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   实施事务合伙东说念主：李丹   办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   接洽电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   接洽东说念主：施翊洲   承办司帐师：单峰、胡莲莲                 第六部分 基金的召募与基金合同的告成   一、基金的召募与基金合同的告成   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他联系法律法例，以及基金合同的章程，经中国证监会 注册。召募期间灵验认购份额 714,894,604.33 份，利息结转份额 0.00 份，共计 714,894,604.33 份， 召募户数为 578 户。   本基金的基金合同已于 2015 年 5 月 25 日肃穆告成。      二、基金运作方式和类型      契约型通达式，搀杂型基金      三、基金的存续期间      不按时      四、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域      《基金合同》告成后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在按时陈说中赐与露馅；一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金管 理东说念主应当停止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定法度进行清理，无需召开基金份额持有东说念主大 会。      法律法例另有章程时，从其章程。      五、基金份额类别      本基金根据销售服务费及申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。      在投资东说念主申购基金时收取申购费，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.30%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份 额，称为 C 类基金份额；在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并从本类别基金资产中按 0.20%的年费 率计提销售服务费的基金份额，称为 D 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计提销售 服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 E 类基金份额。      本基金各种基金份额分手成就代码。由于基金用度的不同，本基金各种基金份额将分手计较并公 告基金份额净值。      投资者可自行选拔申购的基金份额类别。      在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的情况下，根 据基金推走运作情况，在履行恰当法度后，基金管理东说念主可住手某类基金份额类别的销售、或者调整某 类基金份额类别的费率水平、或者增多新的基金份额类别等，调整实施前基金管理东说念主需实时公告。                  第七部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回场地      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说明书或其他 相关公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。      若基金管理东说念主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等走动方式，投资东说念主不错通过上述方式 进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。      二、申购和赎回的通达日实时辰      投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、深圳证券走动所 的泛泛走动日的走动时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告 暂停申购、赎回时除外。      基金合同告成后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动时辰变更或其他罕见情况，基金管 理东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的有 关章程在指定序言上公告。      本基金于 2015 年 5 月 27 日起的每个通达日通达日常申购、赎回、颐养和按时定额投资业务。      基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或者颐养。投 资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或颐养央求且登记机构证明接受的，其基金份 额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 算；      基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新法令启动实 施前依照《信息露馅办法》的联系章程在指定序言上公告。      四、申购与赎回的法度      投资东说念主必须根据销售机构章程的法度，在通达日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回的央求。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登 记机构证明基金份额时，申购告成。      基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。      投资东说念主赎回央求凯旋后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大都赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。      基金管理东说念主应以走动时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日行为申购或赎回央求日（ T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行证明。T 日提交的灵验申 请，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的证明 情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东说念主。      基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定凯旋，而仅代表销售机构确乎接收到申 请。申购、赎回央求的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的证明情况，投资东说念主应实时查询并 妥善诈欺正当权利。      五、申购和赎回的限制 中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法律法例 或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。各销售机构可根据业务情况成就高 于或便是本公司设定的上述单笔申购最低金额，淌若销售机构业务法令章程的最低单笔申购金额高于 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 0.01 份时，该笔赎回 业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等挨次，切实 保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见相关公告。 的数目限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息露馅办法》的联系章程在指定序言上公告。      六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇 罕见情况，经中国证监会同意，不错恰当延长计较或公告。      本基金 A 类和 D 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类和 E 类基金份额不收取申购费 用。      对于 A 类和 D 类基金份额，通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施判袂的 申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老有计划筹集的资金偏激投资运营收益形成的补充养老 基金等，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的方位社会保障基金、企业年金单一有计划以及围聚计 划。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或 发布临时公告将其纳入待业金客户领域。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销柜台申购本基金 A 类和 D 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购费 率，其他投资东说念主申购本基金 A 类和 D 类基金份额的适用下表一般申购费率：                         A 类基金份额          A 类基金份额     D 类基金份额     D 类基金份额      申购金额 M（元）                         一般申购费率           特定申购费率      一般申购费率      特定申购费率         M        M≥500 万         每笔 1000 元        每笔 1000 元   每笔 1000 元   每笔 1000 元   本基金 A 类和 D 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购 A 类和 D 类基金份额时收取。投资东说念主在一 天之内淌若有多笔 A 类或 D 类基金份额的申购，适用费率按单笔分手计较。   申购用度由申购 A 类和 D 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者选拔申购本基金 A 类和 D 类基金份额，则基金的申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   申购的灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为   净申购金额＝50,000/（1＋0.40%）＝49,800.80 元   申购用度＝50,000－49,800.80＝199.20 元   申购份额＝49,800.80/1.0500＝47,429.33 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.40%，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,429.33 份 A 类基金份额。   举例，某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 D 类基金份额，对应申购费率为   净申购金额＝50,000/（1＋0.20%）＝49,900.20 元   申购用度＝50,000－49,900.20＝99.80 元   申购份额＝49,900.20/1.0500＝47,524.00 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金 D 类基金份额，对应申购费率为 0.20%，假定申购当日 D 类基 金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,524.00 份 D 类基金份额。   （2）若投资者选拔申购本基金 C 类或 E 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类或 E 类基金份额净值   申购的灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类（或 E 类）基金份额，假定申购当日 C 类（或 E 类）基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额计较如下：   申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份   即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类（或 E 类）基金份额，假定申购当日 C 类（或 E 类）基 金份额净值为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份 C 类（或 E 类）基金份额。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                        赎回费率                Y＜7 日                       1.5%               Y≥6 个月                        0   赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 A 类基金份额时收 取。坚无间持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；坚无间持有期不少于 30 日但 少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；坚无间持有期不少于 3 个月但少于 6 个 月的投资东说念主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；坚无间持有期不少于 6 个月的投资东说念主，将赎回费 总额的 25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金 C 类和 D 类基金份额的赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                        赎回费率                Y＜7 日                       1.5%                Y≥30 日                       0   赎回用度由赎回 C 类和 D 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 C 类和 D 类 基金份额时收取。对 C 类和 D 类基金份额持有东说念主投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金 E 类基金份额的赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                        赎回费率                Y＜7 日                       1.5%                Y≥30 日                       0   赎回用度由赎回 E 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 E 类基金份额时收 取。对 E 类基金份额持有东说念主投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （1）A 类基金份额的赎回   举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时辰为 3 个月，对应的赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.5%=53.40 元   净赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 3 个月，假定赎回当日本基金 A 类基金 份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,626.60 元。   （2）C 类和 D 类基金份额的赎回   举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类（或 D 类）基金份额，持有时辰为 20 日，对应的赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日 C 类（或 D 类）基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.5%=53.40 元   净赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类（或 D 类）基金份额，持有期限为 20 日，假定赎回当日本基金 C 类（或 D 类）基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,626.60 元。   （3）E 类基金份额的赎回   举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 E 类基金份额，持有时辰为 20 日，对应的赎回费率为 0.6%， 假定赎回当日 E 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.6%=64.08 元   净赎回金额=10,680.00-64.08=10,615.92 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 E 类基金份额，持有期限为 20 日，假定赎回当日本基金 E 类基金份 额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,615.92 元。 式实施日前依照《信息露馅办法》的联系章程在指定序言上公告。 性。具体处理原则与操作范例免除相关法律法例以及监管部门、自律法令的章程。 