南边定元中短债债券型证券投资基金招募    阐述书（2024 年 12 月更新）    基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司    基金托管东谈主：中国素养银行股份有限公司                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                         症结指示   本基金经中国证监会 2019 年 6 月 18 日证监许可〔2019〕1076 号文注册召募。本基金 的基金合同于 2019 年 11 月 5 日慎重收效。   基金经管东谈主保证招募阐述书的内容确切、准确、完竣。本招募阐述书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产物特质，充分辩论自身的风险承受才能， 感性判断商场，并承担基金投资中出现的各类风险。投成本基金可能遭受的风险包括：与投 资债券、资产撑合手证券、国债期货等特定投资标的关系的特定风险；证券商场举座环境激勉 的系统性风险；个别证券罕见的非系统性风险；多量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投 资过程中产生的经管风险、运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险；基金合同隔断的风险。本基金的一般风险及罕见风险详 见本招募阐述书的“风险揭示”部分。   本基金为主要投资于中短期债券的债券型基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种， 其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂型基金，高于货币商场基金。投资东谈主购 买本基金并不即是将资金动作入款存放在银行或入款类金融机构。投资有风险，投资东谈主认购 （或申购）基金时应负责阅读本基金的《招募阐述书》、基金产物府上提要及《基金合同》 等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意识本基金的风险收 益特征和产物特质，并充分辩论自身的风险承受才能，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎戮力的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其翌日功绩表 现；基金经管东谈主经管的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发扬的保证。基金经管东谈主提醒 投资者基金投资的“买者欢快”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行背负。   本次更新主要波及新增 D 类基金份额事项，并已在招募阐述书中对关系表述作念出了改良。                                                  南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）              南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                   §1 序言   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办 法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管 轨则》以及《南边定元中短债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金经管东谈主承诺本招募阐述书不存在职何伪善记录、误导性阐发或者首要遗漏，并对其 确切性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募阐述书所载明的府上苦求召募 的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额合手有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募阐述书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何灵验改良和补充 券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充 偏激更新 偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈说等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 投资基金销售经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其频频作念出的修 订                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 存续或经关联政府部门批准建树并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 括其频频改良）及关系法律法例轨则不错投资于在中国境内证券商场的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其频频改良）及关系法律法例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 别基金资产净值中不计提销售服务费的基金份额 购用度的基金份额 份额的申购、赎回、调遣、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主刚硬了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额合手有东谈主名册和办理非来回过户等 或接受南边基金经管股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日历                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 金经管东谈主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其合手有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调遣为基金经管东谈主经管的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额) 跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指点受限的新股及非公开荒行股票、资产               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 撑合手证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或来回的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其轨则 式，将基金调治投资组合的商场冲击成老实派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公正对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 有东谈主服务的用度（如有） 败露办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 置算帐，目的在于灵验梗阻并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在首要不慑服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不慑服性的资产；（三）其他资产价值存在首要不慑服性的资产   以上释义中波及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法改良后，如适用本基 金，关系内容以改良后法律法例、业务王法为准。                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金经管东谈主   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   接洽东谈主：鲍文革 有限公司、厦门外洋相信投资公司、广西相信投资公司共同发起建树。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门外洋相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电经管局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席推行官、推行委员会主任、董事，                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 南边基金经管股份有限公司董事长，南边东英资产经管有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，经管学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资经管有限公司，曾任华泰证券资产经管总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司推行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金经管股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、议论所副长处、议论所长处、推行委员会主任助理等职务。 现任南边基金经管股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学议论生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 经管局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业带领东谈主员经管处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督经管委员会企业带领东谈主员经管处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学议论 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金经管股份有限公司董事。    李平先生，工商经管硕士，中国籍。曾任深圳市城市素养开荒（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市素养开荒（集团）有限公司董事，深圳资 产经管有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局暖热东谈主寿保障股份有限公司监事，金融厚实发展议论院理事，深圳市鹏联投资有限公 司推行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司推行董事、总司理，南边基金经管股份有限 公司董事。    陈明雅女士，经管学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门外洋相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门外洋相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金经管股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券议论所医药行业议论员、总司理助理、副总监、副总司理（主合手处事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融议论院院长、兴证智库主任，南边基金经管股份 有限公司董事。               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 外洋司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴各人，素养部长江学者特聘讲授，中国籍。 曾任东南大学经济经管学院讲授，南京大学工程经管学院院长。现任南京大学新金融议论院 院长、金融工程议论中心主任，南京大学讲授、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本商场议论会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行沉寂董事， 汇丰银行（中国）沉寂董事，东吴证券股份有限公司沉寂董事，上海证券来回所科创板轨制 评估各人委员会主任，南边基金经管股份有限公司沉寂董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本商场业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司沉寂董 事，中国东方红卫星股份有限公司沉寂董事，中国重汽（香港）有限公司沉寂非推行董事， 协和新动力（香港）有限公司沉寂非推行董事，南边基金经管股份有限公司沉寂董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学经管学院会 计学系主任，MPAcc 素养中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东经管司帐师协会会长，广 东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司沉寂董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司沉寂董事，南边基金经管股份有限公司沉寂董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商经管硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊凡俗合伙）经管合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金经管 股份有限公司沉寂董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学锤真金不怕火。现任复旦大学经管学院 副讲授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司沉寂董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司沉寂董事，苏州汇科技能股份有限公司沉寂董事，南边基金经管股份有限公司沉寂董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务经管部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金经管股份有限公司监事会主席。                  南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行经管培训生、投资银行部债务融资部 高档款式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司推行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金经管股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业经管专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产经管中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门外洋相信有限公司党委委员、总司理助理、投资议论部总司理，南 方基金经管股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券蚁集金融部高档经营司理，兴业 证券策略发展部经营筹商与绩效分析司理、私财委科技金融部策动发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理策动处总监、资产经管部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产经管部副总司理，南边基金经管股份有限公司监事。   陆文清先生，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商经管硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、款式司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部推行董事等职务。现任南边基金经管股份有限公 司职工监事、上海分公司推行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金经管有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 合手处事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险经管师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金经管股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤外洋司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 金督察长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券议论员、 证券营业部总司理、议论所副长处、议论所长处、推行委员会主任助理等职务。现任南边基 金经管股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商经管硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本经管有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金经管有限公司董事长等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档议论员、基金经 理助理、基金司理、寰球社保及外洋业务部推行总监、寰球社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产经管有限公司董事等职务。现任南边基金 经管股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹商财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金经管股份有限公司督察长， 南边成本经管有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限职责公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金经管有限公司财务部总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产经管有限公司董事，南边成本经管有限公司监事，深圳 南边股权投资基金经管有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金经管商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门外洋银行福州分行电脑部主管，南边基金议论员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹商投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商经管硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司来回部司理、客户服务部司理，中融基金经管有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金议论员、投资司理、基金司理、议论部负责东谈主、权益议论部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：李慧鹏先生，经管时辰为 2019 年 11 月 5 日至 2021 年 8 月 27 日；王景明先生，经管时辰为 2021 年 8 月 27 日至 2023 年 1 月 13 日；刘建岩先生，经管时 间为 2022 年 2 月 18 日至 2024 年 11 月 1 日；史博文女士，经管时辰为 2024 年 11 月 1 日至 今。    史博文女士，浙江大学企业经管硕士，具有基金从业阅历，特准金融分析师（CFA）， 金融风险经管师（FRM）。曾履新于广发银行股份有限公司、广银答理有限职责有限公司， 历任办公室政策议论处议论员、资产经管部固定收益处投资司理、固定收益投资部投资司理。 基金司理。    南边基金经管股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东谈主李璇女士，混结伴产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益议论部部门负 责东谈主陶铄先生，来回经管部部门负责东谈主王珂女士，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所经管的不同基金财产分歧经管、分歧记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定慑服基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分派收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；    （6）编制季度、半年度和年度基金答复；    （7）狡计并公告基金资产净值，慑服基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产经管业务举止关联的信息败露事项；    （9）按照轨则召集基金份额合手有东谈主大会；              南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （10）保存基金财产经管业务举止的记录、账册、报表和其他关系府上；   （11）以基金经管东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取灵验措施，细心违抗《基金法》偏激他关系法律法例行动的发生。   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的来回举止；   （7）强横职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行动。   为保养基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金回绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不朴直的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他举止。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、执行适度东谈主或者 与其他首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳当基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，堤防利 益破损，稳当中国证监会的轨则，并履行信息败露义务。                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关系的来回举止；   为了保证公司范例运作，灵验地堤防和化解经管风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息确切、准确、完竣，从而最猛进度地保护基金份额合手有东谈主的 利益，本基金经管东谈主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是指公司为完结里面适度目的而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 表率与适度措施的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面适度大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本经管轨制 的统辖和指导，里面适度大纲明确了内控目的、内控原则、适度环境、内控措施等内容。   基本经管轨制包括里面司帐适度轨制、风险适度轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息技能经管轨制、府上档案经管轨制、功绩评估有观看轨制 和症结应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭职责、 操作守则等的具体阐述。   健全性原则。里面适度机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个运作要领。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，保养内适度度的灵验 推行。   沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保合手相对沉寂，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的处事积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，提高经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度后果。   （1）里面司帐适度轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度关联法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐处事操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的司帐 系统适度。   里面司帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基 金财务算帐轨制和表率、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 守护和什物质产盘货轨制、司帐档案守护和财务嘱托轨制等。   （2）风险经管适度轨制   风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的机构建树、 风险适度的表率、风险适度的具体轨制、风险适度轨制推行情况的监督等部分组成。   风险适度的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、来回风险经管轨制、财务风险适度制 度、信息技能系统风险适度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险经管轨制。   （3）监察稽核轨制   公司建树督察长，负责监督查抄基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体沉寂董事同意。   督察长负责组织指导公司监察稽核处事。除应当规避的情况外，督察长享有充分的知情 权和沉寂的造访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险经管等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送处事答复，并在董事会及董事会下设的关系特意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。   公司建树监察稽核部门，具体推行监察稽核处事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和处事历程。   监察稽核轨制包括里面稽核经管办法、里面稽核处事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员驯顺关联法律、法例和规章的情况；查抄公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面适度轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                         §4 基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国素养银行股份有限公司(简称：中国素养银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织容貌：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：合手续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东谈主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国素养银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包经管处、托管应用系统撑合手处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部勾通礼聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面适度审计，并还是成为老例化的内控处事技能。   （三）基金托管业务经营情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国素养银行一直秉合手“以客户 为中心”的经营理念，不休加强风险经管和里面适度，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产合手有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 素养银行托管资产限度不休扩大，托管业务品种不休加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内 的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。限定 2024 年三季度末， 中国素养银行已托管 1387 只证券投资基金。中国素养银行专科高效的托管服务才能和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国素养银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球 金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、勾通多年荣获中央国债登记结算有 限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所股份有限公司（上清所） “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并动作独一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度目的   动作基金托管东谈主，中国素养银行严格驯顺国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内关联经管轨则，遵法经营、范例运作、严格查抄，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完竣，确保关联信息的确切、准确、完竣、实时，保护基金份额合手有东谈主的正当权 益。   （二）里面适度组织结构   中国素养银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面适度处事，对托管业 务风险经管和里面适度的灵验性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规处事，具有沉寂哄骗内控合规处事权益和才能。   （三）里面适度轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了经管轨制、适度轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和班师进行；业务东谈主员具备从业阅历；业 务经管严格实行复核、审核、查抄轨制，授权处事实行鸠合适度，业务印记按规程守护、存 放、使用，账户府上严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区特意建树，禁闭经管，实施 音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，细心泄密；业求完结自动化操作，细心东谈主为事 故的发生，技能系统完竣、沉寂。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和表率   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基 金经管东谈主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金算帐和核算服务要领中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基 金用度的索取与开支情况进行查抄监督。   （二）监督历程 行监控，如发现投资极度情况，向基金经管东谈主进行风险指示，与基金经管东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有首要极度事项实时答复中国证监会。 或举证，如有必要将实时答复中国证监会。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        §5 关系服务机构   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   接洽东谈主：张锐珊 南边定元中短债债券 A 代销银行：        序号                     代销机构称呼        代销机构信息                                        大街 25 号                                        办公地址：北京市西城区闹市                                        口大街 1 号院 1 号楼                                        法定代表东谈主：张金良                                        电话：010－66275654                                        传真：010－66275654                                        接洽东谈主：王嘉朔                                        客服电话：95533                                        网址：www.ccb.com                                        贸易试验区银城中路 188 号                                         办公地址：中国（上海）自                                        由贸易试验区银城中路 188                                        号                                        法定代表东谈主：任德奇                                        电话：021-58781234                                        传真：021-58408483                                        接洽东谈主：高天                                        客服电话：95559                                        公    司     网    址 ：                                        www.bankcomm.com     南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                       通衢 7088 号招商银行大厦                       办公地址：深圳市福田区深南                       通衢 7088 号招商银行大厦                       法定代表东谈主：缪建民                       接洽东谈主：季平伟                       客服电话：95555                       网址：www.cmbchina.com     公司                大街 3 号                       办公地址：北京市西城区金融                       大街 3 号                       法定代表东谈主：刘建军                       接洽东谈主员：李雪萍                       客服电话：95580                       网址：www.psbc.com     公司                12 号                       办公地址：上海市中山东一起                       法定代表东谈主：张为忠                       接洽东谈主：朱瑛                       接洽电话：021-61618888                       客服电话：95528                       网址：www.spdb.com.cn                       东路 713 号                       法定代表东谈主：王凯                       客服电话：400-830-8003                       网址：www.cgbchina.com.cn                       号中山大厦                       办公地址:上海市浦东新区银                       城路 167 号 9 层                       法定代表东谈主:吕家进                       接洽东谈主:孙琪虹                       接洽电话:021-52629999                       客服电话:95561                       网址:www.cib.com.cn                       办公地址：深圳市深南东路                       法定代表东谈主：谢永林      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        接洽东谈主：赵杨                        电话：0755-22166574                        客服电话：95511-3                        网址:bank.pingan.com                        东路 218 号                        办公地址：天津市河东区海河                        东路 218 号                        法定代表东谈主：王锦虹                        接洽东谈主：王宏                        电话：022-58314846                        客服电话：95541                        网址：www.cbhb.com.cn                        路 46 号杭州银行大厦                        办公地址：杭州市下城区庆春                        路 46 号杭州银行大厦                        法定代表东谈主：宋剑斌                        接洽东谈主：蔡捷                        接洽电话：0571-85109708                        客服电话：95398                        网址：www.hzbank.com.cn                        城中路 168 号                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 168 号                        法定代表东谈主：金煜                        接洽东谈主：汤征途                        接洽电话：021-68475521                        客服电话：95594                        网址：www.bosc.cn      公司                南街 1 号院 2 号楼                        办公地址：北京市西城区月坛                        南街 1 号院 2 号楼                        法定代表东谈主：关文杰                        接洽东谈主：孙烨                        客 服 电 话 ： 010-96198 ；                        网址：www.bjrcb.com                        区海港路 25 号                        办公地址：山东省烟台市芝罘                        区海港路 25 号      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        法定代表东谈主：曾勇                        接洽东谈主：张卓智                        电话：0535-6699671                        传真：0535-6699884                        客服电话：4008-311-777                        网址：www.yantaibank.net                        号                        办公地址：南京市中华路 26                        号                        法定代表东谈主：葛仁余                        接洽东谈主：徐继军                        电话：025-51811189                        客服电话：95319                        网址：www.jsbchina.cn                        路 21 号                        办公地址：东莞市莞城区体育                        路 21 号                        法定代表东谈主：程劲松                        接洽东谈主：朱杰霞                        接洽电话：0769-27239605                        客服电话：956033                        网址：www.dongguanbank.cn                        区秦岭路 6 号                        办公地址：山东省青岛市崂山                        区秦岭路 6 号                        法定代表东谈主：景在伦                        接洽东谈主：陈界交                        接洽电话：0832-68629956                        客 服 电话 ：（ 青 岛） 96588 ；                        （寰球）400-66-96588                        网址：www.qdccb.com                        区宁南南路 700 号                        办公地址：浙江省宁波市鄞州                        区宁东路 345 号                        法定代表东谈主：陆华裕                        接洽东谈主：胡技勋                        接洽电话：0574-89068340                        客服电话：95574                        网址：www.nbcb.com.cn      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）      公司                街谈海旺社区海秀路 2028 号                        农商银行大厦                        办公地址：深圳市宝安区新安                        街谈海旺社区海秀路 2028 号                        农商银行大厦                        法定代表东谈主：李光安                        接洽东谈主：沈念念敏                        接洽电话：0755－25188098                        传真：0755-25188785                        客服电话：4001961200                        网址：www.4001961200.com                        谈 599 号                        办公地址：乌鲁木皆市会展大                        谈 599 号                        法定代表东谈主：任念念宇                        接洽东谈主：王小培、杜轩                        电 话 ： 0991-4500319 、                        传真：0991-4500319                        客服电话：0991-96518                        网址：www.uccb.com.cn      有限公司              德和居委会拥翠路 2 号                        办公地址：佛山市顺德区大良                        德和居委会拥翠路 2 号                        法定代表东谈主：李宜心                        接洽东谈主：陈素莹                        电话：0757-22385879                        传真：0757-22388777                        客服电话：0757-22223388                        网址：www.sdebank.com      有限公司              中路 9 号                        办公地址：常州市武进区延政                        中路 9 