划，针对以特定走动方式（如网上走动、电话走动等）等进行基金走动的投资东说念主按时或不按时地开展 基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错恰当调 低基金申购费率和基金赎回费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 过 50%，或者变相藏匿 50%蚁合度的情形时。 导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购 央求。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时且基金管理东说念主决定暂停申购的，基金管理东说念主应当 根据联系章程在指定序言上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却 的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况遗弃时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 东说念主的赎回央求。 导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项 或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形时且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东说念主应在当日报中国 证监会备案，已证明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按 单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理 部分赐与破除。在暂停赎回的情况遗弃时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金颐养中转出央求份额 总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额总和后的余额）逾越前一通达日的基金总份 额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或部分宽限 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有材干支付投资东说念主的全部赎回央求时，按泛泛赎回法度实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有繁难或合计因支付投资东说念主的赎回 央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当 按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回央求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个通达日赓续 赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被破除。宽限的赎回申 请与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可暂停接受 基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个就业日，并应当在指 定序言上进行公告。   （4）若基金发生大都赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主逾越上一通达日基金总份额 10%以 上的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错宽限办理赎回央求。对其他赎回申 请东说念主（“小额赎回央求东说念主”）和大额赎回央求东说念主 10%以内的赎回央求在当日根据前述“（1）全额赎 回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回央求的领域内对大额赎回央求东说念主逾越 额持有东说念主在提交赎回央求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎 回央求将被破除；选拔宽限赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一通达日赎回央求一并处理，无 优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提 交赎回央求时未作明确选拔，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他 方式在 3 个走动日内通告基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定序言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各种基金份额净值。 基金管理东说念主依照联系法律法例的章程在指定序言上刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各种基金份额净值。 暂停时辰逾越 2 个月的，基金管理东说念主不错调整刊登公告的频率。暂停收尾，基金从头通达申购或赎回 时，基金管理东说念主依照联系法律法例的章程在指定序言上一语气刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公 布最近 1 个通达日的各种基金份额净值。   十一、基金颐养   基金管理东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东说念主管理的其 他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，相关法令由基金管理东说念主届时根据相关法律 法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前通告基金托管东说念主与相关机构。   十二、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非走动过户 以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非走动过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金份额持有 东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东说念把持有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动 过户必须提供基金登记机构要求提供的相关府上，对于恰当条件的非走动过户央求按基金登记机构的 章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的尺度收取转托管费。   十四、按时定额投资有计划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资有计划，具体法令由基金管理东说念主另行章程。投资东说念主在办 理按时定额投资有计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或 更新的招募说明书中所章程的按时定额投资有计划最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、恰当 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的 走动场地或者走动方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受 理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法令办理基金份 额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或相关 公告。   十八、其他业务   在不违犯法律法例及中国证监会章程的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利益无推行性 不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相应的业务法令，并 依照《信息露馅办法》的联系章程进行公告。                 第八部分 基金的投资   一、投资标的   本基金在科学严谨的资产配置框架下，严选安全边缘较高的股票、债券等投资标的，力求终了绝 对收益的标的。   二、投资领域   本基金的投资领域为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、创业 板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央 行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可颐养债券、可交换债券等）、货币阛阓器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会相关章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当法度后，不错将其纳 入投资领域。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 0%－95%；投资于现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资领域会作念相应调整。   三、投资策略   本基金将通过追踪考量时常的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的实足水和煦增 长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、税收、货币、汇率政策等），并劝诱好意思林 时钟等科学严谨的资产配置模子，动态评估不同资产大类在不同期期的投资价值偏激风险收益特征， 追求股票、债券和货币等大类资产的纯真配置和稳健的实足收益标的。   本基金通过从上至下及从下到上相劝诱的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边缘较高的个 股构建投资组合：从上至下地分析行业的增长久景、行业结构、交易模式、竞争要素均分析把抓其投 资契机；从下到上地评判企业的产物、中枢竞争力、管理层、治理结构等；并劝诱企业基本面和估值 水平进行空洞的研判，严选安全边缘较高的个股，力求终了组合的实足收益。   （1）从上至下的行业遴择   本基金将从上至下地进行行业遴择，重心照拂行业增长久景、行业利润远景和行业凯旋要素。对 行业增长久景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周期的关系等； 对行业利润远景，主要分析行业结构，绝顶是业内竞争的方式、业内竞争的浓烈进程、以及业内厂商 的谈判材干等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的要害凯旋要素的判断，为预计企业计算环境 的变化建立起塌实的基础。   （2）从下到上的个股选拔   本基金主要从两方面进行从下到上的个股选拔：一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和核 心竞争力的分析，选拔具有可无间竞争上风的上市公司或畴昔具有广袤成漫空间的公司。就公司竞争 策略，基于行业分析的结果判断策略的灵验性、策略的实施补助和策略的实施后果；就中枢竞争力， 分析公司的现存中枢竞争力，并判断公司能否利用现存的资源、材干和定位取得可无间竞争上风。   另一方面是管理层分析，在国内监管体系过期、公司治理结构不完善的基础上，上市公司的运说念 对管理团队的依赖度大大增多。本基金将介意查考公司的管理层以及管理轨制。   （3）空洞研判   本基金在从上至下和从下到上的基础上，劝诱估值分析，严选安全边缘较高的个股，力求终了组 合的实足收益。通过对估值方法的选拔和估值倍数的比拟，选拔股价相对低估的股票。就估值方法而 言，基于行业的性情细目对股价最有影响力的要害估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）；就估值倍数而言，通过业内比拟、历史比拟和增长性分析，细目具有飞腾基础的股价水平。   （4）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进 行存托凭证的投资。   本基金债券投资将采选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券选拔策略、信用 策略等积极投资策略，纯真地调整组合的券种搭配，精选安全边缘较高的个券，力求终了组合的实足 收益。   （1）久期策略   久期管理是债券投资的进军考量身分，本基金将领受以“标的久期”为中心、从上至下的组合久 期管理策略。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线的情势变化是判断阛阓合座走向的一个进军依据，本基金将据此调整组合长、中、短 期债券的搭配，并进行动态调整。   （3）骑乘策略   本基金将领受基于收益率弧线分析对债券组合进行当令调整的骑乘策略，以达到增强组合的持有 期收益的主见。   （4）息差策略   本基金将领受息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的主见。   （5）个券选拔策略   本基金将根据单个债券到期收益率相对于阛阓收益率弧线的偏离进程，劝诱信用品级、流动性、 选拔权要求、税赋性情等身分，细目其投资价值，选拔订价合理或价值被低估的债券进行投资。   （6）信用策略   本基金通过主动承担限定的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，劝诱对访佛 债券信用利差的分析以及对畴昔信用利差走势的判断，选拔信用利差被高估、畴昔信用利差可能下跌 的信用债进行投资。   四、投资决策依据及法度   （1）联系法律、法例和基金合同的联系章程。   （2）经济运行态势和证券阛阓走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：细目本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会按时召开会议，如 需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：打算和调整投资组合。打算和调整投资组合需要筹商的基自己分 包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金 司理的沉寂判断；大数据与金融工程部的分析陈说等。   （3）蚁合走动室：基金司理向蚁合走动室下达投资指示，蚁合走动室司理收到投资指示后分发予 走动员，走动员收到基金投资指示后准确乎施。   （4）大数据与金融工程部：按时和不按时对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金司理（或管 理小组）提供相关分析陈说。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和推行需要调整上 述投资决策法度，并赐与公告。   五、功绩比拟基准   一年期银行按时入款利率（税后）+3%   本基金的投资标的是追求实足收益，为投资者提供长久踏实的保值升值，“一年期银行按时入款 利率（税后）+3%”行为功绩比拟基准不错较好地响应本基金的投资标的。   淌若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓深广接受的功绩比拟基准推出，或者 是阛阓上出现愈加恰当用于本基金的功绩比拟基准的指数时，本基金管理东说念主协商基金托管东说念主后不错在 报中国证监会备案以后变更功绩比拟基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金属于搀杂型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券基金，低于股票型基金， 属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。   基金管理东说念主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险评级步履不转换本基金的推行性风险 收益特征，但由于风险品级分类尺度的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级 结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   七、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的 0%－95%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不逾越该证券的   （5）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得逾越该上市 公司可通达股票的 15%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得逾越该上市公 司可通达股票的 30%；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的 40%；   （9）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （10）本基金投资通达受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会相关章程，与基金托管东说念主在 本基金托管契约中明确基金投资通达受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理东说念主应制订严格的 投资决策经过和风险阁下轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净值的 15%。因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不恰当前述所章程比例 限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动 的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行 调整，但中国证监会章程的罕见情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的联系约 定。期间，本基金的投资领域、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督 与查验自本基金合同告成之日起启动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行阁下东说念主或者与其有重 大强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动的，应当恰当基 金的投资标的和投资策略，免除持有东说念主利益优先原则，驻扎利益阻塞，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓自制合理价钱实施。相关走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与披 露。紧要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主 董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当法度后，则本基金 投资不再受相关限制。   为疗养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；      （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱偏激他不正大的证券走动行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。      法律法例或监管部门取消上述不容性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当法度后，则 本基金投资不再受相关限制。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并臆想司帐师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      九、基金的投资组合陈说（未经审计）      基金管理东说念主的董事会、董事保证本陈说所载府上不存在不实记录、误导性论说或紧要遗漏，并对 其内容的真正性、准确性和齐全性承担个别及连带的法律职责。      基金托管东说念主中国成立银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 01 月 18 日复核了本陈说 中的财务主见、净值阐扬和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性论说或者重 大遗漏。      本陈说中财务府上未经审计。      本陈说期自 2023 年 10 月 01 日起至 2023 年 12 月 31 日止。 序号                 款式                     金额（元）           占基金总资产的比例（%）        其中：股票                                            -              -        其中：债券                                 4,347,736.99          46.62        资产补助证券                                           -              -           其中：买断式回购的买入返售金融资产                                -                - （1） 陈说期末按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2） 陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。  序号                 债券品种         公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债                            -                            -  序号       债券代码        债券称呼       数目（张）      公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 陈说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资领域尚未包含股指期货投资。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金基金合同的投资领域尚未包含股指期货投资。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资领域尚未包含国债期货投资。 （2） 陈说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资领域尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资领域尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访谒，或在陈说编制日前一 年内受到公开攻讦、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案访谒的、或在陈说编制日前一年内 受到公开攻讦、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号          称呼             金额（元） （4） 陈说期末持有的处于转股期的可颐养债券明细 注：无。 （5） 陈说期末前十名股票中存在通达受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合陈说附注的其他笔墨描绘部分    由于四舍五入的原因，投资组合陈说中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。                            第九部分 基金的功绩    基金管理东说念主承诺以老实信用、远程尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基 金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。    本基金基金合同告成以来的投资功绩偏激与同期基准的比拟如下表所示（本陈说中所列财务数据 未经审计）：    鹏华弘实搀杂 A                                  功绩比拟基准                    净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1               收益率尺度差 1-3               2-4                    准差 2   收益率 3 同告成日)至 1.80%       0.10%    2.92%        0.01%   -1.12%   0.09% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自基金合同生 效日至 2023 42.59%     0.25%   38.94%        0.01%   3.65%    0.24% 年 12 月 31 日    鹏华弘实搀杂 C                                  功绩比拟基准                    净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1               收益率尺度差 1-3                2-4                    准差 2   收益率 3 同告成日)至 7.90%        0.62%   2.92%         0.01%   4.98%    0.61% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自基金合同生 效日至 2023 51.86%     0.30%   38.94%        0.01%   12.92%   0.29% 年 12 月 31 日                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以偏激他 投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的支撑和责罚   本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主支撑。基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外， 基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章拔除、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金 财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                  第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券走动场地的走动日以及国度法律法轨则程需要对外露馅基金 净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整 最近走动市价，细目公允价钱。      （2）走动所刊行实行净价走动的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值，估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化，按最近走动日的收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近走动日后经济环境发生了紧要变化 的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整及细目公允价钱。      （3）走动所刊行未实行净价走动的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动 的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化，按最近走动日债券收盘价或第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整及确 定公允价钱。      （4）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时间细目公允价值。走动所上市的资产支 持证券，领受估值时间细目公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的褪色股票的估值方法 估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。      （2）初次公设备行未上市的股票、债券，领受估值时间细目公允价值，在估值时间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。      （3）初次公设备行有明确锁按时的股票，褪色股票在走动所上市后，按走动所上市的褪色股票的 估值方法估值；非公设备行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会联系章程细目公允价值。 格数据估值。褪色债券同期在两个或两个以上阛阓走动的，按债券所处的阛阓分手估值。 性。 况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法度及相关法律法例的 章程或者未能充分疗养基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商治理。      根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金 司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分 策划后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。      四、估值法度 数目计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。      每个就业日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。      五、估值诞妄的处理      基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的挨次确保基金资产估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类基金份额净值错 误。      本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的特别酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭逢损失的，特别的职责东说念主应当对由于该估值诞妄遭逢损失 当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。      上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故 障差错、下达指示差错等。      （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄职责方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由于估值诞妄职责方未实时更正已产生的 估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值诞妄职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值诞妄职责方已 经积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有敷裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄职责方草率更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值诞妄已得到更正。      （2）估值诞妄的职责方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况且仅对估值诞妄的 联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值诞妄而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄职责方仍应 对估值诞妄负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利 益损失（“受损方”），则估值诞妄职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对 赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；淌若赢得不妥得利确当事东说念主一经将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的不妥得利返还的总和逾越其 推行损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。   （4）估值诞妄调整领受尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   （5）估值诞妄职责方拒却进行抵偿时，淌若因基金管理东说念主特别酿成基金资产损失机，基金托管东说念主 应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，淌若因基金托管东说念主特别酿成基金资产损失机，基金管理东说念主应为基 金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金资产的损失，并拒却进行 抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现估值诞妄确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法例、《基金 合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责，则基金管 理东说念主有权向出现特别确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭逢的损失。   （7）按法律法轨则程的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因细目估值诞妄的 职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职责方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值诞妄的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）任一类基金份额净值计较出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并 采选合理的挨次防患损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 估值； 东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证明   用于基金信息露馅的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日走动收尾后计较当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净 值赐与公布。   八、罕见情形的处理 诞妄处理。 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经采选必要、恰当、合理的挨次进行查验，然而未能发现该诞妄 而酿成的基金资产净值计较诞妄，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿职责。