号                        法定代表东谈主：陆曙光                        接洽东谈主：李仙                        电话：0519-80585939                        传真：0519-89995170                        客服电话：96005                        网址：www.jnbank.com.cn      有限公司              99 号      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：杭州市开国中路                        法定代表东谈主：张海林                        接洽东谈主：吴徐立                        电话：0571-87910313                        传真：0571-86415596                        客服电话：96596                        网址：www.urcb.com                        区滨江中路一段 97 号 26 栋                        办公地址：四川省成都市锦江                        区下东大街 258 号                        法定代表东谈主：黄毅                        接洽东谈主：赵梓伊                        电话：028-67678865                        客服电话：400-16-96869                        网址：www.tf.cn                        路 60 号                        办公地址：西安市雁塔区高新                        路 60 号                        法定代表东谈主：梁邦海                        接洽东谈主：白智                        电话：029-88992881                        传真：029-88992891                        客服电话：4008696779                        网址：www.xacbank.com                        贸易试验区苏州片区苏州工                        业园区钟园路 728 号                        办公地址：中国（江苏）解放                        贸易试验区苏州片区苏州工                        业园区钟园路 728 号                        法定代表东谈主：崔庆军                        接洽东谈主：吴骏                        电话：0512-69868373                        传真：0512-69868373                        客服电话：96067                        网址：www.suzhoubank.com                        区长风街 59 号                        办公地址：山西省太原市小店                        区长风街 59 号                        法定代表东谈主：郝强      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        接洽东谈主：孟春霖                        电话：0351-7812445                        客服电话：9510-5588                        网址：www.jshbank.com                        发区乐山路 27 号资产汇金融                        中心 1 层 01、02 号商铺、2                        层 01 号商铺、3 层 01 号商铺、                        办公地址：湛江经济技能开荒                        区乐山路 27 号资产汇金融中                        心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01                        号商铺、3 层 01 号商铺、39-45                        层办公室                        法定代表东谈主： 骆传一又                        接洽东谈主：邝晓瑜                        电话：020-28308753                        客服电话：4000961818                        网            址          ：                        http://www.gdnybank.com                        新区 CBD 商务外环路 23 号                        中科金座大厦                        办公地址：河南省郑州市郑东                        新区 CBD 商务外环路 23 号                        中科金座大厦                        法定代表东谈主：郭浩                        接洽东谈主：田力源                        电话：0371-61910219                        客服电话：95186                        网址：www.zybank.com.cn                        路 197 号                        办公地址：山东省日照市烟台                        路 197 号                        法定代表东谈主：杨宝峰                        接洽东谈主：孔颖                        接洽电话：0633-8081590                        客服电话：4006896588                        网           址           ：                        www.bankofrizhao.com.cn                        江路 53 号楷林商务中心 B 座                        办公地址： 长沙市岳麓区滨                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                               江路 53 号楷林商务中心 B 座                               法定代表东谈主： 赵小中                               接洽东谈主： 龙秀芳                               电话：0731-89736250                               传真：0731-89736250                               客服电话：40067-96511                               网          址           ：                               www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边定元中 短债债券 A；中国邮政储蓄银行股份有限公司仅在“邮你同赢平台”进行销售南边定元中短 债债券 A；宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边定元中短债债券 A。 南边定元中短债债券 A 代销券商偏激他代销机构： 序号                 代销机构称呼            代销机构信息                                      法定代表东谈主：张伟                                      接洽东谈主：庞晓芸                                      接洽电话：0755-82492193                                      客服电话：95597                                      网址：www.htsc.com.cn                                      号                                      办公地址：上海市浦东新区长                                      柳路 36 号                                      法定代表东谈主：杨华辉                                      接洽东谈主：乔琳雪                                      接洽电话：021-38565547                                      客服电话：95562                                      网址：www.xyzq.com.cn                                      中路 1012 号国信证券大厦十                                      六层至二十六层                                      办公地址：深圳市福田区福华                                      一起 125 号国信金融大厦                                      法定代表东谈主：张纳沙                                      接洽东谈主：于智勇                                      电话：0755-82130833                                      客服电话：95536                                      网址：www.guosen.com.cn                                      街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：北京市丰台区西营                       街 8 号院 1 号楼青海金融大                       厦                       法定代表东谈主：王晟                       接洽东谈主：辛国政                       接洽电话：010-80928123                       客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                       网址：www.chinastock.com.cn                       贸易试验区商城路 618 号                       办公地址：上海市静安区南京                       西路 768 号国泰君安大厦                       法定代表东谈主：朱健                       接洽东谈主：芮敏祺                       电话：021－38676666                       客服电话：4008888666                       网址：www.gtja.com                       路 86 号                       办公地址：山东省济南市市中                       区经七路 86 号                       法定代表东谈主：王洪                       接洽东谈主：张峰源                       电话：021-20315719                       客服电话：95538                       网址：www.zts.com.cn                       号                       办公地址：上海市中山南路                       法定代表东谈主：周杰                       传真：021-63809892                       接洽东谈主：徐步夷                       客服电话：95553                       网址：www.htsec.com                       路 66 号 4 号楼                       办公地址：北京市曙光区景辉                       街 16 号院 1 号楼泰康集团大                       厦 13 层                       法定代表东谈主：王常青                       接洽东谈主：谢逍遥                       接洽电话：010-56135799      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        客服电话：4008888108                        网址：www.csc108.com                        广州学问城升起一街 2 号 618                        室                        办公地址：广州市河汉区马场                        路 26 号广发证券大厦                        法定代表东谈主：林传辉                        接洽东谈主：黄岚                        客服电话：95575、020-95575                        或致电各地营业网点                        网址：http://www.gf.com.cn                        街谈福华一起 111 号                        办公地址：深圳市福田区福华                        一起 111 号招商证券大厦 24                        楼                        法定代表东谈主：霍达                        接洽东谈主：业清扬                        客服电话：95565/0755-95565                        网址：www.cmschina.com                        区中心三路 8 号不凡时间广                        场（二期）北座                        办公地址：北京市曙光区亮马                        桥路 48 号中信证券大厦                        法定代表东谈主：张佑君                        接洽东谈主：王一通                        电话：010-60838888                        传真：010-60833739                        客服电话：95548                        网址：www.cs.ecitic.com                        路 989 号 45 层                        办公地址：上海市徐汇区长乐                        路 989 号世纪商贸广场 45 层                        法定代表东谈主：张剑                        接洽东谈主：鲍佳琪                        电话：021-33388378                        传真：021-33388224                        客服电话：95523、4008895523                        网址： www.swhysc.com                        路 1508 号      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        办公地址:上海市静安区新闸                        路 1508 号                        法定代表东谈主:刘秋明                        接洽东谈主:郁疆                        接洽电话:021-22169999                        客服电话：95525                        网址：www.ebscn.com                        路与福中路交壤处荣超商务                        中心 A 栋第 18 层-21 层考中 04                        层 01、02、03、05、11、12、                        办公地址：深圳市福田区益田                        路 6003 号荣超商务中心 A 栋                        第 04、18 层至 21 层                        法定代表东谈主:高涛                        接洽东谈主：万玉琳                        接洽电话：0755-82026907                        传真 0755-82026539                        客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                        网址：www.ciccwm.com                        新区（新市区）北京南路 358                        号大成外洋大厦 20 楼 2005                        室                        办公地址：新疆乌鲁木皆市高                        新区（新市区）北京南路 358                        号大成外洋大厦 20 楼 2005                        室                        法定代表东谈主：王献军                        接洽东谈主：梁丽                        接洽电话：0991-2307105                        传真：010-88085195                        客服电话：95523、4008895523                        网址： www.swhysc.com                        区湘府中路 198 号新南城商                        务中心 A 栋 11 楼                        办公地址：湖南省长沙市天心                        区湘府中路 198 号新南城商                        务中心 A 栋 11 楼                        法定代表东谈主：高振营      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        接洽东谈主：江恩前                        接洽电话：021-50295432                        客服电话：95351                        网址：www.xcsc.com                        街谈福华一起 119 号安信金                        融大厦                        办公地址：深圳市福田区福田                        街谈福华一起 119 号安信金                        融大厦                        法定代表东谈主：段文务                        接洽东谈主：陈剑虹                        接洽电话：0755-81688000                        客服电话：95517                        网            址             ：                        http://www.essence.com.cn/      司                 路 222 号 1 号楼 2001                        办公地址：青岛市市南区东海                        西路 28 号龙翔广场东座                        法定代表东谈主：肖海峰                        接洽东谈主：赵如意                        接洽电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：sd.citics.com                        城中路 200 号中银大厦 39F                        法定代表东谈主：宁敏                        接洽东谈主：初晓                        接洽电话：021-20328755                        客服电话：4006208888                        网址：www.bocichina.com                        城区闹市口大街 9 号院 1 号                        楼                        法定代表东谈主：祝瑞敏                        接洽东谈主：苏爱静                        接洽电话：010-83252161                        传真：010-63080978                        客服电话：95321                        网址：www.cindasc.com                        层-29 层      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：上海市中山南路                        层、25-29 层、32 层、36 层、                        法定代表东谈主：金文忠                        接洽东谈主：胡月茹                        接洽电话：021-63325888                        客服电话：95503                        网址：www.dfzq.com.cn                        庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                        室                        办公地址：北京市曙光区曙光                        门北大街 18 号中国东谈主保寿险                        大厦 12-18 层                        法定代表东谈主：张海文                        基金业务接洽东谈主：孙燕波                        接洽电话：010-85556048                        传真：010-85556088                        客服电话：95390                        网址：www.crsec.com.cn                        区天府二街 198 号华西证券                        大厦                        办公地址：四川省成都市高新                        区天府二街 198 号华西证券                        大厦                        法定代表东谈主：杨炯洋                        接洽东谈主：赵静静                        客服电话：95584                        网址：www.hx168.com.cn                        区淮海路 88 号                        法定代表东谈主：金才玖                        接洽东谈主：奚博宇                        电话：027-65799999                        传真：027-85481900                        客 服 电 话 ： 95579 或                        网址：www.95579.com                        作区南山街谈梦海通衢 5073                        号民生互联网大厦 C 座      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：深圳市南山区梦海                        通衢 5073 号华海金融翻新中                        心 C 座 16-19 层                        法定代表东谈主：李剑峰                        接洽东谈主：陆玮璐                        接洽电话：13901892665                        客服电话：956019                        网址：www.csco.com.cn                        办公地址：长春市生态大街                        法定代表东谈主：李福春                        接洽东谈主:安岩岩                        接洽电话:021-20361166                        客服电话:95360                        网址：www.nesc.cn                        中路 213 号 7 楼                        办公地址：上海市黄浦区四川                        中路 213 号久事商务大厦 7                        楼                        法定代表东谈主：李海超                        接洽东谈主：邵珍珍                        接洽电话：021-53686888                        传真：021-53686100-7008                        客服电话：4008918918                        网址：www.shzq.com                        太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                        办公地址：江苏省无锡滨湖区                        太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                        法定代表东谈主:葛小波                        接洽东谈主:郭逸斐                        接洽电话:0510-82832051                        客服电话:95570                        网址:www.glsc.com.cn                        发区第二大街 42 号写字楼                        办公地址：天津市南开区宾水                        西谈 8 号                        法定代表东谈主：安志勇      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        接洽东谈主：王星                        电话：022-28451922                        客服电话：956066                        网址：www.ewww.com.cn                        金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                        办公地址：深圳市福田中心区                        金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                        法定代表东谈主：何之江                        接洽东谈主:王阳                        接洽电话:021-38637436                        客服电话:95511-8                        网址：stock.pingan.com                        门南大街 3 号国华投资大厦                        办公地址：北京市东城区东直                        门南大街 3 号国华投资大厦                        法定代表东谈主：翁振杰                        接洽东谈主：张晖                        电话：010-87413731                        传真：010-84183311-3389                        客服电话：400-818-8118                        网址：www.guodu.com                        街5号                        办公地址：苏州工业园区星阳                        街5号                        法定代表东谈主：范力                        接洽东谈主：陆晓                        电话：0512-62938521                        传真：0512-65588021                        客服电话：95330                        网址：www.dwzq.com.cn                        通衢 395 号 901 室（部位：自                        编 01 号）1001 室（部位：自                        编 01 号）                        办公地址：广州市河汉区临江                        通衢 395 号 901 室（部位：自                        编 01 号）1001 室（部位：自      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        编 01 号）                        法定代表东谈主：陈可可                        接洽东谈主：何雯                        接洽电话：020-88836999                        客服电话: 95548                        网址：www.gzs.com.cn                        办公地址：南京市江东中路                        法定代表东谈主：李剑锋                        接洽东谈主：曹梦媛                        接洽电话：025-58519529                        客服电话：95386                        网址：www.njzq.com.cn                        新区紫云路 1018 号                        办公地址：安徽省合肥市滨湖                        新区紫云路 1018 号                        法定代表东谈主：章宏韬                        接洽东谈主：范超                        接洽电话：0551-65161821                        客服电话：95318                        网址：www.hazq.com                        贸易试验区浦电路 370 号 2、                        办公地址：中国（上海）解放                        贸易试验区浦电路 370 号 2、                        法定代表东谈主：刘加海                        接洽东谈主：闪雨晴                        电话：021-20515465                        传真：021-68408217-7517                        客服电话：4008209898                        网址：www.cnhbstock.com                        一起 115 号投行大厦 20 楼                        办公地址:深圳市福田区福华                        一起 115 号投行大厦 18 楼                        法定代表东谈主:吴礼顺                        接洽东谈主:单晶                        接洽电话:0755-23838750                        客服电话：95358      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        网址:www.firstcapital.com.cn                        路 27 号 1#楼 3 层                        办公地址：上海市浦东新区滨                        江通衢 5129 号陆家嘴滨江中                        心 N1 座                        法定代表东谈主：苏军良                        接洽东谈主：王虹                        电话：021-20655183                        传真：021-20655196                        客服电话：95547                        网址：www.hfzq.com.cn                        路 1777 号海信南边大厦 21、                        办公地址：深圳市南山区创业                        路 1777 号海信南边大厦 21、                        法定代表东谈主：李永湖                        接洽电话：0755-82943755                        客服电话：95329                        网址：www.zszq.com                        路途 32 号西南证券总部大楼                        法定代表东谈主：吴坚                        接洽东谈主：杜巧                        接洽电话：023-67500573                        客服电话：95355                        网址：www.swsc.com.cn                        西区自立路 35 号                        办公地址：河北省石家庄市桥                        西区自立路 35 号庄家金融大                        厦                        法定代表东谈主：张明                        接洽东谈主：李鹏                        接洽电话：0311-86273126                        客服电话： 95363                        网址：www.95363.com                        红谷中通衢 1619 号外洋金融                        大厦 A 座 41 楼                        办公地址：北京市曙光区望京                        东园四区 2 号 中航成本大厦      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        法定代表东谈主：戚侠                        接洽东谈主：孙健                        电话：010-59562532                        传真：010-59562532                        客服电话：95335                        网址：http://www.avicsec.com/                        路 18 号                        办公地址：安徽省合肥市梅山                        路 18 号安徽外洋金融中心 A                        座国元证券                        法定代表东谈主：沈和付                        接洽东谈主：杨依宁                        接洽电话：0551-62201730                        客服电话：95578                        网址：www.gyzq.com.cn                        区子实路 1589 号                        办公地址:江西省南昌市红谷                        滩新区凤凰中通衢 1115 号北                        京银行大楼                        法定代表东谈主:徐丽峰                        接洽东谈主:占文驰                        接洽电话:0791-88250812                        客服电话：956080                        网址:www.gszq.com                        区迎宾街 15 号桐城中央 21                        层                        办公地址：山西省太原市小店                        区长治路 111 号山西世贸中                        心 A 座 F12、F13                        法定代表东谈主：董祥                        接洽东谈主：纪肖峰                        电话：0351-4130322                        传真：0351-7219891                        客服电话：4007121212                        网            址          ：                        http://www.dtsbc.com.cn                        区湘江中路二段 36 号华远华                        中心 4、5 号楼 3701-3717                        办公地址：北京市曙光区北四      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        环中路盘古大不雅 A 座 40 层                        法定代表东谈主：施华                        接洽东谈主：胡创                        接洽电话：010-59355997                        客服电话：95571                        网址：www.foundersc.com                        街 319 号 8 幢 10000 室                        办公地址：陕西省西安市东新                        街 319 号 8 幢 10000 室                        法定代表东谈主：徐朝日                        接洽东谈主：张吉安                        电话：029-87211668                        客服电话：95582                        网            址            ：                        https://www.west95582.com                        环北路 27 号楼 12 层                        办公地址:北京市曙光区东三                        环北路 27 号楼 12 层                        法定代表东谈主：张威                        接洽东谈主：田芳芳                        接洽电话：010-83561146　                        客服电话：95399                        网址：www.cctgsc.com.cn                        号证券大厦 4 楼                        办公地址：深圳市深南通衢                        法定代表东谈主：陆涛                        接洽东谈主：刘萍                        接洽电话：0755-83025693                        客服电话：95372                        网址：www.jyzq.cn                        东路 11 号 18、19 楼全层                        办公地址：广东省广州市河汉                        区珠江东路 13 号高德置地广                        场 E 座 12 层                        法定代表东谈主：王达                        接洽东谈主:丁念念                        接洽电话：020-83988334                        客服电话:95322                        网址：www.wlzq.cn      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：成都市东城根上街                        法定代表东谈主：冉云                        接洽东谈主：刘一君                        接洽电话：18500852451                        传真：028-86690126                        客服电话：95310                        网址：www.gjzq.com.cn                        口区体坛路 22 号诺德大厦 11                        层、12 层                        办公地址：辽宁省大连市沙河                        口区体坛路 22 号诺德大厦 11                        层、12 层                        法定代表东谈主：周雪飞                        接洽东谈主：谢立军                        电话：0411-39991807                        传真：0411-39991833                        客服电话：4008-169-169                        网址：www.daton.com.cn                        路 1 号都市之门 B 座 5 层                        办公地址：陕西省西安市雁塔                        区芙蓉西路 62 号开源证券                        法定代表东谈主：李刚                        接洽东谈主：杨淑涵                        电话：029-88365805                        传真：029-88365835                        客服电话：95325                        网址：www.kysec.cn                        路 5 号（陕西邮政信息大厦                        办公地址：北京市东城区珠市                        口东大街 17 号                        法定代表东谈主：郭成林                        接洽东谈主：史蕾                        电话：010-67017788-8914                        客服电话：4008888005                        网址：www.cnpsec.com                        路 49 号      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        办公地址： 沈阳市沈河区热                        闹路 49 号恒信大厦 C 座                        法定代表东谈主：宋成                        接洽东谈主：贾丽媛                        电话：024-22955523                        传真：024-22955531                        客服电话：400-618-3355                        网址：www.wxzq.com                        山区香港东路 195 号 8 号楼                        办公地址： 北京市曙光区安                        定路 5 号院 3 号楼中建资产                        外洋中心 25 层                        法定代表东谈主： 吕春卫                        接洽东谈主：王龙                        电话：010-86499479                        传真：010-86499401                        客服电话：956006                        网址：www.lczq.com                        由贸易试验区成都市高新区                        交子通衢 177 号中海外洋中                        心 B 座 17 楼                        办公地址：中国（四川）解放                        贸易试验区成都市高新区交                        子通衢 177 号中海外洋中心                        B 座 17 楼                        法定代表东谈主：崔秀红                        接洽东谈主：林涵茜                        电话：028-86583006                        传真：028-86583002                        客服电话：028-86585518                        网址：www.cczq.com                        市柳梧新区外洋总部城 10 栋                        楼                        办公地址：上海市徐汇区宛平                        南路 88 号金座东方资产大厦                        法定代表东谈主：戴彦                        接洽东谈主： 陈亚男                        客服电话：95357                        网址：http://www.18.cn      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        区中心三路 8 号不凡时间广                        场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                        办公地址：广东省深圳市福田                        区中心三路 8 号不凡时间广                        场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                        法定代表东谈主：窦长宏                        接洽东谈主：梁好意思娜                        电话：010-60833079                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826                        网址：www.citicsf.com                        泉街谈湖东路 268 号 6 层（兴                        业证券大厦）                        办公地址： 上海市浦东新区                        长柳路 36 号兴业证券大厦 8                        层                        法定代表东谈主： 周峰                        接洽东谈主： 翁慧晶                        电话：0591-38117663                        传真：0591-38117677                        客服电话：95562-5                        网            址            ：                        http://www.xzfutures.com/                        路 360 弄 9 号 6 层                        办公地址：上海市闵行区申滨                        南路 1226 号诺亚资产中心                        法定代表东谈主：吴卫国                        接洽东谈主：黄欣文                        电话：15801943657                        客服电话：400-821-5399                        网址：www.noah-fund.com      公司                街谈笋西社区戏班路 8 号                        HALO 广场一期四层 12-13 室                        办公地址：深圳市罗湖区笋岗                        街谈笋西社区戏班路 8 号                        HALO 广场一期四层 12-13 室                        法定代表东谈主：薛峰                        接洽东谈主：龚江江                        电话：0755-33227950      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        传真：0755-33227951                        客服电话：4006-788-887                        网 址 ： www.zlfund.cn 、                        www.jjmmw.com                        名路 501 号 6211 单元                        办公地址：上海市浦东新区张                        杨路 500 号华润时间广场 10F、                        法定代表东谈主：陶怡                        接洽东谈主：程艳                        电话：(021) 6807 7516                        传真：(021) 6859 6916                        客服电话：400-700-9665                        网址：www.ehowbuy.com      司                 司                        注册地址：浙江省杭州市余杭                        区五常街谈文一西路 969 号                        办公地址：浙江省杭州市西湖                        区西溪路 556 号                        法定代表东谈主：王珺                        接洽东谈主：韩爱彬                        客服电话：95188-8                        网址： www.fund123.cn                        翔路 526 号 2 幢 220 室                        办公地址：上海市浦东新区东                        方路 1267 号 11 层                        法定代表东谈主：张跃伟                        接洽东谈主：张月蓝                        电话：021-20691831                        传真：021-20691861                        客服电话：400-820-2899                        网址：www.erichfund.com                        路 190 号 2 号楼 2 层                        办公地址：上海市徐汇区宛平                        南路 88 号金座大楼（东方财                        富大厦）                        法定代表东谈主：其实                        接洽东谈主：潘世友                        电话：021-54509977      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        传真：021-64385308                        客 服 电 话 ： 95021 /                        网址：www.1234567.com.cn      公司                路 11 号西楼 6 层 604、607                        办公地址：北京曙光区北四环                        中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                        接洽东谈主：武文佳                        电话：010-59601338                        客服电话：4008188000                        网址：www.myfund.com      司                 西路一号元茂大厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五常                        街谈同顺街 18 号 同花顺大                        楼4层                        法定代表东谈主：吴强                        接洽东谈主：吴强                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com                        路乙 118 号 16 层 1611                        办公地址：北京市曙光区开国                        路乙 118 号 16 层 1611                        法定代表东谈主：张莲                        客服电话：400-012-5899                        接洽东谈主：李艳                        接洽电话：010-59497361                        公    司      网     站 ：                        www.prolinkfund.com                        大街 22 号泛利大厦 10 层                        办公地址：北京市曙光区朝外                        大街 22 号泛利大厦 10 层                        法定代表东谈主：章知方                        接洽东谈主：陈慧慧                        电话：010-85657353                        传真：010-65884788                        客服电话：4009200022                        网址：licaike.hexun.com      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）      限公司               路 118 号 24 层 2405、2406                        办公地址：北京市曙光区开国                        路 118 号 24 层 2405、2406                        法定代表东谈主：胡雄征                        接洽东谈主： 魏晨                        电话：13260309352                        客服电话：4006099200                        网址：www.yixinfund.com                        区素养路 9 号高地中心 1101                        室                        办公地址：四川省成都市金牛                        区西宸天街 B 座 1201                        法定代表东谈主：于海锋                        接洽东谈主：陈丹                        电话：+86-15114053620                        传真：028-84252474-8055                        客服电话：400-080-3388                        网            址          ：                        https://www.puyiwm.com/                        区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                        办公地址：北京市曙光区开国                        门外大街 21 号北京外洋俱乐                        部 C 座写字楼 11 层                        法定代表东谈主：张峰                        接洽东谈主：闫欢                        电话：010-85097302                        传真：010-65185678                        客服电话：400-021-8850                        网址：www.harvestwm.cn      有限公司              街谈梅都社区中康路 136 号                        深圳新一代产业园 2 栋 3401                        办公地址：北京市丰台区丽泽                        吉利幸福中心 B 座 7 层                        接洽东谈主：孙博文                        电话：19931667791                        传真：010-83363072                        客服电话：400-166-1188                        网址：https://8.jrj.com.cn                        工业园区创业路 108 号      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：湖北省武汉市江汉                        区万松街谈后生路 278 号中                        海中心 32F-34F                        法定代表东谈主：邓晖                        接洽东谈主：丛瑞丰                        客服电话：95305-8                        网址：www.huayuanstock.com      公司                泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层                        办公地址： 北京市丰台区金                        泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                        法定代表东谈主：梁蓉                        接洽东谈主：魏素清                        电话：010-66154828-8048                        传真：010-63583991                        客服电话：010-66154828                        网址：www.5irich.com                        易试验区银城中路 8 号 402                        室                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 8 号 4 楼                        法定代表东谈主：巩巧丽                        接洽东谈主：刘晖                        电话：021-60206991                        传真：021-80133413                        客服电话：400-808-1016                        网址：www.fundhaiyin.com                        路 900 弄 15 号 526 室                        办公地址：上海市虹口区临潼                        路 188 号                        法定代表东谈主：尹彬彬                        接洽东谈主：陈东                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网            址           ：                        http://www.66liantai.com                        贸易试验区临港新片区海基                        六路 70 弄 1 号 208-36 室                        办公地址：上海市虹口区东大      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        名路 1098 号浦江外洋金融广                        场 53 层                        法定代表东谈主：李兴春                        接洽东谈主：张仕钰                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn      司                 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                        元                        办公地址：上海市浦东新区陆                        家嘴环路 1333 号 14 楼                        法定代表东谈主：王之光                        接洽东谈主：宁博宇                        电话：021-20665952                        传真：021-22066653                        客服电话：4008219031                        网址：www.lufunds.com                        环北路 17 号 10 层 1015 室                        办公地址：北京市曙光区东三                        环北路 17 号恒安大厦 10 层                        法定代表东谈主：张晓杰                        接洽东谈主：禹翠杰                        电话： 010-65951887                        客服电话：400-618-0707                        网址：www.hongdianfund.com      公司                旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼 5 层 518 室                        办公地址：北京市海淀区东北                        旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼                        法定代表东谈主： 穆飞虎                        接洽东谈主：穆飞虎                        电话：010-5898 2465                        传真：010-6267 6582                        客服电话：010-6267 5369                        网址：www.xincai.com                        岛东路 3000 号 2719 室      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：广州市海珠区阅江                        中路 688 号保利外洋广场北                        塔 33 层                        法定代表东谈主：肖雯                        接洽东谈主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn      限公司               头 1 号 2 号楼 2-45 室                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 A 座 5 层                        法定代表东谈主：吴志坚                        接洽东谈主： 侯艳红                        电话：13910678503                        传真：010-59336586                        客服电话：4008-909-998                        网址：www.jnlc.com      公司                作区前湾一起 A 栋 201                        办公地址：深圳市南山区沙河                        西路 1819 号深圳湾科技生态                        园7栋A座                        法定代表东谈主：顾敏                        客服电话：4009998877                        网址：www.webank.com                        直门外大街 1 号院 2 号楼 17                        层 19C13                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 D 座 401                        法定代表东谈主：王伟刚                        接洽东谈主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827                        客服电话：4006199059                        网址：www.hcfunds.com                        宁通衢 1-5 号                        办公地址：南京市玄武区苏宁                        通衢 1-5 号      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        法定代表东谈主： 钱燕飞                        接洽东谈主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com                        由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                        号8层M座                        办公地址： 中国（上海）自                        由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                        号8层M座                        法定代表东谈主：简梦雯                        接洽东谈主：朱迪                        电话：021-50712782                        传真：021-50710161                        客服电话：400-799-1888                        网址：www.520fund.com.cn                        路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                        室                        办公地址：北京市曙光区创远                        路 34 号院融新科技中心 C 座                        法定代表东谈主：李楠                        接洽东谈主：侯芳芳                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网              址          ：                        https://danjuanfunds.com/                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        办公地址：中国（上海）解放                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        法定代表东谈主： 冯轶明                        接洽东谈主： 王宁                        电话：021-20538888                        传真：021-20538999                        客服电话：400-820-1515      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        网          址           ：                        www.zhengtongfunds.com      公司                路 277 号 1 号楼 1203、1204                        室                        办公地址：上海市徐汇区龙兰                        路 277 号 1 号楼 1203 室                        法定代表东谈主：黄欣                        接洽东谈主：戴珉微                        电话：021-33768132                        传真：021-33768132-802                        客服电话：400-6767-523                        网          址           ：                        www.zhongzhengfund.com                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 488 号太平金融大厦                        法定代表东谈主： 王翔                        接洽东谈主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn      公司                街谈科技园社区科苑路 15 号                        科兴科学园 B 栋 B3-1801                        办公地址：深圳市南山区粤海                        街谈科技园社区科苑路 15 号                        科兴科学园 B 栋 B3-1801                        法定代表东谈主：赖任军                        接洽东谈主：杨嘉祥                        电话：0755-84355914                        传真：0755-26920530                        客服电话：400-8224-888                        网址：www.jfzinv.com      司                 三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：    北京市通州区                        亦庄经济技能开荒区科创十                        一街 18 号院京东集团总部 A                        座 17 层      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        法定代表东谈主： 李骏                        电话： 95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com                        易试验区杨高南路 759 号 18                        层 03 单元                        办公地址：中国(上海)解放贸                        易试验区杨高南路 759 号 2                        号楼 18 层 03 单元                        法定代表东谈主：吕柳霞                        接洽东谈主： 毛善波                        电话：021-50810687                        传真：021-58300279                        客户服务电话:021-50810673                        网址: www.wacaijijin.com                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        办公地址：郑州市郑东新区东                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        法定代表东谈主：温丽燕                        接洽东谈主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网            址         ：                        http://www.hgccpb.com/                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙河                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        法定代表东谈主：樊怀东                        客服电话：4000-899-100                        网            址           ：                        http://www.yibaijin.com/      司                 作区前湾一起 1 号 A 栋 201                        室（入驻深圳市前海商务秘书                        有限公司）                        办公地址：深圳市南山区海天                        二路 33 号腾讯滨海大厦 15       南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                         楼                         法定代表东谈主：刘明军                         接洽东谈主：谭广锋                         电 话 ： 0755-86013388 转                         传真：/                         客服电话：95017                         网址：www.tenganxinxi.com       司                 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                         层 103 室                         法定代表东谈主：盛超                         办公地址：北京市海淀区西北                         旺东路 10 号院西区 4 号楼                         机构接洽东谈主：陈嘉义                         电话：010-59403028                         传真：010-59403027                         客服电话：95055-4                         网          址          ：                         www.duxiaomanfund.com       公司                开荒区古檀通衢 47 号                         办公地址：南京市饱读楼区中山                         北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                         室                         法定代表东谈主：吴言林                         接洽东谈主：施然                         电话：025-66046166-856                         传真: 025-56878016                         客户服务电话：025-66046166                         网址：www.huilinbd.com                         金融大街 16 号                         办公地址：中国北京市西城区                         金融大街 16 号                         法定代表东谈主：王滨                         接洽东谈主：秦泽伟                         电话：010-63631539                         客服电话：95519                         网址：www.e-chinalife.com                         路乙 118 号 10 层 1206                         办公地址：北京市曙光区开国                         路乙 118 号 10 层 1206                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                                   邮编：100020                                   法定代表东谈主：彭浩                                   接洽东谈主：孙小梦                                   电话：18339217746                                   客服电话：400-004-8821                                   网址：www.taixincf.com                                   贸易试验区银城路 116、128                                   号 7 层（口头楼层，执行楼层                                   办公地址：上海市浦东新区银                                   城路 116 号大华银行大厦 7                                   楼                                   法定代表东谈主：郑新林                                   接洽东谈主：郑经枢                                   传真：021-68889283                                   客服电话：021-68889082                                   网址：www.weonefunds.com                                   街谈福新社区益田路 5999 号                                   基金大厦 19 层                                   办公地址：深圳市福田区莲花                                   街谈福新社区益田路 5999 号                                   基金大厦 19 层                                   法定代表东谈主：王德英                                   接洽东谈主：崔丹                                   电话：075583169999                                   传真：075583195220                                   客服电话：4006105568                                   网址：www.boserawealth.com 南边定元中短债债券 C 代销银行：      序号             代销机构称呼             代销机构信息                                   大街 25 号                                   办公地址：北京市西城区闹市                                   口大街 1 号院 1 号楼                                   法定代表东谈主：张金良                                   电话：010－66275654                                   传真：010－66275654                                   接洽东谈主：王嘉朔                                   客服电话：95533     南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.ccb.com                       贸易试验区银城中路 188 号                        办公地址：中国（上海）自                       由贸易试验区银城中路 188                       号                       法定代表东谈主：任德奇                       电话：021-58781234                       传真：021-58408483                       接洽东谈主：高天                       客服电话：95559                       公    司     网    址 ：                       www.bankcomm.com                       通衢 7088 号招商银行大厦                       办公地址：深圳市福田区深南                       通衢 7088 号招商银行大厦                       法定代表东谈主：缪建民                       接洽东谈主：季平伟                       客服电话：95555                       网址：www.cmbchina.com     公司                大街 3 号                       办公地址：北京市西城区金融                       大街 3 号                       法定代表东谈主：刘建军                       接洽东谈主员：李雪萍                       客服电话：95580                       网址：www.psbc.com     公司                12 号                       办公地址：上海市中山东一起                       法定代表东谈主：张为忠                       接洽东谈主：朱瑛                       接洽电话：021-61618888                       客服电话：95528                       网址：www.spdb.com.cn                       东路 713 号                       法定代表东谈主：王凯                       客服电话：400-830-8003                       网址：www.cgbchina.com.cn      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        号中山大厦                        办公地址:上海市浦东新区银                        城路 167 号 9 层                        法定代表东谈主:吕家进                        接洽东谈主:孙琪虹                        接洽电话:021-52629999                        客服电话:95561                        网址:www.cib.com.cn                        办公地址：深圳市深南东路                        法定代表东谈主：谢永林                        接洽东谈主：赵杨                        电话：0755-22166574                        客服电话：95511-3                        网址:bank.pingan.com                        东路 218 号                        办公地址：天津市河东区海河                        东路 218 号                        法定代表东谈主：王锦虹                        接洽东谈主：王宏                        电话：022-58314846                        客服电话：95541                        网址：www.cbhb.com.cn                        城中路 168 号                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 168 号                        法定代表东谈主：金煜                        接洽东谈主：汤征途                        接洽电话：021-68475521                        客服电话：95594                        网址：www.bosc.cn      公司                南街 1 号院 2 号楼                        办公地址：北京市西城区月坛                        南街 1 号院 2 号楼                        