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应积极采选必要的挨次缓慢或遗弃由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金净 值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                 第十二部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基 金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分派； 动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 取的销售服务费率不同，将导致各种基金份额在可供分派利润上有所不同；      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时 间、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策的细目、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定序言公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰不得逾越 15 个就业 日。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法令》实施。      七、实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                     第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.40%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个 就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主 协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个 就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主 协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%，D 类和 E 类 基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类、D 类和 E 类基金份 额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度陈说中对该项用度的列支情况作专项说 明。C 类、D 类和 E 类基金份额的销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷畴昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托 管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类中第 4—10 项用度”，根据联系法例及相应契约章程，按用度推行支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度：   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度有 关税收征收的章程代扣代缴。                  第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 淌若《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 定编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在指定序言公告。                  第十五部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《基金合同》及 其他联系章程。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有 东说念主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的 章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的真正性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会指 定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管 理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等序言露馅，并保证基金投资者省略按 照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开露馅的信息府上。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息露馅义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物府上纲目 开的法令及具体法度，说明基金产物的性情等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合 同》告成后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招 募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一 次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》告成后，基金产物府上纲目的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内， 更新基金产物府上纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上纲目其他 信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物资 料纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、 《基金合同》选录登载在指定序言上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明书确当日 登载于指定序言上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定序言上登载《基金合同》告成公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在指定网 站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点露馅通达日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度终末一日 的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息府上。   （六）基金按时陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说      基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载在指定网 站上，并将年度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过具有证 券、期货相关业务履历的司帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在指定 网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在指定报刊上。      基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在指 定网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度报 告。      基金管理东说念主应当在中期陈说和年度陈说中露馅基金组结伙产情况偏激流动性风险分析等。      陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时陈说“影响投资者决策的其他进军信息”项下露馅该投资者的 类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及产物的私有风险。      （七）临时陈说      本基金发生紧要事件，联系信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在指定报刊和 指定网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到紧要行政处罚、刑事处 罚； 有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动事项，但中 国证监会另有章程的除外； 更； 他事项或中国证监会章程的其他事项。      （八）表露公告      在《基金合同》期限内，任何全球序言中出现的或者在阛阓文雅传的音尘可能对基金份额价钱产 生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相关信息露馅义务东说念主明察后 应当立即对该音尘进行公开表露，并将联系情况立即陈说中国证监会。      （九）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）清理陈说      基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清理报 告。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说教唆性公告登载在指定报刊 上。      （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅      本基金实施侧袋机制的，相关信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的章程 进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      （十二）中国证监会章程的其他信息。      六、信息露馅事务管理      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主员负责管 理信息露馅事务。      基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当恰当中国证监会相关基金信息露馅内容与情势准则 等法例的章程。      基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编 制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈说、更新的招募说明 书、基金产物府上纲目、基金清理陈说等公开露馅的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主 进行书面或电子证明。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证相关报送信息的真正、准 确、齐全、实时。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定序言上露馅信息外，还不错根据需要在其他全球序言露馅 信息，然而其他全球序言不得早于指定序言露馅信息，况且在不同序言上露馅褪色信息的内容应当一 致。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提下，自主晋升信息 露馅服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律法令的相关章程。前述自主露馅如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计陈说、法律主张书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。      七、信息露馅文献的存放与查阅      照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法轨则程将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。      八、本基金信息露馅事项以法律法轨则程及本章量入为出定的内容为准。                   第十六部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和法度      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并臆想司帐师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。      基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘恰当《中华东说念主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计主张。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申 购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。 放日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主计较各项投资运作主见和基金业 绩主见时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产 流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、规复走动等方式规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额持有 东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款 项。      停止侧袋机制后，基金管理东说念主实时遴聘恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行 审计并露馅专项审计主张。      五、侧袋机制的信息露馅      在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的 事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。      基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分章程的基金净值信息露馅方式和频率露馅主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停露馅侧袋账户份额净 值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时陈说中露馅陈说期内特定资产处置进展情况，披 露陈说期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表基金管理东说念主对特定 资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法 规或监管法令修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法令针对侧袋机制的内容有 进一步章程的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当法度后，可径直对本部天职容进行修 改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                    第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险 偏激他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券阛阓，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影 响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险等。   政策风险是指政府联系证券阛阓的政策发生紧要变化或是有进军的举措、法例出台，引起债券价 格的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的性情，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生影响， 从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股 票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款局势来分派，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响而下跌，从 而使基金的推行投资收益下跌。   阛阓利率下跌将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的价钱风险互 为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率飞腾时，债券价钱会下 降，然而利息的再投资收益会飞腾。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司计算风险、信用风险等。   上市公司的计算好坏受多种身分影响，如管理材干、财务景况、阛阓远景、行业竞争、东说念主员素质 等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司计算不善，其股票价钱可能下 跌，或者省略用于分派的利润减少，使基金投资收益下跌。基金可通过投资各种化来漫衍这种非系统 风险，但弗成完全藏匿。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭逢损失的风险为信用风险。