法定代表东谈主：关文杰                        接洽东谈主：孙烨                        客 服 电 话 ： 010-96198 ；                        网址：www.bjrcb.com      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        区海港路 25 号                        办公地址：山东省烟台市芝罘                        区海港路 25 号                        法定代表东谈主：曾勇                        接洽东谈主：张卓智                        电话：0535-6699671                        传真：0535-6699884                        客服电话：4008-311-777                        网址：www.yantaibank.net                        号                        办公地址：南京市中华路 26                        号                        法定代表东谈主：葛仁余                        接洽东谈主：徐继军                        电话：025-51811189                        客服电话：95319                        网址：www.jsbchina.cn                        路 21 号                        办公地址：东莞市莞城区体育                        路 21 号                        法定代表东谈主：程劲松                        接洽东谈主：朱杰霞                        接洽电话：0769-27239605                        客服电话：956033                        网址：www.dongguanbank.cn                        区秦岭路 6 号                        办公地址：山东省青岛市崂山                        区秦岭路 6 号                        法定代表东谈主：景在伦                        接洽东谈主：陈界交                        接洽电话：0832-68629956                        客 服 电话 ：（ 青 岛） 96588 ；                        （寰球）400-66-96588                        网址：www.qdccb.com                        区宁南南路 700 号                        办公地址：浙江省宁波市鄞州                        区宁东路 345 号                        法定代表东谈主：陆华裕                        接洽东谈主：胡技勋      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        接洽电话：0574-89068340                        客服电话：95574                        网址：www.nbcb.com.cn      公司                街谈海旺社区海秀路 2028 号                        农商银行大厦                        办公地址：深圳市宝安区新安                        街谈海旺社区海秀路 2028 号                        农商银行大厦                        法定代表东谈主：李光安                        接洽东谈主：沈念念敏                        接洽电话：0755－25188098                        传真：0755-25188785                        客服电话：4001961200                        网址：www.4001961200.com                        谈 599 号                        办公地址：乌鲁木皆市会展大                        谈 599 号                        法定代表东谈主：任念念宇                        接洽东谈主：王小培、杜轩                        电 话 ： 0991-4500319 、                        传真：0991-4500319                        客服电话：0991-96518                        网址：www.uccb.com.cn      有限公司              德和居委会拥翠路 2 号                        办公地址：佛山市顺德区大良                        德和居委会拥翠路 2 号                        法定代表东谈主：李宜心                        接洽东谈主：陈素莹                        电话：0757-22385879                        传真：0757-22388777                        客服电话：0757-22223388                        网址：www.sdebank.com      有限公司              99 号                        办公地址：杭州市开国中路                        法定代表东谈主：张海林                        接洽东谈主：吴徐立                        电话：0571-87910313                        传真：0571-86415596      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        客服电话：96596                        网址：www.urcb.com                        区滨江中路一段 97 号 26 栋                        办公地址：四川省成都市锦江                        区下东大街 258 号                        法定代表东谈主：黄毅                        接洽东谈主：赵梓伊                        电话：028-67678865                        客服电话：400-16-96869                        网址：www.tf.cn                        路 60 号                        办公地址：西安市雁塔区高新                        路 60 号                        法定代表东谈主：梁邦海                        接洽东谈主：白智                        电话：029-88992881                        传真：029-88992891                        客服电话：4008696779                        网址：www.xacbank.com                        区长风街 59 号                        办公地址：山西省太原市小店                        区长风街 59 号                        法定代表东谈主：郝强                        接洽东谈主：孟春霖                        电话：0351-7812445                        客服电话：9510-5588                        网址：www.jshbank.com                        发区乐山路 27 号资产汇金融                        中心 1 层 01、02 号商铺、2                        层 01 号商铺、3 层 01 号商铺、                        办公地址：湛江经济技能开荒                        区乐山路 27 号资产汇金融中                        心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01                        号商铺、3 层 01 号商铺、39-45                        层办公室                        法定代表东谈主： 骆传一又                        接洽东谈主：邝晓瑜                        电话：020-28308753                        客服电话：4000961818                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                                      网            址          ：                                      http://www.gdnybank.com                                      新区 CBD 商务外环路 23 号                                      中科金座大厦                                      办公地址：河南省郑州市郑东                                      新区 CBD 商务外环路 23 号                                      中科金座大厦                                      法定代表东谈主：郭浩                                      接洽东谈主：田力源                                      电话：0371-61910219                                      客服电话：95186                                      网址：www.zybank.com.cn                                      路 197 号                                      办公地址：山东省日照市烟台                                      路 197 号                                      法定代表东谈主：杨宝峰                                      接洽东谈主：孔颖                                      接洽电话：0633-8081590                                      客服电话：4006896588                                      网           址           ：                                      www.bankofrizhao.com.cn                             注册地址： 长沙市岳麓区滨                             江路 53 号楷林商务中心 B 座                             办公地址： 长沙市岳麓区滨                             江路 53 号楷林商务中心 B 座                             法定代表东谈主： 赵小中                             接洽东谈主： 龙秀芳                             电话：0731-89736250                             传真：0731-89736250                             客服电话：40067-96511                             网          址           ：                             www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，中国邮政储蓄银行股份有限公司仅在“邮你同赢平台”进行销售 南边定元中短债债券 C。 南边定元中短债债券 C 代销券商偏激他代销机构： 序号                 代销机构称呼            代销机构信息                                      法定代表东谈主：张伟     南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                       接洽东谈主：庞晓芸                       接洽电话：0755-82492193                       客服电话：95597                       网址：www.htsc.com.cn                       号                       办公地址：上海市浦东新区长                       柳路 36 号                       法定代表东谈主：杨华辉                       接洽东谈主：乔琳雪                       接洽电话：021-38565547                       客服电话：95562                       网址：www.xyzq.com.cn                       中路 1012 号国信证券大厦十                       六层至二十六层                       办公地址：深圳市福田区福华                       一起 125 号国信金融大厦                       法定代表东谈主：张纳沙                       接洽东谈主：于智勇                       电话：0755-82130833                       客服电话：95536                       网址：www.guosen.com.cn                       街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                       办公地址：北京市丰台区西营                       街 8 号院 1 号楼青海金融大                       厦                       法定代表东谈主：王晟                       接洽东谈主：辛国政                       接洽电话：010-80928123                       客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                       网址：www.chinastock.com.cn                       贸易试验区商城路 618 号                       办公地址：上海市静安区南京                       西路 768 号国泰君安大厦                       法定代表东谈主：朱健                       接洽东谈主：芮敏祺                       电话：021－38676666                       客服电话：4008888666                       网址：www.gtja.com      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        路 86 号                        办公地址：山东省济南市市中                        区经七路 86 号                        法定代表东谈主：王洪                        接洽东谈主：张峰源                        电话：021-20315719                        客服电话：95538                        网址：www.zts.com.cn                        号                        办公地址：上海市中山南路                        法定代表东谈主：周杰                        传真：021-63809892                        接洽东谈主：徐步夷                        客服电话：95553                        网址：www.htsec.com                        路 66 号 4 号楼                        办公地址：北京市曙光区景辉                        街 16 号院 1 号楼泰康集团大                        厦 13 层                        法定代表东谈主：王常青                        接洽东谈主：谢逍遥                        接洽电话：010-56135799                        客服电话：4008888108                        网址：www.csc108.com                        广州学问城升起一街 2 号 618                        室                        办公地址：广州市河汉区马场                        路 26 号广发证券大厦                        法定代表东谈主：林传辉                        接洽东谈主：黄岚                        客服电话：95575、020-95575                        或致电各地营业网点                        网址：http://www.gf.com.cn                        街谈福华一起 111 号                        办公地址：深圳市福田区福华                        一起 111 号招商证券大厦 24                        楼                        法定代表东谈主：霍达                        接洽东谈主：业清扬      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        客服电话：95565/0755-95565                        网址：www.cmschina.com                        区中心三路 8 号不凡时间广                        场（二期）北座                        办公地址：北京市曙光区亮马                        桥路 48 号中信证券大厦                        法定代表东谈主：张佑君                        接洽东谈主：王一通                        电话：010-60838888                        传真：010-60833739                        客服电话：95548                        网址：www.cs.ecitic.com                        路 989 号 45 层                        办公地址：上海市徐汇区长乐                        路 989 号世纪商贸广场 45 层                        法定代表东谈主：张剑                        接洽东谈主：鲍佳琪                        电话：021-33388378                        传真：021-33388224                        客服电话：95523、4008895523                        网址： www.swhysc.com                        路 1508 号                        办公地址:上海市静安区新闸                        路 1508 号                        法定代表东谈主:刘秋明                        接洽东谈主:郁疆                        接洽电话:021-22169999                        客服电话：95525                        网址：www.ebscn.com                        路与福中路交壤处荣超商务                        中心 A 栋第 18 层-21 层考中 04                        层 01、02、03、05、11、12、                        办公地址：深圳市福田区益田                        路 6003 号荣超商务中心 A 栋                        第 04、18 层至 21 层                        法定代表东谈主:高涛                        接洽东谈主：万玉琳                        接洽电话：0755-82026907      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        传真 0755-82026539                        客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                        网址：www.ciccwm.com                        新区（新市区）北京南路 358                        号大成外洋大厦 20 楼 2005                        室                        办公地址：新疆乌鲁木皆市高                        新区（新市区）北京南路 358                        号大成外洋大厦 20 楼 2005                        室                        法定代表东谈主：王献军                        接洽东谈主：梁丽                        接洽电话：0991-2307105                        传真：010-88085195                        客服电话：95523、4008895523                        网址： www.swhysc.com                        区湘府中路 198 号新南城商                        务中心 A 栋 11 楼                        办公地址：湖南省长沙市天心                        区湘府中路 198 号新南城商                        务中心 A 栋 11 楼                        法定代表东谈主：高振营                        接洽东谈主：江恩前                        接洽电话：021-50295432                        客服电话：95351                        网址：www.xcsc.com                        街谈福华一起 119 号安信金                        融大厦                        办公地址：深圳市福田区福田                        街谈福华一起 119 号安信金                        融大厦                        法定代表东谈主：段文务                        接洽东谈主：陈剑虹                        接洽电话：0755-81688000                        客服电话：95517                        网            址             ：                        http://www.essence.com.cn/      司                 路 222 号 1 号楼 2001                        办公地址：青岛市市南区东海      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        西路 28 号龙翔广场东座                        法定代表东谈主：肖海峰                        接洽东谈主：赵如意                        接洽电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：sd.citics.com                        城中路 200 号中银大厦 39F                        法定代表东谈主：宁敏                        接洽东谈主：初晓                        接洽电话：021-20328755                        客服电话：4006208888                        网址：www.bocichina.com                        城区闹市口大街 9 号院 1 号                        楼                        法定代表东谈主：祝瑞敏                        接洽东谈主：苏爱静                        接洽电话：010-83252161                        传真：010-63080978                        客服电话：95321                        网址：www.cindasc.com                        层-29 层                        办公地址：上海市中山南路                        层、25-29 层、32 层、36 层、                        法定代表东谈主：金文忠                        接洽东谈主：胡月茹                        接洽电话：021-63325888                        客服电话：95503                        网址：www.dfzq.com.cn                        庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                        室                        办公地址：北京市曙光区曙光                        门北大街 18 号中国东谈主保寿险                        大厦 12-18 层                        法定代表东谈主：张海文                        基金业务接洽东谈主：孙燕波                        接洽电话：010-85556048                        传真：010-85556088      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        客服电话：95390                        网址：www.crsec.com.cn                        区天府二街 198 号华西证券                        大厦                        办公地址：四川省成都市高新                        区天府二街 198 号华西证券                        大厦                        法定代表东谈主：杨炯洋                        接洽东谈主：赵静静                        客服电话：95584                        网址：www.hx168.com.cn                        区淮海路 88 号                        法定代表东谈主：金才玖                        接洽东谈主：奚博宇                        电话：027-65799999                        传真：027-85481900                        客 服 电 话 ： 95579 或                        网址：www.95579.com                        作区南山街谈梦海通衢 5073                        号民生互联网大厦 C 座                        办公地址：深圳市南山区梦海                        通衢 5073 号华海金融翻新中                        心 C 座 16-19 层                        法定代表东谈主：李剑峰                        接洽东谈主：陆玮璐                        接洽电话：13901892665                        客服电话：956019                        网址：www.csco.com.cn                        办公地址：长春市生态大街                        法定代表东谈主：李福春                        接洽东谈主:安岩岩                        接洽电话:021-20361166                        客服电话:95360                        网址：www.nesc.cn      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                        办公地址：江苏省无锡滨湖区                        太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                        法定代表东谈主:葛小波                        接洽东谈主:郭逸斐                        接洽电话:0510-82832051                        客服电话:95570                        网址:www.glsc.com.cn                        发区第二大街 42 号写字楼                        办公地址：天津市南开区宾水                        西谈 8 号                        法定代表东谈主：安志勇                        接洽东谈主：王星                        电话：022-28451922                        客服电话：956066                        网址：www.ewww.com.cn                        金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                        办公地址：深圳市福田中心区                        金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                        法定代表东谈主：何之江                        接洽东谈主:王阳                        接洽电话:021-38637436                        客服电话:95511-8                        网址：stock.pingan.com                        门南大街 3 号国华投资大厦                        办公地址：北京市东城区东直                        门南大街 3 号国华投资大厦                        法定代表东谈主：翁振杰                        接洽东谈主：张晖                        电话：010-87413731                        传真：010-84183311-3389                        客服电话：400-818-8118                        网址：www.guodu.com                        街5号                        办公地址：苏州工业园区星阳      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        街5号                        法定代表东谈主：范力                        接洽东谈主：陆晓                        电话：0512-62938521                        传真：0512-65588021                        客服电话：95330                        网址：www.dwzq.com.cn                        通衢 395 号 901 室（部位：自                        编 01 号）1001 室（部位：自                        编 01 号）                        办公地址：广州市河汉区临江                        通衢 395 号 901 室（部位：自                        编 01 号）1001 室（部位：自                        编 01 号）                        法定代表东谈主：陈可可                        接洽东谈主：何雯                        接洽电话：020-88836999                        客服电话: 95548                        网址：www.gzs.com.cn                        办公地址：南京市江东中路                        法定代表东谈主：李剑锋                        接洽东谈主：曹梦媛                        接洽电话：025-58519529                        客服电话：95386                        网址：www.njzq.com.cn                        新区紫云路 1018 号                        办公地址：安徽省合肥市滨湖                        新区紫云路 1018 号                        法定代表东谈主：章宏韬                        接洽东谈主：范超                        接洽电话：0551-65161821                        客服电话：95318                        网址：www.hazq.com                        贸易试验区浦电路 370 号 2、                        办公地址：中国（上海）解放                        贸易试验区浦电路 370 号 2、      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        法定代表东谈主：刘加海                        接洽东谈主：闪雨晴                        电话：021-20515465                        传真：021-68408217-7517                        客服电话：4008209898                        网址：www.cnhbstock.com                        一起 115 号投行大厦 20 楼                        办公地址:深圳市福田区福华                        一起 115 号投行大厦 18 楼                        法定代表东谈主:吴礼顺                        接洽东谈主:单晶                        接洽电话:0755-23838750                        客服电话：95358                        网址:www.firstcapital.com.cn                        路 27 号 1#楼 3 层                        办公地址：上海市浦东新区滨                        江通衢 5129 号陆家嘴滨江中                        心 N1 座                        法定代表东谈主：苏军良                        接洽东谈主：王虹                        电话：021-20655183                        传真：021-20655196                        客服电话：95547                        网址：www.hfzq.com.cn                        路 1777 号海信南边大厦 21、                        办公地址：深圳市南山区创业                        路 1777 号海信南边大厦 21、                        法定代表东谈主：李永湖                        接洽电话：0755-82943755                        客服电话：95329                        网址：www.zszq.com                        路途 32 号西南证券总部大楼                        法定代表东谈主：吴坚                        接洽东谈主：杜巧                        接洽电话：023-67500573                        客服电话：95355                        网址：www.swsc.com.cn      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        西区自立路 35 号                        办公地址：河北省石家庄市桥                        西区自立路 35 号庄家金融大                        厦                        法定代表东谈主：张明                        接洽东谈主：李鹏                        接洽电话：0311-86273126                        客服电话： 95363                        网址：www.95363.com                        红谷中通衢 1619 号外洋金融                        大厦 A 座 41 楼                        办公地址：北京市曙光区望京                        东园四区 2 号 中航成本大厦                        法定代表东谈主：戚侠                        接洽东谈主：孙健                        电话：010-59562532                        传真：010-59562532                        客服电话：95335                        网址：http://www.avicsec.com/                        路 18 号                        办公地址：安徽省合肥市梅山                        路 18 号安徽外洋金融中心 A                        座国元证券                        法定代表东谈主：沈和付                        接洽东谈主：杨依宁                        接洽电话：0551-62201730                        客服电话：95578                        网址：www.gyzq.com.cn                        区子实路 1589 号                        办公地址:江西省南昌市红谷                        滩新区凤凰中通衢 1115 号北                        京银行大楼                        法定代表东谈主:徐丽峰                        接洽东谈主:占文驰                        接洽电话:0791-88250812                        客服电话：956080                        网址:www.gszq.com                        区迎宾街 15 号桐城中央 21                        层      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：山西省太原市小店                        区长治路 111 号山西世贸中                        心 A 座 F12、F13                        法定代表东谈主：董祥                        接洽东谈主：纪肖峰                        电话：0351-4130322                        传真：0351-7219891                        客服电话：4007121212                        网            址          ：                        http://www.dtsbc.com.cn                        区湘江中路二段 36 号华远华                        中心 4、5 号楼 3701-3717                        办公地址：北京市曙光区北四                        环中路盘古大不雅 A 座 40 层                        法定代表东谈主：施华                        接洽东谈主：胡创                        接洽电话：010-59355997                        客服电话：95571                        网址：www.foundersc.com                        街 319 号 8 幢 10000 室                        办公地址：陕西省西安市东新                        街 319 号 8 幢 10000 室                        法定代表东谈主：徐朝日                        接洽东谈主：张吉安                        电话：029-87211668                        客服电话：95582                        网            址            ：                        https://www.west95582.com                        环北路 27 号楼 12 层                        办公地址:北京市曙光区东三                        环北路 27 号楼 12 层                        法定代表东谈主：张威                        接洽东谈主：田芳芳                        接洽电话：010-83561146　                        客服电话：95399                        网址：www.cctgsc.com.cn                        号证券大厦 4 楼                        办公地址：深圳市深南通衢                        法定代表东谈主：陆涛      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        接洽东谈主：刘萍                        接洽电话：0755-83025693                        客服电话：95372                        网址：www.jyzq.cn                        东路 11 号 18、19 楼全层                        办公地址：广东省广州市河汉                        区珠江东路 13 号高德置地广                        场 E 座 12 层                        法定代表东谈主：王达                        接洽东谈主:丁念念                        接洽电话：020-83988334                        客服电话:95322                        网址：www.wlzq.cn                        办公地址：成都市东城根上街                        法定代表东谈主：冉云                        接洽东谈主：刘一君                        接洽电话：18500852451                        传真：028-86690126                        客服电话：95310                        网址：www.gjzq.com.cn                        口区体坛路 22 号诺德大厦 11                        层、12 层                        办公地址：辽宁省大连市沙河                        口区体坛路 22 号诺德大厦 11                        层、12 层                        法定代表东谈主：周雪飞                        接洽东谈主：谢立军                        电话：0411-39991807                        传真：0411-39991833                        客服电话：4008-169-169                        网址：www.daton.com.cn                        路 1 号都市之门 B 座 5 层                        办公地址：陕西省西安市雁塔                        区芙蓉西路 62 号开源证券                        法定代表东谈主：李刚                        接洽东谈主：杨淑涵                        电话：029-88365805                        传真：029-88365835      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        客服电话：95325                        网址：www.kysec.cn                        路 5 号（陕西邮政信息大厦                        办公地址：北京市东城区珠市                        口东大街 17 号                        法定代表东谈主：郭成林                        接洽东谈主：史蕾                        电话：010-67017788-8914                        客服电话：4008888005                        网址：www.cnpsec.com                        山区香港东路 195 号 8 号楼                        办公地址： 北京市曙光区安                        定路 5 号院 3 号楼中建资产                        外洋中心 25 层                        法定代表东谈主： 吕春卫                        接洽东谈主：王龙                        电话：010-86499479                        传真：010-86499401                        客服电话：956006                        网址：www.lczq.com                        由贸易试验区成都市高新区                        交子通衢 177 号中海外洋中                        心 B 座 17 楼                        办公地址：中国（四川）解放                        贸易试验区成都市高新区交                        子通衢 177 号中海外洋中心                        B 座 17 楼                        法定代表东谈主：崔秀红                        接洽东谈主：林涵茜                        电话：028-86583006                        传真：028-86583002                        客服电话：028-86585518                        网址：www.cczq.com                        市柳梧新区外洋总部城 10 栋                        楼                        办公地址：上海市徐汇区宛平                        南路 88 号金座东方资产大厦                        法定代表东谈主：戴彦      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        接洽东谈主： 陈亚男                        客服电话：95357                        网址：http://www.18.cn                        区中心三路 8 号不凡时间广                        场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                        办公地址：广东省深圳市福田                        区中心三路 8 号不凡时间广                        场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                        法定代表东谈主：窦长宏                        接洽东谈主：梁好意思娜                        电话：010-60833079                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826                        网址：www.citicsf.com                        泉街谈湖东路 268 号 6 层（兴                        业证券大厦）                        办公地址： 上海市浦东新区                        长柳路 36 号兴业证券大厦 8                        层                        法定代表东谈主： 周峰                        接洽东谈主： 翁慧晶                        电话：0591-38117663                        传真：0591-38117677                        客服电话：95562-5                        网            址            ：                        http://www.xzfutures.com/                        路 360 弄 9 号 6 层                        办公地址：上海市闵行区申滨                        南路 1226 号诺亚资产中心                        法定代表东谈主：吴卫国                        接洽东谈主：黄欣文                        电话：15801943657                        客服电话：400-821-5399                        网址：www.noah-fund.com      公司                街谈笋西社区戏班路 8 号                        HALO 广场一期四层 12-13 室                        办公地址：深圳市罗湖区笋岗                        街谈笋西社区戏班路 8 号      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        HALO 广场一期四层 12-13 室                        法定代表东谈主：薛峰                        接洽东谈主：龚江江                        电话：0755-33227950                        传真：0755-33227951                        客服电话：4006-788-887                        网 址 ： www.zlfund.cn 、                        www.jjmmw.com                        名路 501 号 6211 单元                        办公地址：上海市浦东新区张                        杨路 500 号华润时间广场 10F、                        法定代表东谈主：陶怡                        接洽东谈主：程艳                        电话：(021) 6807 7516                        传真：(021) 6859 6916                        客服电话：400-700-9665                        网址：www.ehowbuy.com      司                 司                        注册地址：浙江省杭州市余杭                        区五常街谈文一西路 969 号                        办公地址：浙江省杭州市西湖                        区西溪路 556 号                        法定代表东谈主：王珺                        接洽东谈主：韩爱彬                        客服电话：95188-8                        网址： www.fund123.cn                        翔路 526 号 2 幢 220 室                        办公地址：上海市浦东新区东                        方路 1267 号 11 层                        法定代表东谈主：张跃伟                        接洽东谈主：张月蓝                        电话：021-20691831                        传真：021-20691861                        客服电话：400-820-2899                        网址：www.erichfund.com                        路 190 号 2 号楼 2 层                        办公地址：上海市徐汇区宛平                        南路 88 号金座大楼（东方财      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        富大厦）                        法定代表东谈主：其实                        接洽东谈主：潘世友                        电话：021-54509977                        传真：021-64385308                        客 服 电 话 ： 95021 /                        网址：www.1234567.com.cn      公司                路 11 号西楼 6 层 604、607                        办公地址：北京曙光区北四环                        中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                        接洽东谈主：武文佳                        电话：010-59601338                        客服电话：4008188000                        网址：www.myfund.com      司                 西路一号元茂大厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五常                        街谈同顺街 18 号 同花顺大                        楼4层                        法定代表东谈主：吴强                        接洽东谈主：吴强                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com                        路乙 118 号 16 层 1611                        办公地址：北京市曙光区开国                        路乙 118 号 16 层 1611                        法定代表东谈主：张莲                        客服电话：400-012-5899                        接洽东谈主：李艳                        接洽电话：010-59497361                        公    司      网     站 ：                        www.prolinkfund.com                        大街 22 号泛利大厦 10 层                        办公地址：北京市曙光区朝外                        大街 22 号泛利大厦 10 层                        法定代表东谈主：章知方                        接洽东谈主：陈慧慧      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        电话：010-85657353                        传真：010-65884788                        客服电话：4009200022                        网址：licaike.hexun.com      限公司               路 118 号 24 层 2405、2406                        办公地址：北京市曙光区开国                        路 118 号 24 层 2405、2406                        法定代表东谈主：胡雄征                        接洽东谈主： 魏晨                        电话：13260309352                        客服电话：4006099200                        网址：www.yixinfund.com                        区素养路 9 号高地中心 1101                        室                        办公地址：四川省成都市金牛                        区西宸天街 B 座 1201                        法定代表东谈主：于海锋                        接洽东谈主：陈丹                        电话：+86-15114053620                        传真：028-84252474-8055                        客服电话：400-080-3388                        网            址          ：                        https://www.puyiwm.com/                        区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                        办公地址：北京市曙光区开国                        门外大街 21 号北京外洋俱乐                        部 C 座写字楼 11 层                        法定代表东谈主：张峰                        接洽东谈主：闫欢                        电话：010-85097302                        传真：010-65185678                        客服电话：400-021-8850                        网址：www.harvestwm.cn      有限公司              街谈梅都社区中康路 136 号                        深圳新一代产业园 2 栋 3401                        办公地址：北京市丰台区丽泽                        吉利幸福中心 B 座 7 层                        接洽东谈主：孙博文                        电话：19931667791                        传真：010-83363072      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        客服电话：400-166-1188                        网址：https://8.jrj.com.cn                        工业园区创业路 108 号                        办公地址：湖北省武汉市江汉                        区万松街谈后生路 278 号中                        海中心 32F-34F                        法定代表东谈主：邓晖                        接洽东谈主：丛瑞丰                        客服电话：95305-8                        网址：www.huayuanstock.com      公司                泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层                        办公地址： 北京市丰台区金                        泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                        法定代表东谈主：梁蓉                        接洽东谈主：魏素清                        电话：010-66154828-8048                        传真：010-63583991                        客服电话：010-66154828                        网址：www.5irich.com                        易试验区银城中路 8 号 402                        室                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 8 号 4 楼                        法定代表东谈主：巩巧丽                        接洽东谈主：刘晖                        电话：021-60206991                        传真：021-80133413                        客服电话：400-808-1016                        网址：www.fundhaiyin.com                        路 900 弄 15 号 526 室                        办公地址：上海市虹口区临潼                        路 188 号                        法定代表东谈主：尹彬彬                        接洽东谈主：陈东                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网            址           ：                        http://www.66liantai.com      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        贸易试验区临港新片区海基                        六路 70 弄 1 号 208-36 室                        办公地址：上海市虹口区东大                        名路 1098 号浦江外洋金融广                        场 53 层                        法定代表东谈主：李兴春                        接洽东谈主：张仕钰                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn      司                 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                        元                        办公地址：上海市浦东新区陆                        家嘴环路 1333 号 14 楼                        法定代表东谈主：王之光                        接洽东谈主：宁博宇                        电话：021-20665952                        传真：021-22066653                        客服电话：4008219031                        网址：www.lufunds.com                        环北路 17 号 10 层 1015 室                        办公地址：北京市曙光区东三                        环北路 17 号恒安大厦 10 层                        法定代表东谈主：张晓杰                        接洽东谈主：禹翠杰                        电话： 010-65951887                        客服电话：400-618-0707                        网址：www.hongdianfund.com      公司                旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼 5 层 518 室                        办公地址：北京市海淀区东北                        旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼                        法定代表东谈主： 穆飞虎                        接洽东谈主：穆飞虎                        电话：010-5898 2465                        传真：010-6267 6582      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        客服电话：010-6267 5369                        网址：www.xincai.com                        岛东路 3000 号 2719 室                        办公地址：广州市海珠区阅江                        中路 688 号保利外洋广场北                        塔 33 层                        法定代表东谈主：肖雯                        接洽东谈主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn      限公司               头 1 号 2 号楼 2-45 室                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 A 座 5 层                        法定代表东谈主：吴志坚                        接洽东谈主： 侯艳红                        电话：13910678503                        传真：010-59336586                        客服电话：4008-909-998                        网址：www.jnlc.com      公司                作区前湾一起 A 栋 201                        办公地址：深圳市南山区沙河                        西路 1819 号深圳湾科技生态                        园7栋A座                        法定代表东谈主：顾敏                        客服电话：4009998877                        网址：www.webank.com                        直门外大街 1 号院 2 号楼 17                        层 19C13                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 D 座 401                        法定代表东谈主：王伟刚                        接洽东谈主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827                        客服电话：4006199059                        网址：www.hcfunds.com      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        宁通衢 1-5 号                        办公地址：南京市玄武区苏宁                        通衢 1-5 号                        法定代表东谈主： 钱燕飞                        接洽东谈主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com                        由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                        号8层M座                        办公地址： 中国（上海）自                        由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                        号8层M座                        法定代表东谈主：简梦雯                        接洽东谈主：朱迪                        电话：021-50712782                        传真：021-50710161                        客服电话：400-799-1888                        网址：www.520fund.com.cn                        路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                        室                        办公地址：北京市曙光区创远                        路 34 号院融新科技中心 C 座                        法定代表东谈主：李楠                        接洽东谈主：侯芳芳                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网              址          ：                        https://danjuanfunds.com/                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        办公地址：中国（上海）解放                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        法定代表东谈主： 冯轶明      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        接洽东谈主： 王宁                        电话：021-20538888                        传真：021-20538999                        客服电话：400-820-1515                        网          址           ：                        www.zhengtongfunds.com      公司                路 277 号 1 号楼 1203、1204                        室                        办公地址：上海市徐汇区龙兰                        路 277 号 1 号楼 1203 室                        法定代表东谈主：黄欣                        接洽东谈主：戴珉微                        电话：021-33768132                        传真：021-33768132-802                        客服电话：400-6767-523                        网          址           ：                        www.zhongzhengfund.com                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 488 号太平金融大厦                        法定代表东谈主： 王翔                        接洽东谈主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn      公司                街谈科技园社区科苑路 15 号                        科兴科学园 B 栋 B3-1801                        办公地址：深圳市南山区粤海                        街谈科技园社区科苑路 15 号                        科兴科学园 B 栋 B3-1801                        法定代表东谈主：赖任军                        接洽东谈主：杨嘉祥                        电话：0755-84355914                        传真：0755-26920530                        客服电话：400-8224-888                        网址：www.jfzinv.com      司                 三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：      北京市通州区                        亦庄经济技能开荒区科创十                        一街 18 号院京东集团总部 A                        座 17 层                        法定代表东谈主： 李骏                        电话： 95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com                        易试验区杨高南路 759 号 18                        层 03 单元                        办公地址：中国(上海)解放贸                        易试验区杨高南路 759 号 2                        号楼 18 层 03 单元                        法定代表东谈主：吕柳霞                        接洽东谈主： 毛善波                        电话：021-50810687                        传真：021-58300279                        客户服务电话:021-50810673                        网址: www.wacaijijin.com                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        办公地址：郑州市郑东新区东                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        法定代表东谈主：温丽燕                        接洽东谈主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网            址         ：                        http://www.hgccpb.com/                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙河                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        法定代表东谈主：樊怀东                        客服电话：4000-899-100                        网            址           ：                        http://www.yibaijin.com/      司                 作区前湾一起 1 号 A 栋 201      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        室（入驻深圳市前海商务秘书                        有限公司）                        办公地址：深圳市南山区海天                        二路 33 号腾讯滨海大厦 15                        楼                        法定代表东谈主：刘明军                        接洽东谈主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com      司                 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                        层 103 室                        法定代表东谈主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西北                        旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构接洽东谈主：陈嘉义                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网          址          ：                        www.duxiaomanfund.com      公司                开荒区古檀通衢 47 号                        办公地址：南京市饱读楼区中山                        北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                        室                        法定代表东谈主：吴言林                        接洽东谈主：施然                        电话：025-66046166-856                        传真: 025-56878016                        客户服务电话：025-66046166                        网址：www.huilinbd.com                        金融大街 16 号                        办公地址：中国北京市西城区                        金融大街 16 号                        法定代表东谈主：王滨                        接洽东谈主：秦泽伟                        电话：010-63631539                        客服电话：95519                        网址：www.e-chinalife.com       南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                         镇银翔路 799 号 506 室-2                         办公地址：上海市嘉定区南翔                         镇银翔路 799 号 506 室-2                         法定代表东谈主： 马永谙                         接洽东谈主：姜帅伯                         电话：021-50701003                         传真：021-50701053                         客服电话：400 080 8208                         网址：www.licaimofang.cn                         路乙 118 号 10 层 1206                         办公地址：北京市曙光区开国                         路乙 118 号 10 层 1206                         邮编：100020                         法定代表东谈主：彭浩                         接洽东谈主：孙小梦                         电话：18339217746                         客服电话：400-004-8821                         网址：www.taixincf.com                         贸易试验区银城路 116、128                         号 7 层（口头楼层，执行楼层                         办公地址：上海市浦东新区银                         城路 116 号大华银行大厦 7                         楼                         法定代表东谈主：郑新林                         接洽东谈主：郑经枢                         传真：021-68889283                         客服电话：021-68889082                         网址：www.weonefunds.com                         街谈福新社区益田路 5999 号                         基金大厦 19 层                         办公地址：深圳市福田区莲花                         街谈福新社区益田路 5999 号                         基金大厦 19 层                         法定代表东谈主：王德英                         接洽东谈主：崔丹                         电话：075583169999                         传真：075583195220                         客服电话：4006105568                         网址：www.boserawealth.com                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 南边定元中短债债券 E 代销机构 序号              代销机构称呼            代销机构信息                                   名路 501 号 6211 单元                                   办公地址：上海市浦东新区张                                   杨路 500 号华润时间广场 10F、                                   法定代表东谈主：陶怡                                   接洽东谈主：程艳                                   电话：(021) 6807 7516                                   传真：(021) 6859 6916                                   客服电话：400-700-9665                                   网址：www.ehowbuy.com                 司                 司                                   注册地址：浙江省杭州市余杭                                   区五常街谈文一西路 969 号                                   办公地址：浙江省杭州市西湖                                   区西溪路 556 号                                   法定代表东谈主：王珺                                   接洽东谈主：韩爱彬                                   客服电话：95188-8                                   网址： www.fund123.cn                                   路 190 号 2 号楼 2 层                                   办公地址：上海市徐汇区宛平                                   南路 88 号金座大楼（东方财                                   富大厦）                                   法定代表东谈主：其实                                   接洽东谈主：潘世友                                   电话：021-54509977                                   传真：021-64385308                                   客 服 电 话 ： 95021 /                                   网址：www.1234567.com.cn                 司                 西路一号元茂大厦 903 室                                   办公地址：杭州市余杭区五常                                   街谈同顺街 18 号 同花顺大                                   楼4层     南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东谈主：吴强                       