这种风险主要表当今公司 债券中，公司淌若因为某种原因弗成完全践约支付本金和利息，则债券投资就会承受较大的亏空。广 义的信用风险不仅指企业的违约风险，还包括阛阓信用利差扩大及企业信用评级下跌的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教诲、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金管理东说念主 的管理水平、管理技能和管理时间等相关性较大。因此基金可能因为基金管理东说念主的身分而影响基金收 益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产弗成飞速、低成土产货转机成现款，或者弗成应付可能出现的投资东说念主大额赎 回的风险。前者是指金融资产弗成实时变现或无法按照泛泛的阛阓价钱走动而引起损失的可能性。为 应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投 资标的的终了。后者是指在通达式基金走动过程中，可能会发生大都赎回的情形，大都赎回可能会产 生基金仓位调整的繁难，导致流动性风险，甚而影响基金单元净值。   （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券走动所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的范例型走动场地，主 要投资对象为具有细致流动性的金融器具（包括国内 照章刊行上市的股票、债券和货币阛阓器具 等），同期本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高蚁合度的特征，空洞评估在泛泛阛阓 环境下本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性细致，流动性风险相对可控。   （2）实施备用的流动性风险管理器具的情形、法度及对投资者的潜在影响      通达式基金要随时草率投资东说念主的赎回，淌若基金资产弗成飞速转机成现款，或者变现为现款时对 基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大都赎回时，淌若基金资产 变现材干差，可能会产生基金仓位调整的繁难，导致流动性风险。      基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，空洞运用各种流动性风险 管理器具，对赎回央求等进行限定调整，行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助挨次，包 括但不限于宽限办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停 基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他挨次。基金管理东说念主实施前述备用流 动性风险管理器具时，投资者可能濒临无法实时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。      （3）大都赎回情形下的流动性风险管理挨次      基金管理东说念主已建立里面大都赎回话对机制，对基金大都赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生大都赎回时，基金管理东说念主需要根据推行情况进行流动性评估，证明是否不错 接受悉数赎回央求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组结伙产变现材干、 投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、证明赎回央求，切实保护存量基金份额 持有东说念主的正当权益。大都赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个通达日央求赎回基金份额逾越 上一通达日基金总份额 10%以上的，基金管理东说念主可对其采选宽限办理赎回央求的挨次。      （4）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清理，并以 处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，主见在于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额泛泛开 放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账 户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不细目性，最终变现价钱也具有不 细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东说念主计较各项投资运作主见和基金功绩主见时以主袋账户资产为基 准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不露馅侧袋账户份额净值，即便基金管 理东说念主在基金按时陈说中露馅陈说期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，也不行为特定资产最终 变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。      五、本基金特定风险   本基金属于搀杂型基金，股票、债券和货币等大类资产之间的配置策略受宏不雅经济、微不雅经济、 阛阓环境、时间周期等各种身分的影响，配置策略的诞妄将导致本基金的特定风险。   本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外， 本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制 相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的罕见安排可能激发的风险；存 托契约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭 证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在无间信息披 露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券阛阓深广规 律等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构(包括基金管理 东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方 法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材过问产物风险之间的匹配查考。   七、其他风险                  第十八部分 基金的停止与清理   一、《基金合同》的变更 召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 指定序言公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当停止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定法度进行清理， 无需召开基金份额持有东说念主大会；   三、基金财产的清理 管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的 就业主说念主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈说出具法律主张书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的各种基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  第十九部分 基金合同的内容选录   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；   （3）照拂基金信息露馅，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》停止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施告成的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法轨则程或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基金合同》 及国度联系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要挨次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》规 定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺推动权利，为基金的利益诈欺因基金财产投 资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、颐养和非走动 过户的业务法令；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以老实信用、严慎远程的原则管理和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式管理和运作 基金财产；   （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东说念主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金分手管理，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采选恰当合理的挨次使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基金合同》 等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；      （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程，履行信息露馅及陈说义务；      （12）保守基金交易奥密，不露出基金投资有计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他联系章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东说念主露出；      （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金收益；      （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相关府上 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，况且保证投资者省略按照 《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合理成本的条件下得 到联系府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临拔除、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并通告基金托管东说念主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担赔 偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违犯《基金 合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的步履承担责 任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成告成，基金管理东说念主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购 东说念主；      （25）实施告成的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利、义务      （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全支撑基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及国度法律法 规步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会，并采选必要挨次 保护基金投资者的利益；      （4）根据相关阛阓法令，为基金开设证券账户、为基金办理证券走动资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老实信用、远程尽责的原则持有并安全支撑基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场地，配备敷裕的、及格的闇练基金托管业 务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；      （3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金 分手成就账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相 互沉寂；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；      （5）支撑由基金管理东说念主代表基金鉴定的与基金联系的紧要合同及联系凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的 投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息 公开露馅前赐与守秘，不得向他东说念主露出；      （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务行为联系的信息露馅事项；      （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具主张，说明基金管理东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金管理东说念主有未实施《基金合同》章程的 步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了恰当的挨次；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关府上 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按章程制作相关账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份 额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临拔除、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管机构，并 通告基金管理东说念主；      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免 除；      （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管理东说念主因违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；      （21）实施告成的基金份额持有东说念主大会的决定；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和法令      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念把持有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不成就日 常机构，日常机构的成就和相关法令按照法律法例的联系章程进行。      （一）召开事由 基金合同另有约定的除外：      （1）停止《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）颐养基金运作方式；      （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或提高销售服务费率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、领域或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会法度；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基金管 理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就褪色事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的领域内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费 方式；   （4）在法律法例和基金合同章程的领域内，在对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的情况 下，增多、减少、调整基金份额类别成就；   （5）在法律法例和基金合同章程的领域内，在对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的情况 下，基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整联系认购、申购、赎回、颐养、非走动过户、转托管 等业务法令；   （6）在法律法例和基金合同章程的领域内，在对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的情况 下，基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修改不触及《基金合同》 当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情形。 值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当停止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定法度进行清理， 无需召开基金份额持有东说念主大会。