接洽东谈主：吴强                       电话：0571-88911818                       传真：0571-86800423                       客服电话：952555                       网址：www.5ifund.com                       岛东路 3000 号 2719 室                       办公地址：广州市海珠区阅江                       中路 688 号保利外洋广场北                       塔 33 层                       法定代表东谈主：肖雯                       接洽东谈主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn                       路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                       室                       办公地址：北京市曙光区创远                       路 34 号院融新科技中心 C 座                       法定代表东谈主：李楠                       接洽东谈主：侯芳芳                       电话：010-61840688                       传真：010-84997571                       客服电话：4001599288                       网              址          ：                       https://danjuanfunds.com/     司                 三旗建材城中路 12 号 17 号                       平房 157                       办公地址：      北京市通州区                       亦庄经济技能开荒区科创十                       一街 18 号院京东集团总部 A                       座 17 层                       法定代表东谈主： 李骏                       电话： 95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                        南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                                          办公地址：郑州市郑东新区东                                          风南路东康宁街北 6 号楼 503                                          法定代表东谈主：温丽燕                                          接洽东谈主：胡静华                                          电话：0371-85518396                                          传真：0371-85518397                                          客服电话：4000-555-671                                          网            址         ：                                          http://www.hgccpb.com/                        司                 作区前湾一起 1 号 A 栋 201                                          室（入驻深圳市前海商务秘书                                          有限公司）                                          办公地址：深圳市南山区海天                                          二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                          楼                                          法定代表东谈主：刘明军                                          接洽东谈主：谭广锋                                          电 话 ： 0755-86013388 转                                          传真：/                                          客服电话：95017                                          网址：www.tenganxinxi.com                        司                 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                          层 103 室                                          法定代表东谈主：盛超                                          办公地址：北京市海淀区西北                                          旺东路 10 号院西区 4 号楼                                          机构接洽东谈主：陈嘉义                                          电话：010-59403028                                          传真：010-59403027                                          客服电话：95055-4                                          网          址          ：                                          www.duxiaomanfund.com   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）  接洽东谈主：古和鹏  北京市盈科（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层  负责东谈主：姜敏  电话：(0755)22235518  传真：(0755)22235528  承办讼师：戴瑞冬、付强  称呼：容诚司帐师事务所（特殊凡俗合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  推行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维  接洽东谈主：曹阳  接洽电话：010-66001391  传真：010-66001391  承办注册司帐师：张振波、曹阳                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 关联轨则，并经中国证监会 2019 年 6 月 18 日证监许可〔2019〕1076 号文注册召募。    本基金为契约型洞开式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2010 年 10 月 17 日至                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金经管东谈主依据法律法例 及招募阐述书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主持理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金经管东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金经管东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2019 年 11 月 5 日慎重收效。自基金合同收效日起，本基金经管东谈主慎重开 始经管本基金。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产限度   《基金合同》收效后，勾通 20 个处事日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期答复中给以败露；勾通 60 个处事日 出现前述情形的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募阐述 书中或轨则网站上列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金经管东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等来回方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳证 券来回所的平常来回日的来回时辰，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时辰变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月开首办理申购，具体业务办理时辰在申 购开首公告中轨则。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月开首办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回开首公告中轨则。   在慑服申购开首与赎回开首时辰后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的开首时辰。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调遣苦求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行狡计；                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东谈主必须在新规 则开首实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的表率，在洞开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时辰内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须合手有迷漫的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。基金份额合手 有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回苦求班师后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券/期货来回所或来回商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金经管东谈主及基金托管东谈主所能适度的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形消 除后的下一个处事日划出。在发生多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   基金经管东谈主应以来回时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日动作申购或赎回苦求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询苦求的阐述情况。若申购不班师，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定班师，而仅代表销售机构还是 接收到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构或基金经管东谈主的阐述结果为准。对于苦求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东谈主必须在新规 则开首实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 次申购和追加申购的最低金额均为 10 元，各销售机构在稳当上述轨则的前提下，可根据情                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需谨守销售机 构的关系轨则。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述限制。各销售 机构在稳当上述轨则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公 布的为准，投资东谈主需谨守销售机构的关系轨则； 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告； 另有轨则的除外； 量限制，基金经管东谈主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。 表所示：          申购金额（M）              申购费率          M＜100 万              0.40%          M≥500 万              每笔 1000 元   本基金 D 类份额的申购费率最高不高于 0.50%，且随申购金额的加多而递减，如下表所 示：          申购金额（M）              申购费率          M＜100 万              0.50%          M≥500 万              每笔 1000 元   投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率头绪分歧计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等 各项用度。   本基金 C 类和 E 类份额不收取申购费。 所示：                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                         A 类、C 类基金份额            苦求份额合手有时辰（N）          赎回费率            N＜7 天                1.5%            N≥30 天               0                         E 类、D 类基金份额            苦求份额合手有时辰（N）          赎回费率            N＜7 天                1.5%            N≥7 天                0   投资东谈主可将其合手有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基金份额时收取。赎回费应全额归入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照关联轨则在轨则媒介上公告，调治后的申购费率和赎回 费率在更新的招募阐述书中列示。 的商场推行、销售、登记结算等各项用度。 下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关系王法和历程详见基金经管东谈主或其他基 金销售机构届时发布的关系公告或陈说。   （1）A 类/D 类基金份额：   本基金 A 类/D 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公 式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.40%，假定申 购当日该类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.40%）＝99,601.59 元   申购用度＝100,000－99,601.59＝398.41 元   申购份额＝99,601.59/1.0160＝98,033.06 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 D 类基金份额，对应申购费率为 0.50%，假定申 购当日该类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.50%)＝99,502.49 元   申购用度＝100,000－99,502.49＝497.51 元   申购份额＝99,502.49/1.0160＝97,935.52 份   （2）本基金的 C 类和 E 类份额不收取申购用度。若投资者遴荐 C 类或 E 类份额，则申 购份额的狡计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类份额或 E 类份额，假定申购当日基金 C 类或 E 类份额份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.016=98,425.20 份   本基金各类基金份额的赎回金额的狡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例 1:某投资东谈主申购本基金 A 类份额或者 C 类份额，合手有 10 日后赎回 10 万份，赎回费 率为 0.1%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.1%＝101.70 元   赎回金额=100,000×1.0170－101.70＝101,598.30 元   例 2:某投资东谈主申购本基金 D 类份额或者 E 类份额，合手有 10 日后赎回 10 万份，赎回费 率为 0，假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   本基金各类基金份额分歧狡计净值，本基金各类份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额的 基金份额净值在本日收市后狡计，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错适合延伸狡计或公告。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   申购的灵验份额为按执行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准狡计。申购波及基金份额、金额的狡计结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行阐述的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来狡计并扣除相应 的用度，狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的公正性，具体处理原则与操作范例谨守关系法律法例以及监管部门、自律王法的轨则。   投资东谈主申购基金班师后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金班师后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主持理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的领域内，对上述登记办理时辰进行调治，但不得本色影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采取估 值技能仍导致公允价值存在首要不慑服性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平常运行。               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 达到或者跳跃基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购时，基 金经管东谈主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金经管东谈主不错采取比例阐述等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金经管东谈主有权拒却该 等全部或者部分申购苦求。要是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 回苦求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃商场价钱且采取估值技能仍导致公允价值存在首要不慑服性时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，基金经管东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎回款项。 或者无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回苦求或者减慢支 付赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金经管东谈主应 足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条 款处理。基金份额合手有东谈主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以覆没。在暂 停赎回的情况扬弃时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调遣中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)跳跃前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按平常赎回 表率推行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫寒或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，慑服当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被覆没。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   当基金发生多量赎回，在单个基金份额合手有东谈主跳跃基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金经管东谈主不错缓期办理赎回苦求。如基金经管东谈主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金经管东谈主只接受其基金总份额 30%部分动作当日灵验赎回苦求，基金经管东谈主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金 份额合手有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额合手有东谈主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获 受理部分给以覆没；缓期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被覆没。 如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：勾通 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃 二十个处事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构陈说等方式）在三个 来回日内陈说基金份额合手有东谈主，阐述关联处理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 停公告。 最迟于再行洞开日在轨则媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确再行洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行洞开的公告。   基金经管东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金经管 东谈主经管的其他基金份额之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关系王法由基金 经管东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相 关机构。   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其他非来回过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额合手有东谈主逝世，其合手有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据收效司法通知将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于稳当条件 的非来回过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的尺度收取转托管费。   基金经管东谈主不错为投资东谈主持理定投筹商，具体王法由基金经管东谈主另行轨则。投资东谈主在办 理定投筹商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东谈主在关系公告或 更新的招募阐述书中所轨则的定投筹商最低申购金额。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额合手有东谈主通过中国证监 会招供的来回时局或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主应根据基金 经管东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 轨则。               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                   §9 基金的投资   本基金在严格适度风险和保合手较高流动性的前提下，重心投资中短期债券，力求获取长 期厚实的投资收益。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府机构债、 场合政府债、可分离来回可转债的纯债部分等）、资产撑合手证券、债券回购、银行入款（包 括契约入款、依期入款等）、同行存单、货币商场用具、国债期货以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融用具，但须稳当中国证监会的关系轨则。本基金不投资股票，可转债仅投 资可分离来回可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调治投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的来回保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不跳跃三年的债券资产，主要包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的 次级债券、政府机构债、场合政府债、可分离来回可转债的纯债部分。   本基金将重心投资信用类债券，以提高组合收益才能。信用债券相对央票、国债等利率 产物的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险适度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是商场信用利差弧线的走势；二是债券本人 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用现象、信用债券商场流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断商场信用利差弧线举座及分行业走势，慑服各期限、各类属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、负约风险及表面信                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 用利差，遴荐信用利差被高估、翌日信用利差可能着落的信用债券进行投资，减合手信用利差 被低估、翌日信用利差可能飞腾的信用债券。   收益率弧线容貌变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，疏导久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对归拢类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 领先不错慑服债券组合的目的久期配置区域并慑服采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 来回。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产撑合手证券投资关节在于对基础资产质地及翌日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化产物具体政策框架下，采取基本面分析和数目化模子相汇聚，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格适度资产撑合手证券的总体投资限度并进行分布投资，以 镌汰流动性风险。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目的，采取流 动性好、来回活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的议论，汇聚国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金经管东谈主将充分辩论国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的举座风险的目的。   今后，跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和来回方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券比 例不低于非现款资产的 80%；                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保合手不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金限度变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金不稳当前款所轨则比例限 制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致；   （7）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产撑合手证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （8）本基金合手有的全部资产撑合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （9）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产撑合手证券的比例，不得跳跃该资产撑合手 证券限度的 10%；   （10）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产撑合手证券，不得 跳跃其各类资产撑合手证券所有限度的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑合手证券。基金合手有资 产撑合手证券期间，要是其信用品级着落、不再稳当投资尺度，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （12）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行商场中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%； 在职何来回日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券总市值的 30%； 本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，所有（轧差狡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何来回日内 来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金资产净值的 30%；   （14）基金总资产不跳跃基金净资产的 140%；   （15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不稳当上述轨则投资比 例的，基金经管东谈主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法 律法例另有轨则的，从其轨则。                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）    基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起开首。    如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。    为保养基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：    （1）承销证券；    （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不朴直的证券来回举止；    （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他举止。    基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、执行适度东谈主或者 与其有其他首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来回的，应当稳当基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，防 范利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱推行。关系来回必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以败露。首要关联来回应提交基金经管东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。    如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。    本基金的功绩比拟基准为：中债总资产(1-3 年)指数收益率*80%+一年期依期入款利率 (税后)*20%。    中债总资产（1-3 年）指数是详尽反馈银行间债券商场和沪深来回所债券商场的跨商场 中短期债券指数，对中短期债券价钱变动趋势有很强的代表性，能较好的反馈本基金的投资 策略, 较为科学、合理的评价本基金的功绩发扬。    一年期银行依期入款利率（税后）是指中国东谈主民银行公布并推行的金融机构一年期东谈主民 币入款基准利率，其能反馈出本基金投资现款类资产以达到获取合手续稳妥收益的目的。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   本基金为债券型基金，            重心投资中短期债券，                     是以本基金对上述两个基准按照 80%和 20% 分派权重，动作详尽测度本基金投资功绩的比拟基准。   要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场遍及接受的功绩比拟基准推 出时，本基金经管东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并 实时公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币商场基金。   组合中债券的剩余期限是指狡计日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外：   含回售权的债券的剩余期限以狡计日至下一个行权日的执行剩余天数狡计；   可变利率或浮动利率债券的剩余期限以狡计日至下一个利率调治日的执行剩余天数计 算；   如法律法例或中国证监会对剩余期限狡计方法另有轨则的从其轨则。 利益。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的轨则。                  南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   基金经管东谈主的董事会及董事保证本答复所载府上不存在伪善记录、误导性阐发或首要遗 漏，并对其内容的确切性、准确性和完竣性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本答复中的财务目的、净值发扬和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性阐发或者首要遗漏。   基金经管东谈主承诺以憨厚信用、戮力尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其翌日发扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募阐述书。   本投资组合答复所载数据限定 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比例       序号         款式          金额（元）                                                   （%）             其中：股票                          -              -             其中：债券             817,087,198.53          97.42                  资产撑合手证券                    -              -             其中：买断式回购的                      -              -             买入返售金融资产             金所有   本基金本答复期末未合手有境内股票。                             南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）     本基金本答复期末未合手有港股通投资股票。 明细     本基金本答复期末未合手有股票。                                                           金额单元：东谈主民币元                                                           占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                              （％）                        其中：政策性金融债          60,407,254.93             7.43 细                                                           金额单元：东谈主民币元                                                            占基金资产     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）       公允价值（元） 净值比例                                                             （％）                             SCP003                            1                             SCP002                            6                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                   SCP002                           6 券投资明细     本基金本答复期末未合手有资产撑合手证券。 明细     本基金本答复期末未合手有贵金属。 细     本基金本答复期末未合手有权证。     无。     无。     本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目的，采取流 动性好、来回活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的议论，汇聚国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金经管东谈主将充分辩论国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的举座风险的目的。                                                     金额单元：东谈主民币元 代码          称呼      合手仓量（买/      合约市值（元） 公允价值变                风险目的说                     卖）                  动（元）                 明 T2409       T2409         -20   -21,072,000.0   -36,000.00             - 公允价值变动总额所有（元）                                                 -36,000.00 国债期货投成本期收益（元）                                                -161,800.00 国债期货投成本期公允价值变动（元）                                               5,000.00    本答复期，本基金投资国债期货稳当既定的投资政策和投资目的。 门立案造访，或在答复编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还 打发关系证券的投资决策表率作念出阐述    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国星河证券股份有限公司在答复编制日前一 年内曾受到中国东谈主民银行的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的发 行主体本期未有被监管部门立案造访，不存在答复编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。    对上述证券的投资决策表率的阐述：本基金投资上述证券的投资决策表率稳当关系法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还打发关系股票的投资决策表率作念出阐述    根据基金合同轨则，本基金的投资领域不包括股票。                            南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                                                         单元：东谈主民币元              序号                     称呼               金额（元）     本基金本答复期末未合手有处于转股期的可调遣债券。     本基金本答复期末未合手有股票。     基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、戮力尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日发扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。     南边定元中短债债券 A                                             功绩比拟                           净值增长     功绩比拟              净值增长                           基准收益    阶段                     率尺度差     基准收益              ①－③       ②－④               率①                            率尺度差                            ②        率③                                              ④                         南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 自基金成   15.11%           0.03%    14.02%    0.04%    1.09%   -0.01% 立起于今   南边定元中短债债券 C                                           功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率尺度差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率尺度差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          12.99%    0.03%    14.02%    0.04%   -1.03%   -0.01% 立起于今               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的守护和刑事职责   本基金财产沉寂于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章覆没或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推行。               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货来回时局的来回日以及国度法律法例轨则需 要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、国债期货、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在慑服关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐准则》、 监管部门关联轨则。   （一）对存在活跃商场且大概获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采取最近来回日的 报价慑服公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来回日的报价不行确切反馈公允价值的， 打发报价进行调治，慑服公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值技能中不应将该限制动作特征辩论。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其多量合手有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有迷漫可利用数据 和其他信息撑合手的估值技能慑服公允价值。采取估值技能慑服公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调治并慑服公允 价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了 首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及首要变化身分，调治最近来回市价，慑服公允价钱。              南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可调遣债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值技能慑服公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产撑合手证券，采取估值技能慑服公允价值；   （6）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发商场报价进行调治以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场举止或 商场举止很少的情况下，应采取估值技能慑服其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在彰着各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，采取最近来回日结算价估值。 金估值的公正性。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及关系法 律法例的轨则或者未能充分保养基金份额合手有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商处罚。                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的办法，按照基金经管东谈主对基金资产净值的狡计 结果对外给以公布。   五、估值表率 类别基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管 东谈主不错建树大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主于每个估值日狡计基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按轨则 败露。 同的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   六、估值罪责的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪责时，视为该类 基金份额净值罪责。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪责形成估值罪责，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责的职责东谈主应当对由于该 估值罪责遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罪责处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值罪责的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能预见、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述轨则推行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来回府上灭失或被罪责处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值罪责已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪责职责方应实时配合各方， 实时进行改革，因改革估值罪责发生的用度由估值罪责职责方承担；由于估值罪责职责方未 实时改革已产生的估值罪责，给当事东谈主形成损失的，由估值罪责职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值罪责职责方还是积极配合，何况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行改革而                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 未改革，则其应当承担相应抵偿职责。估值罪责职责方打发改革的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值罪责已得到改革。   （2）估值罪责的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，何况仅对 估值罪责的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪责而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪责 职责方仍打发估值罪责负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罪责职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的领域内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值罪责职责方。   （4）估值罪责调治采取尽量还原至假定未发生估值罪责的正确情形的方式。   估值罪责被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值罪责发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值罪责发生的原因慑服 估值罪责的职责方；   （2）根据估值罪责处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪责形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪责处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪责的职责方进行改革和抵偿 损失；   （4）根据估值罪责处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行改革，并就估值罪责的改革向关联当事东谈主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值狡计出现罪责时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金 托管东谈主，并采取合理的措施细心损失进一步扩大。   （2）罪责偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；罪责偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业另有通行 作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   八、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金经管东谈主负责 狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日来回收尾后狡计当日的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复 核阐述后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值信息给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值罪责处理。 理东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、适合、合理的措施进行查抄，但未能发现罪责的，由 此形成的基金资产估值罪责，基金经管东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿职责。但基金经管东谈主、基金 托管东谈主应当积极采取必要的措施缩小或扬弃由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的轨则。                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 体分派决策详见届时基金经管东谈主发布的公告，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益 分派； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。归拢类别每一基金份额享有同等 分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的慑服、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度              南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东谈主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构关系 业务王法推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的轨则。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处罚。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年 费率为 0.40%，E 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.10%。狡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处罚。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关联法例及相应契约轨则，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募阐述书 “侧袋机制”部分的轨则。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照关联轨则编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金 合同》偏激他关联轨则。关系法律法例对于信息败露的轨则发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的确切性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会轨则媒介败露，并保证基金投资东谈主大概按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开败露的信息府上。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除极度阐述外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物府上提要 有东谈主大会召开的王法及具体表率，阐述基金产物的特质等波及基金投资东谈主首要利益的事项的 法律文献。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐述书的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当 在三个处事日内，更新基金招募阐述书并登载在轨则网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说 明书。   本基金在招募阐述书（更新）等文献中败露国债期货来回情况，包括投资政策、合手仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否稳当 既定的投资政策和投资目的。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物府上提要的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当 在三个处事日内，更新基金产物府上提要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物府上提要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金经管东谈主不再更新基金产物府上提要。基金产物府上提要的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值发扬、投成本基金波及的用度、风险揭示与症结指示等中国证监会轨则的披 露事项，关系内容不得与基金合同、招募阐述书有本色性各异。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 阐述书、《基金合同》选录登载在轨则媒介上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管契约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募阐述 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在轨则网站败露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献上载明各类基金份额申购、 赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主大概在基金份额销售机构网站或 营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期答复，包括包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在轨则网站上，并将年度答复指示性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在轨则网站上，并将中期答复指示性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度答复指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   基金运作期间，如答复期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金依期答复“影响投资者决策的 其他症结信息”项下败露该投资者的类别、答复期末合手有份额及占比、答复期内合手有份额变 化情况及产物的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金合手续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组结伴产情况偏激流 动性风险分析等。   本基金在基金年报及中期答复中败露其合手有的资产撑合手证券总额、资产撑合手证券市值占 基金净资产的比例和答复期内整个的资产撑合手证券明细。本基金在基金季度答复中败露其合手 有的资产撑合手证券总额、资产撑合手证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产撑合手证券明细。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复等文献中败露国债期货来回情况， 包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风 险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资目的。   （七）临时答复   本基金发生首要事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回音，并登载在指 定报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：                  南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 于东谈主民币 5000 万元的情形时； 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来回事项，但中国证监会另有轨则的除外； 费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东谈主权益的，关系 信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将关联情况立即答复中国证监会。   （九）算帐答复   基金合同隔断的，基金经管东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算答复。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在轨则网站上，并将算帐答复指示性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述 书的轨则进行信息败露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定特意部门及高档经管东谈主 员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息败露内容与 景色准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期答复、更新的招募阐述书、基金产物府上提要、基金算帐答复等公开败露的关系基金信 息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐败露信息的报刊。基金经管东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、完竣、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介败露信息，可是其他全球媒介不得早于轨则媒介败露信息，何况在不同媒介上败露归拢 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律王法的关系轨则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计答复、法律办法书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                  §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会。基金经管东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金经管东谈主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的关系事宜。   侧袋机制启用后五个处事日内，基金经管东谈主应礼聘于侧袋机制启用日发表办法的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金合手有的特定资产情况出具专项审计办法，内容应包含侧袋 账户的运转资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的建树   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归拢个侧袋账户。基金经管东谈主可为本基金 建树多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建树账套，实行沉寂核算。   基金经管东谈主打发侧袋账户份额实行沉寂经管，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 沉寂的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧袋 象征 S+侧袋账户建立日历”景色设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 象征动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额合手多情面况为 基础，阐述侧袋账户合手有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产实足算帐后，基金经管东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况慑服是否暂停申购。 募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募阐述书“基金的收益分派”部分轨则的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘问、审计用度等由基金经管东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金经管东谈主应当按照份额合手有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东谈主应参照基金算帐答复的关系要求，在隔断侧 袋机制后实时礼聘稳当《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计办法。侧袋 账户资产实足算帐后，基金经管东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和隔断侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计办法。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等症结信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额合手有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等症结信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置 变现后均应按照关系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募阐述书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在依期答复中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况偏激他与特 定资产现象关系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及关系风险指示。   基金经管东谈主可根据特定资产处置进展情况败露答复期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金经管东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系轨则，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调治，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。                   §17 风险揭示   一、本基金的罕见风险                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 基金除承担由于商场利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化形成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为负约风险，它是指资产撑合手证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的负约所形成的可能损失。节约单真义真义上讲，信用风险发扬为证券化资产所产生的现款流 不行撑合抄本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产撑合手证券动作固定收益证券的一种，也具有益率风险，即资产 撑合手证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产撑合手证券不行马上、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指关系各方在业务操作过程中，因操作不实或违抗操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产撑合手证券来回结构较为复杂、参与方较多、来回文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   （1）商场风险：国债价钱的波动将可能影响国债期货合约的价钱波动；国债期货合约 价钱的波动将径直影响基金资产净值；国债期货与现货合约以及国债期货不同合约之间价钱 差的波动可能导致特定策略组合在部分时辰点上价值产生不利目的的波动。   （2）流动性风险：国债期货业务的流动性风险主要包括合手仓组合变现的流动性风险和 无法缴足保证金的资金流动性风险。合手仓组合变现的流动性风险是指合手仓品种变当前由于市 场流动性严重不及、或头寸合手有鸠合渡过大导致未在合理价位成交而形成变现损失的风险； 无法缴足保证金的资金流动性风险指当国债期货业务支付现款的义务大于组合现款头寸而 发生流动性危境的风险。   （3）信用风险：信用风险指由于刊行东谈主或来回敌手负约而产生损失的风险。由于国债 期货业务合手有的合约均为中金所场内来回的尺度品种，因此该业务的信用风险较小。   （4）合规性风险：国债期货业务开展过程中，存在可能违抗关系监管法例，从而受到 监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关轨则领域、风险适度目的跳跃监管部门规 定阀值等方面的风险。   （5）国债期货什物交割风险：国债期货到期时采取什物交割方式，因此可能存在因实 物交割导致被逼空的风险。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 其因红利再投资所得的份额自阐述之日起开首狡计合手有时辰，并于该份额赎回时按照本基金 关系法律文献的约定遴荐适用的赎回费率并狡计赎回费，敬请投资东谈主钟情。   勾通 60 个处事日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币   二、债券商场风险   债券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资心境和来回轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力着落，从而使基金的执行收益着落。 关联的风险，单一的久期目的并不行充分反馈这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。 不雅经济运行现象将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、洞开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 经管风险。 易的推行难度提高，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属洞开式基金，在整个洞开日                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 经管东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现多量赎回的情形，可能形成基金仓位调治和资产 变现贫寒，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚合手分布化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险适度目的加强对流动性风险的追踪、堤防和适度，但基金经管东谈主并不保证实足幸免此 类风险。   （1）因技能身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制素养、东谈主员配备、内适度度建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为身分而产生的风险、如内幕来回、诈骗行动等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他有时导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券市 场遍及规章等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才能与产物风险之间的匹配考试。   五、流动性风险评估   本基金采取洞开方式运作，基金经管东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为上海证券来回所、深圳证券来回所的平常来回日的来回时辰，但基金经管东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金经管东谈主自基金 合同收效之日起不跳跃 3 个月开首办理申购和赎回业务，具体业务办理时辰在申购赎回开首 公告中轨则。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券比例不低 于非现款资产的 80%。根据《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管轨则》的关系要 求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险经管措施，因此本基 金流动性风险也不错得到灵验适度。               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   当单个洞开日基金的净赎回苦求跳跃基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回合手有的全部基金份额，即以为是发生了多量赎回。当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主 不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部分缓期赎回。勾通 2 个洞开日以上(含 本数)发生多量赎回，如基金经管东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的 赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃 20 个处事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当基金发生多量赎回，在单个基金份额合手有东谈主跳跃基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金经管东谈主不错缓期办理赎回苦求。如基金经管东谈主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 30%部分动作当日灵验赎回苦求，基金经管东谈主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额合手 有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额合手有东谈主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部 分给以覆没；缓期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被覆没。如投资 东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   本基金在面对大限度赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险经管用具，动作特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的援助措施，包括但 不限于缓期办理多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金经管东谈主应时刻堤防可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险经管用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，目的在于灵验梗阻并化解风险，确 保投资者得到公正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平常洞开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基 金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不行赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不慑服性，最终变现价钱也具有不慑服性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金依期 答复中败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理慑服申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主狡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需辩论主袋账 户资产，并根据关系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩目的不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。                  南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、隔断和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 连络的；   三、基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）礼聘具有证券、期货关系业务阅历的司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐答复出具法律办法书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各类基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额资产净值的比例慑服剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派 的剩余财产领域内各份额类别内基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐答复经具有证券、期货关系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在轨则网站上，并将算帐答复指示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金经管东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在稳当关联法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调治《业务王法》；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹及债权东谈主权利，为基金的利益 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （17）在稳当关联法律、法例的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、赎回、调遣、 非来回过户、转托管和定投等业务王法；   （18）寄托第三方机构办理本基金的来回、算帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。              南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎戮力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互沉寂,对所经管的不同基金分歧经管，分歧记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则狡计并败露基金净值信息，慑服基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则，履行信息败露及答复义务；   （12）保守基金买卖高明，不浮现基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主浮现，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定慑服基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在轨则时辰发出，何况保证投资东谈主 大概按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）面对结束、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并陈说基金 托管东谈主；                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）推行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关系商场王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期货 来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、戮力尽责的原则合手有并安全守护基金财产；   （2）建树特意的基金托管部门，具有稳当要求的营业时局，配备迷漫的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 所托管的不同的基金分歧建树账户，沉寂核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他关联轨则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东谈主代表基金刚硬的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他关联规 定另有轨则外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主浮现，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具办法，阐述基金经管 东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金经管东谈主有未推行 《基金合同》轨则的行动，还应当阐述基金托管东谈主是否采取了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联轨则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则，召集基金份额合手有东谈主大会或配 合基金经管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的轨则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）面对结束、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行业监 督经管机构，并陈说基金经管东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而衔命；   （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）推行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）负责阅读并驯顺《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其合手有的基金份额领域内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）推行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的表率和王法   （一）召开事由 中国证监会另有轨则的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （5）调治基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度和提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、领域或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会表率；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或所有合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额合手有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。   （1）调低除基金经管费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的领域内且在对现存基金份额合手有东谈主利益无本色 性不利影响的情况下，调治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）在法律法例和《基金合同》轨则的领域内且在对现存基金份额合手有东谈主利益无本色 性不利影响的情况下，加多、减少或调治基金份额类别建树及对基金份额分类办法、王法进 行调治；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额合手有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得逼迫、干 扰。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说方式 额合手有东谈主大分解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、表决 办法寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金经管东谈主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面陈说基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的 计票进行监督的，不影响表决办法的计票着力。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主慑服。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主合手有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释稳当法律法例、《基金合同》和会议陈说的轨则， 何况合手有基金份额的凭证与基金经管东谈主合手有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证表露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主陈说的非 现场方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个处事日内勾通公布关系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说轨则的方式收取基金份额合手 有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金经管东谈主经陈说不参加收取表决办法的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主 代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东谈主出具的寄托东谈主合手                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释稳当法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额合手有东谈主不错采取书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主慑服并在会议陈说中列明。 授权方式不错采取书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东谈主按照下列第（七）条文定表率慑服和公布监票 东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金 经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主合手；要是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大 会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额合手有东谈主动作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有同等表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议：               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以极度决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》以极度决议通过方为有 效。   基金份额合手有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交稳当会议通 知中轨则的阐述投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头稳当会议陈说轨则的表 决办法视为灵验表决，表决办法邋遢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 办法的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大分解知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议开首后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议开首后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行清点并由大会主合手东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主合手东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决办法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是采取通讯方式进 行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当推行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议。 