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开 的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主，基金管理 东说念主应当配合。 东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面通告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、干豫。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递 时辰和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关偏激接洽方式和接洽东说念主、书面表决主张寄交的截止 时辰和收取方式。 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计 票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式      基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列 席的，不影响表决效劳。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：      （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念把持有基金份额的凭证及 托付东说念主的代理投票授权托付讲授恰当法律法例、《基金合同》和会议通告的章程，况且持有基金份额 的凭证与基金管理东说念把持有的登记府上相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基 金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份 额的三分之一（含三分之一）。 投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。      在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：      （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内一语气公布相关教唆性公 告。      （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指 定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决主张；基 金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取书面表决主张的，不影响表决效劳。      （3）本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额持有东说念主所持有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代 表出具书面主张基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金 份额的持有东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张。      （4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面主张的代理 东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东说念主出具的托付东说念把持有基金份额的凭证 及托付东说念主的代理投票授权托付讲授恰当法律法例、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机 构记录相符。 其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相劝诱的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议法度比照现场开会和通信方式开会的 法度进行。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定停止《基金 合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他 事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会策划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会把持东说念主按照下列第（七）条章程法度细目和公布监票东说念主，然后 由大会把持东说念主宣读提案，经策划后进行表决，并形成大会决议。大会把持东说念主为基金管理东说念主授权出席会 议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能把持大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主 持；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份 额持有东说念主大会的把持东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或把持基金份额持有东说念主大会，不影响基金 份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身 份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个就业日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者 基金托管东说念主、停止《基金合同》以绝顶决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲授，不然提交恰当会议通告中章程 的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议通告章程的书面表决主张视为有 效表决，表决主张弄脏不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东说念主 所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会议启动后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监 督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召 集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会议启动后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管 东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会把持东说念主马上公布计票结果。      （3）淌若会议把持东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓谕表决结 果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点 后，大会把持东说念主应当马上公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的 效劳。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。      （八）告成与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在指定序言上公告。淌若领受通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施告成的基金份额持有东说念主大会的决议。告成的 基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分 别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相关基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念把持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： （含 10%）； 分之一（含二分之一）； 额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的 持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主； 一）通过； 二）通过。   褪色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等章程，但凡 径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告 后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和停止的事由、法度   （一）《基金合同》的变更 召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 指定序言公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当停止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定法度进行清理， 无需召开基金份额持有东说念主大会；   四、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未 能治理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委 员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续至意、远程、尽责地履行基金合同章程 的义务，疗养基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地和营业场 所查阅。               第二十部分 基金托管契约的内容选录   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：张纳沙   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199831 号   组织局势：有限职责公司   注册老本：1.5 亿元   存续期间：无间计算   计算领域：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国成立银行股份有限公司（简称：中国成立银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：张金良   成有时间：2004 年 09 月 17 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复2004143 号   组织局势：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：无间计算   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   存续期间：无间计算   计算领域：给与公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供支撑箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资领域、投资对象 进行监督。《基金合同》明确约定基金投履历调或证券选拔尺度的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要 求的情势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关时间系统，对基金推行投资是否恰当《基金合 同》对于证券选拔尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资领域为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、创业 板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央 行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可颐养债券、可交换债券等）、货币阛阓器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会相关章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当法度后，不错将其纳 入投资领域。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 0%－95%；投资于现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资领域会作念相应调整。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行 监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的 0%－95%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的且由基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭 证），不逾越该证券的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可通达 股票，不得逾越该上市公司可通达股票的 15%；   （6）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通达股 票，不得逾越该上市公司可通达股票的 30%；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的 40%；   （9）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （10）本基金持有的悉数通达受限证券，其公允价值不得逾越本基金资产净值的 15%；本基金持 有的褪色通达受限证券，其公允价值不得逾越本基金资产净值的 10%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净值的 15%。因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不恰当前述所章程比例 限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动 的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（11）、（12）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行 调整，但中国证监会章程的罕见情形除外。      基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的联系约 定。期间，本基金的投资领域、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督 与查验自本基金合同告成之日起启动。      法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当法度后，则本基金 投资不再受相关限制。      （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管契约第十五条第九 款基金投资不容步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资不容步履进行监 督。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行阁下东说念主或者与其有重 大强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动的，应当恰当基 金的投资标的和投资策略，免除基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻扎利益阻塞，相关走动必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并履行信息露馅义务。      （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银行间债 券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业尺度的、 经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方 式。基金管理东说念主应严格按照走动敌手名单的领域在银行间债券阛阓选拔走动敌手。基金托管东说念主监督基 金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓走动敌手名单进行走动。基金管理东说念主不错每半年对银行间 债券阛阓走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单细面前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结 算的走动，仍应按照契约进行结算。如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓走动对 手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与走动敌手发生走动前 3 个就业日内与基金托 管东说念主协商治理。      基金管理东说念主负责对走动敌手的资信阁下，按银行间债券阛阓的走动法令进行走动，并负责治理因 走动敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律职责及损失。