收效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额 合手有东谈主分歧合手有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系基金份额合手有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额合手有东谈主动作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容 进行修改和调治，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、推行方式   （一）基金收益分派原则 体分派决策详见届时基金经管东谈主发布的公告，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益 分派； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。归拢类别每一基金份额享有同等 分派权；   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决策的慑服、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东谈主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构关系 业务王法推行。   （五）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐述书的轨则。   四、基金用度与税收                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处罚。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年 费率为 0.40%，E 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.10%。狡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处罚。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关联法例及相应契约轨则，按 用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募阐述书 的轨则。   五、基金财产的投资领域和投资限制   （一）投资领域   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府机构债、 场合政府债、可分离来回可转债的纯债部分等）、资产撑合手证券、债券回购、银行入款（包 括契约入款、依期入款等）、同行存单、货币商场用具、国债期货以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融用具，但须稳当中国证监会的关系轨则。本基金不投资股票，可转债仅投 资可分离来回可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调治投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 需缴纳的来回保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不跳跃三年的债券资产，主要包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的 次级债券、政府机构债、场合政府债、可分离来回可转债的纯债部分。   （二）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券比 例不低于非现款资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保合手不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金限度变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金不稳当前款所轨则比例限 制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致；   （7）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产撑合手证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （8）本基金合手有的全部资产撑合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （9）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产撑合手证券的比例，不得跳跃该资产撑合手 证券限度的 10%；   （10）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产撑合手证券，不得 跳跃其各类资产撑合手证券所有限度的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑合手证券。基金合手有资 产撑合手证券期间，要是其信用品级着落、不再稳当投资尺度，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （12）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行商场中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%； 在职何来回日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券总市值的 30%；                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，所有（轧差狡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何来回日内 来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金资产净值的 30%；   （14）基金总资产不跳跃基金净资产的 140%；   （15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不稳当上述轨则投资比 例的，基金经管东谈主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法 律法例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起开首。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   为保养基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不朴直的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他举止。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、执行适度东谈主或者 与其有其他首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来回的，应当稳当基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，防 范利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱推行。关系来回必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以败露。首要关联来回应提交基金经管东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式                  南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 类别基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管 东谈主不错建树大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主于每个估值日狡计基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按轨则 败露。 同的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 连络的；   （三）基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）礼聘具有证券、期货关系业务阅历的司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐答复出具法律办法书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各类基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额资产净值的比例慑服剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派 的剩余财产领域内各份额类别内基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐答复经具有证券、期货关系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在轨则网站上，并将算帐答复指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，各方当 事东谈主应通过协商、统一处罚，协商、统一不行处罚的，任何一方均有权提交中国外洋经济贸 易仲裁委员会，按照苦求仲裁时该会现行灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾的，对各方均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚恳、戮力、 尽责地履行基金合同和托管契约轨则的义务，保养基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募鸠合束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐述后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 托管东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律着力。 时局和营业时局查阅。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管契约的内容选录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：南边基金经管股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准建树机关及批准建树文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号   组织容貌：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期间：合手续经营   经营领域：基金召募、基金销售、资产经管、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国素养银行股份有限公司(简称：中国素养银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织容貌：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：合手续经营   经营领域：接纳公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐尺度的，基金经管东谈主应 按照基金托管东谈主要求的景色提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系技能系统，对基金实 际投资是否稳当《基金合同》对于证券遴荐尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府机构债、 场合政府债、可分离来回可转债的纯债部分等）、资产撑合手证券、债券回购、银行入款（包 括契约入款、依期入款等）、同行存单、货币商场用具、国债期货以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融用具，但须稳当中国证监会的关系轨则。本基金不投资股票，可转债仅投 资可分离来回可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调治投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的来回保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不跳跃三年的债券资产，主要包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的 次级债券、政府机构债、场合政府债、可分离来回可转债的纯债部分。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券比 例不低于非现款资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保合手不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金合手有一家公司刊行的证 券，不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金限度变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金不稳当前款所轨则比例限 制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致；   （7）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产撑合手证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （8）本基金合手有的全部资产撑合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （9）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产撑合手证券的比例，不得跳跃该资产撑合手 证券限度的 10%；   （10）本基金经管东谈主经管的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主 的各类资产撑合手证券，不得跳跃其各类资产撑合手证券所有限度的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑合手证券。基金合手有资 产撑合手证券期间，要是其信用品级着落、不再稳当投资尺度，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （12）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行商场中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%； 在职何来回日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券总市值的 30%； 本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，所有（轧差狡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何来回日内 来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金资产净值的 30%；   本基金在开首进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》   （14）基金总资产不跳跃基金净资产的 140%；   （15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不稳当上述轨则投资比 例的，基金经管东谈主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法 律法例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起开首。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对本托管契约第十 五条第九款基金投资回绝行动通过过后监督方式进行监督。              南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、执行适度东谈主或者 与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳当基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，堤防利 益破损，关系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息败露义务。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法 规及行业尺度的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券商场来回敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的来回结算方式。基金经管东谈主应严格按照来回敌手名单的领域在银行间债券市 场遴荐来回敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名 单进行来回。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券商场来回敌手名单及结算方式进行更新， 新名单慑服前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行结算。 如基金经管东谈主根据商场情况需要临时调治银行间债券商场来回敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主阐述原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个处事日内与基金托管东谈主协商处罚。   基金经管东谈主负责对来回敌手的资信适度，按银行间债券商场的来回王法进行来回，并负 责处罚因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 职责及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主慑服的时辰前仍未承担负约责 任偏激他关系法律职责的，基金经管东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向关系来回对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应及 时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入慑服、基金收益分派、相 关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面指示等方式陈说基金经管东谈主限 期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面陈说 后应不才一处事日前实时查对并以书面容貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，阐述违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托 管东谈主陈说的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （七）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 契约对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金经管东谈主应在轨则时辰内回话 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金经管东谈主应积极配合提供 关系数据府上和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据来回表率还是收效的指示违抗法律、行政法例 和其他关联轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即陈说基金经管东谈主，由此形成的损 失由基金经管东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违章行动，应实时答复中国证监会，同期陈说 基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金经管东谈主无朴直原理，拒却、逼迫 对方根据本托管契约轨则哄骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募阐述书的轨则。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主狡计的基金资产 净值和各类基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、关系信息败露和监督基金投 资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 推行或无故延伸推行基金经管东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》、本契约偏激他关联轨则时，应实时以书面容貌陈说基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到陈说后应实时查对并以书面容貌给基金经管东谈主发出回函，阐述违章原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对陈说县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交关系府上以供基金经管东谈主核查托管财产的完竣性和确切性，在轨则时辰内回话基金经管 东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行动，应实时答复中国证监会，同期陈说 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无朴直原理，拒却、逼迫               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 对方根据本契约轨则哄骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金经管东谈主提议警告仍不改正的，基金经管东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 行协商处罚。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自走时用、刑事职责、分派本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内来回交收、 开户银行或来回/登记结算机构扣收来回费、结算费和账户保养费等用度）。 并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈说基金经管 东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金经管东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在轨则时辰内，礼聘具有从事证券关系业 务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册司帐师署名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。 由基金经管东谈主负责。   证券账户开户费由基金经管东谈主先行垫付,待托管产物启始运营后,基金经管东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金经管东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主算帐处事，基 金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的轨则以及基金经管东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算契约》 推行。 证券公司负责办理。销户完成后，基金经管东谈主需将关系解释提供至基金托管东谈主。账户刊出期 间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应给以配合。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的轨则推行。   （五）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》收效后，基金经管东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加寰球银行间同行拆 借商场的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的关联轨则，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，合手有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订寰球银行间债券商场债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和经管 的其他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管东谈主                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 根据关联法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联王法使用并 经管。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管 东谈主合手有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构执行灵验适度或守护的资产不承担 任何职责。   （八）与基金财产关联的首要合同的守护   与基金财产关联的首要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、 与基金财产关联的首要合同的原件分歧由基金经管东谈主、基金托管东谈主守护。除本契约另有轨则 外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关联的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息败露契约及基金投资业务中产生的首要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金 托管东谈主至少各合手有一份底本的原件。基金经管东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个处事日内将底本投递基金托管东谈主处。首要合同的守护期 限为《基金合同》隔断后 15 年。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时辰及表率 个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别基金份额的余额数目狡计，均精准到 急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主于每个估值日狡计基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按轨则 败露。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、国债期货、其他投资等资产及欠债。              南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值 日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化身分，调治最近来回市价，慑服公允价钱。   ②来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④来回所上市来回的可调遣债券以逐日收盘价动作估值全价；   ⑤来回所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值技能慑服公允价值。来回所商场挂 牌转让的资产撑合手证券，采取估值技能慑服公允价值；   ⑥对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活 跃商场上未经调治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价 值的情况下，打发商场报价进行调治以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场举止或商场 举止很少的情况下，应采取估值技能慑服其公允价值。   （2）初次公开荒行未上市的债券，采取估值技能慑服公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在彰着各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上商场来回的，按证券所处的商场分歧估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）中国金融期货来回所上市的国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，采取最近来回日结算价估 值。   （7）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错采取舞动订价机制，以确保 基金估值的公正性。               南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （8）如有可信凭据标明按原有方法进行估值不行客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （9）关系法律法例以及监管部门、自律王法另有轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及关系法 律法例的轨则或者未能充分保养基金份额合手有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，基金经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面说色泽，按照基金经管东谈主对基金资产净值的狡计结果对外给以公布。   基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(8)项进行估值时，所形成的瑕玷不动作基金 份额净值罪责处理。   （三）基金份额净值罪责的处理方式 任一类基金份额净值狡计出现罪责时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并 采取合理的措施细心损失进一步扩大；罪责偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；罪责偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值狡计罪责时，由基金经管东谈主负责处 理，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差 错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金经管东谈主的建议推行，由此给基金份额 合手有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   (2)若基金经管东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托管 东谈主未对狡计过程提议疑义或要求基金经管东谈主书面阐述，基金份额净值出错且形成基金份额合手 有东谈主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的职责。   (3)如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行狡计和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   (4)由于基金经管东谈主提供的信息罪责（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值狡计罪责而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔 付。 抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、适合、合理的措施进行查抄，可是 未能发现该罪责而形成的基金份额净值狡计罪责，基金经管东谈主、基金托管东谈主衔命抵偿职责。 但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的措施缩小或扬弃由此形成的影响。 东谈主狡计结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与败露基金份额净值的情形 已决定延伸估值；要是出现基金经管东谈主以为属于症结事故的任何情况，导致基金经管东谈主不行 出售或评估基金资产时；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门轨则的司帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金经管东谈主独速即建树、记录 和守护本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的狡计和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对不符时， 应实时陈说基金经管东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据实足一致。   (1)报表的编制                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   基金经管东谈主应当在每月收尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起 15 个处事日内完成基金季度答复的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度答复的编制。基金年度答复的财务司帐 答复应当经过具有证券、期货关系业务阅历的司帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   (2)报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治， 调治以国度关联轨则为准。   基金经管东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核关系报表及答复。   （八）基金经管东谈主应在编制季度答复、中期答复或者年度答复之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额合手有东谈主名册的守护   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和守护，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应分歧守护基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善守护，则按关系法例承 担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年度答复前，基金经管东谈主应将关联府上送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确切性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将所 守护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺守密义务。   七、争议处罚方式   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处罚，协商、统一不行 处罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚恳、戮力、 尽责地履行《基金合同》和本托管契约轨则的义务，保养基金份额合手有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统领。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   八、托管契约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更表率   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何破损。   （二）托管契约隔断的情形   （三）基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 事证券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐答复；   (5)礼聘具有证券、期货关系业务阅历的司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，礼聘 讼师事务所对算帐答复出具法律办法书；   (6)将算帐结果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各类基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 份额资产净值的比例慑服剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派 的剩余财产领域内各份额类别内基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐答复经具有证券、期货关系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在指定网站上，并将算帐答复指示性公告 登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存至少 15 年。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）               §21 基金份额合手有东谈主服务   对基金份额合手有东谈主的服务主要由基金经管东谈主及销售机构提供，以下是基金经管东谈主提供的 主要服务内容。基金经管东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和商场的变化，有权在稳当法律法例 的前提下，加多和修改关系服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金经管东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港极度行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额合手有东谈主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来回服务   投资东谈主可通过基金经管东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金经管东谈主电子直销具体王法请参见基金经管东谈主网站关系公告和业务王法。   二、信息查询及来回阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金经管东谈主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金经管东谈主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、经管东谈主称呼、基金代码、 风险品级、合手有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期答复和 基金经管东谈主最新动态等各类府上。   （二）基金来回阐述服务   基金经管东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的容貌实时向通过基金经管东谈主直销渠 谈投资并合手有本公司基金份额的合手有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额合手有东谈主通过非直销销售机构办理基金经管东谈主基 金份额来回业务的，关系信息阐述服务请参照各销售机构执行业务历程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金经管东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的容貌向通过基金经管东谈主 直销渠谈投资并合手有基金经管东谈主基金份额的合手有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的接洽方式省略、罪责、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金经管东谈主网站，或拨打基金经管东谈主客服热线查询、 查对、变更预留接洽方式。   四、资讯服务   投资东谈主洞悉并同意基金经管东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务陈说、来回阐述陈说、症结公 告陈说、举止音讯、营销信息、客户暖热等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和苦衷政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金经管 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金经管东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式获取投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金经管东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                §22 其他应败露事项          标题                          公告日历 南边基金对于开展旗下南边定元中短债债券     2024-09-12 型证券投资基金 E 类份额销售服务费优惠的 公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024   2024-09-05 年中秋节限制大额申购、定投和调遣转入业 务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024   2024-08-31 年中期答复 南边定元中短债债券型证券投资基金 E 类基   2024-08-16 金份额限制大额申购、定投和调遣转入业务 的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 E 类基   2024-08-16 金份额洞开日常申购、赎回、调遣及定投业 务的公告 对于南边定元中短债债券型证券投资基金新     2024-08-16 增 E 类基金份额并改良关系法律文献的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024   2024-07-19 年第 2 季度答复 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024   2024-05-30 年端午节限制大额申购、定投和调遣转入业 务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024   2024-04-22 年第 1 季度答复 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024   2024-04-22 年五一处事节限制大额申购、定投和调遣转 入业务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2023   2024-03-30 年年度答复 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024   2024-03-26 年辉煌节限制大额申购、定投和调遣转入业 务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024   2024-01-31 年春节限制大额申购、定投和调遣转入业务 的公告 南边基金对于旗下部分基金加多博时资产为     2024-01-25 销售机构及通畅关系业务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2023   2024-01-22 年第 4 季度答复 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024   2023-12-21 年元旦节限制大额申购、定投和调遣转入业                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金还原大       2023-12-20 额申购、定投和调遣转入业务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金分成公       2023-12-15 告 南边定元中短债债券型证券投资基金限制大       2023-12-14 额申购、定投和调遣转入业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多江苏银行动       2023-11-15 销售机构及通畅关系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多廉正证券为       2023-11-14 销售机构及通畅关系业务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2023     2023-10-25 年第 3 季度答复 南边基金对于旗下部分基金加多招商证券为       2023-10-20 销售机构及通畅关系业务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2023 2023-09-20 年中秋节、国庆节限制大额申购、定投和转 换转入业务的公告   注：其他败露事项详见基金经管东谈主发布的关系公告              南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）          §23 招募阐述书存放偏激查阅方式   本招募阐述书存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募阐述书复制件或复印件，但应以招募阐述书底本 为准。   基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。            南边定元中短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）               §24 备查文献                               南边基金经管股份有限公司