若未 践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主细主见时辰前仍未承担违约职责偏激他相关法律职责的， 基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的走动 敌手或走动方式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何 损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资通达受限 证券进行监督。   基金管理东说念主投资通达受限证券，应事前根据中国证监会相关章程，明确基金投资通达受限证券的 比例，制订严格的投资决策经过和风险阁下轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操作风险等各种风 险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵照相关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的 情况进行监督。 非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券，不包括 由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等通达受 限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限职责公 司负责登记和存管，并可在证券走动所或寰宇银行间债券阛阓走动的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相关就业的落实和协调， 并确保基金托管东说念主省略泛泛查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主 无法安全支撑本基金资产的职责与损失，及因受限证券存管径直影响本基金安全的职责及损失，由基 金管理东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何局势的保证金。 案应包括但不限于因投资受限证券需要治理的基金投资比例限制失调、基金流动性繁难以及相关损失 的草率治理挨次，以及联系异常情况的处置。基金管理东说念主应在初次投资通达受限证券前向基金托管东说念主 提供基金投资非公设备行股票相关流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采选积极灵验的挨次，在 合理的时辰内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致 基金现款盘活繁难时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担悉数损失。对本 基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金管理东说念主原因导致本基 金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿职责的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭逢的损失。 面府上，并保证向基金托管东说念主提供的联系府上真正、准确、齐全。联系府上如有调整，基金管理东说念主应 实时提供调整后的府上。上述书面府上包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公设备行股票的批准文献。   （2）非公设备行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行府上。      （3）非公设备行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限职责公司 鉴定的证券登记及服务契约。      （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比 例、锁按时等信息。      本基金联系投资受限证券比举例违犯联系限制章程，在合理期限内未能进行实时调整，基金管理 东说念主应在两个就业日内编制临时陈评话，赐与公告。      （1）本基金投资受限证券时的法律法例遵照情况。      （2）在基金投资受限证券管理就业方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。      （3）联系比例限制的实施情况。      （4）信息露馅情况。      （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、各种 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、相关信息露馅、基金 宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。      （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违犯法律法例、《基金 合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方式通告基金管理东说念主限期纠正。基金管 理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面通告后应鄙人一就业日前实时 查对并以书面局势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应陈说中国证监会。      （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管契约对基 金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应在章程时辰内报酬并改正，或就基金 托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向 中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。      （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动法度一经告成的指示违犯法律、行政法例和其他有 关章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东说念主，由此酿成的损失由基金管理东说念主承 担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，应实时陈说中国证监会，同期通告基金管理 东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管理东说念主无正大情理，拒却、禁止对方根据本托管协 议章程诈欺监督权，或采选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议 警告仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全支撑 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和各种基金份 额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、相关信息露馅和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实施或无 故延长实施基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合同》、本契约 偏激他联系章程时，应实时以书面局势通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对 并以书面局势给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关府上以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性 和真正性，在章程时辰内报酬基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时陈说中国证监会，同期通告基金托管 东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主无正大情理，拒却、禁止对方根据本契约规 定诈欺监督权，或采选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议警告 仍不改正的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 决。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、责罚、分派本基金的任何资产（不包含基金 托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内走动交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户疗养费等 用度）。 金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主采选挨次进行催 收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主 对此不承担任何职责。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 恰当《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托 管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时辰内，遴聘具有从事证券相关业务履历的司帐师事务所进行 验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 宜。      （三）基金银行账户的开立和管理 指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支撑和使用。 假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 付。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 与基金联名的证券账户。 得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行为。 理东说念主负责。 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理就业，基金管理东说念主应赐与积极 协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规 定实施。 务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规 定实施。 作日由托管东说念主从本托管产物银行入款账户中径直扣收；若因托管产物银行入款余额不及导致证券账户 开户费无法扣收，托管东说念主顺延至次月第七个就业日进行扣收；证券账户开立后一语气六个月内，因本托 管产物银行入款余额一直不及导致证券账户开户费无法扣收的，资产管理东说念主有义务反璧托管东说念主垫付的 开户用度。      （五）债券托管专户的开设和管理      《基金合同》告成后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得投入寰宇银行间同行拆借阛阓的 走动履历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构的联系规 定，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银 行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金鉴定寰宇银行间债券阛阓债券回购主协 议。      （六）其他账户的开立和管理 资品种的投资业务时，淌若触及相关账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据联系法律法例 的章程和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法令使用并管理。      （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支撑      基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东说念把持有。什物证券、银行按时入款证实书 等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构推行灵验阁下的资产不承担支撑职责。      （八）与基金财产联系的紧要合同的支撑      与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金 财产联系的紧要合同的原件分手由基金管理东说念主、基金托管东说念主支撑。除本契约另有章程外，基金管理东说念主 代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅契约及基 金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原 件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个就业 日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的支撑期限为《基金合同》停止后 15 年。   五、基金资产净值的计较和司帐核算 后，各种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位 四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个走动日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 停估值时除外。基金管理东说念主每个走动日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册 由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支撑，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分手支撑基金份 额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善支撑，则按相关法例承担职责。   七、争议治理方式   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、协调治理，协商、协调弗成治理的， 任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续至意、远程、尽责地 履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，疗养基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统率。   八、托管契约的变更与停止   （一）托管契约的变更法度   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与《基金合 同》的章程有任何阻塞。基金托管契约的变更报中国证监会备案后告成。   （二）基金托管契约停止出现的情形                第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主在泛泛情况 下向投资者提供，基金管理东说念主可根据推行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，不断完 善并增多和修改服务款式。   一、营销革新及网上走动服务   为丰富投资者的走动方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种局势的走动服务。   在营销渠说念革新方面，本基金管理东说念主孤高发展基金电子商务，已开通基金网上走动系统，投资者 可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浅薄、快捷地办理基金走动及信息查询等已 开通的各项基金网上走动业务。同期，投资者可照拂鹏华基金官方微信账号（微信 号:penghuajijin ) ，快速终了净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可终了账户查询功能和走动功 能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信号面前也补助鹏华基金客户进行非直销 基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不断极力完善现存时间系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各种 化的走动方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（ www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（ 400-6788- 机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、鹏华 早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将 根据业务发展需要和推行情况，当令调整发送的定制信息内容。   三、在线臆想服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等相聚通 讯器具进行业务臆想，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主臆想服务，在就业时辰内有专东说念主在线提供 臆想服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交 易情况、基金产物信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供就业日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外），投资者不错 通过该热线赢得业务臆想、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主成就的投诉专线、呼唤中心东说念主工热线、书 信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、相聚在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理投诉电话 （0755-82353668）、信箱、相聚服务。现场投诉和主张簿投诉是补充投诉渠说念，由各销售机构受理后 反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                        第二十二部分 其他应露馅事项   本基金的其他应露馅事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办 法》等相关法律法轨则程的内容与情势进行露馅，并在指定序言上公告。              公告事项                     法定露馅方式         法定露馅日历 鹏 华 弘 实 灵 活 配 置 搀杂 型 证 券 投 资基 金   《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 04 月 21 日                                        露馅网站 鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金（A               《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 05 月 12 日 类基金份额）基金产物府上纲目（更新）                网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金更                《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 05 月 12 日 新的招募说明书                           网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金（C               《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 05 月 12 日 类基金份额）基金产物府上纲目（更新）                网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有                《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 05 月 19 日 的股票估值方法变更的教唆性公告                   网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于谛视驻扎以协                《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 06 月 03 日 助办理贷款为借口进行诱拐行为的风险提                网站及/或中国证监会基金电子 示                                      露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 06 月 05 日 参与国海证券股份有限公司申购（含按时                网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行为的公告                         露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有                《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 06 月 06 日 的股票停牌后估值方法变更的教唆性公告                网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 06 月 20 日 参与北京中植基金销售有限公司申购（含                网站及/或中国证监会基金电子 按时定额投资）费率优惠行为的公告                       露馅网站 鹏 华 弘 实 灵 活 配 置 搀杂 型 证 券 投 资基 金   《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 07 月 20 日                                        露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 08 月 07 日 参 与 部 分 销 售 机 构 申购 （ 含 定 期 定额 投   网站及/或中国证监会基金电子 资）费率优惠行为的公告                            露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金                《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 08 月 21 日 投资旗下基金的公告                         网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有                《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 08 月 22 日 的股票停牌后估值方法变更的教唆性公告                网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏 华 弘 实 灵 活 配 置 搀杂 型 证 券 投 资基 金   《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 08 月 30 日                                        露馅网站 鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金基                《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 09 月 14 日 金司理变更公告                           网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金更                《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 09 月 19 日 新的招募说明书（2023 年第 1 号）              网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金（A               《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 09 月 19 日 类基金份额）基金产物府上纲目（更新）                网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金（C               《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 09 月 19 日 类基金份额）基金产物府上纲目（更新）                网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 09 月 27 日 参与国金证券股份有限公司申购（含按时                网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行为的公告                         露馅网站 鹏华基金管理有限公司表露公告                    《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 10 月 13 日                                   网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏 华 弘 实 灵 活 配 置 搀杂 型 证 券 投 资基 金   《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 10 月 24 日                                        露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金                《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 11 月 07 日 投资旗下基金的公告                         网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 11 月 16 日 参与南京证券股份有限公司申购（含按时                网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行为的公告                         露馅网站 鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金恢                《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 11 月 21 日 复大额申购、颐养转入和按时定额投资业                网站及/或中国证监会基金电子 务的公告                                   露馅网站 鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金基                《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 12 月 02 日 金司理变更公告                           网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金（A               《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 12 月 06 日 类基金份额）基金产物府上纲目（更新）                网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金（C               《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 12 月 06 日 类基金份额）基金产物府上纲目（更新）                网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金更                《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 12 月 06 日 新的招募说明书（2023 年第 2 号）              网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华基金管理有限公司表露公告                    《上海证券报》、基金管理东说念主    2024 年 01 月 18 日                                   网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏 华 弘 实 灵 活 配 置 搀杂 型 证 券 投 资基 金   《上海证券报》、基金管理东说念主    2024 年 01 月 19 日                                        露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有                《上海证券报》、基金管理东说念主    2024 年 01 月 23 日 的股票停牌后估值方法变更的教唆性公告                网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京中期                《上海证券报》、基金管理东说念主    2024 年 02 月 02 日 时间基金销售有限公司办理旗下基金相关                网站及/或中国证监会基金电子 销售业务的公告                                露馅网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员变更                《上海证券报》、基金管理东说念主    2024 年 02 月 08 日 公告                                网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于停止与北京中                《上海证券报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 04 日 期时间基金销售有限公司销售配合关系的                网站及/或中国证监会基金电子 公告                                     露馅网站 鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金托                《上海证券报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 16 日 管契约                               网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金基                《上海证券报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 16 日 金合同                               网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《上海证券报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 16 日 参与华福证券有限职责公司申购（含按时                网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行为的公告                         露馅网站 对于调整鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投                《上海证券报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 16 日 资基金走动费率并修改基金合同、托管协                网站及/或中国证监会基金电子 议、招募说明书等事项的公告                          露馅网站 鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金（C               《上海证券报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 20 日 类基金份额）基金产物府上纲目（更新）                网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金（A               《上海证券报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 20 日 类基金份额）基金产物府上纲目（更新）                网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏华弘实纯真配置搀杂型证券投资基金更                《上海证券报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 20 日 新的招募说明书（2024 年第 1 号）              网站及/或中国证监会基金电子                                        露馅网站 鹏 华 弘 实 灵 活 配 置 搀杂 型 证 券 投 资基 金   《上海证券报》、基金管理东说念主       2024 年 03 月 28 日                                        露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券投资                《上海证券报》、基金管理东说念主       2024 年 03 月 30 日 基金持有的股票估值方法变更的教唆性公                网站及/或中国证监会基金电子 告                                      露馅网站   上述露馅事项的露馅期间自 2023 年 04 月 08 日至 2024 年 04 月 07 日。                  第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按相关法律法例，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公场地，投资东说念主可在办 公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书原来为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                           第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 放在基金管理东说念主处。                                                      鹏华基金管理有限公司