西部利得基金经管有限公司  西部利得平衡优选搀和型证券投资基金        托管公约  基金经管东说念主：西部利得基金经管有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司     西部利得平衡优选搀和型证券投资基金      托管公约                  目     录 一、 基金托管公约当事东说念主                      1 二、 基金托管公约的依据、宗旨和原则                2 三、 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查            3 四、 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查               10 五、 基金财产撑握                         10 六、 指示的发送、阐明和履行                    14 七、 来往及算帐交收安排                      14 八、 基金金钱净值策画和管帐核算                  21 九、 基金收益分派                         28 十、 信息裸露                           29 十一、 基金用度                          30 十二、 基金份额握有东说念主名册的撑握                  32 十三、 基金联系文献和档案的保存                  33 十四、 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换                34 十五、 退却行动                          36 十六、 基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐          37 十七、 违约遭殃                          39 十八、 争议经管方式                        40 十九、 基金托管公约的着力                     40 二十、 基金托管公约的签订                     41      西部利得平衡优选搀和型证券投资基金             托管公约                一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：西部利得基金经管有限公司   住所： 中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东说念主：何方   成立时期：2010 年 7 月 20 日   批准诞守望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可【2010】864 号   注册老本： 叁亿柒仟万元   组织体式: 有限遭殃公司   存续时期： 握续计划   电话： （021）38572888   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   磋商东说念主：郭明   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元   批准诞守望关和诞生文号：国务院《对于中国东说念主民银行有意期骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时期：握续计划   计划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子    西部利得平衡优选搀和型证券投资基金        托管公约 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证工作及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；撑握箱工作；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管工作；年金账户管 理工作；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、议论、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照管人工作；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。       二、基金托管公约的依据、宗旨和原则   坚决本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》（以下简称《信息裸露办法》）、 《证券投资基金信息裸露内容与形态准则第 7 号〈托管公约的内容与形态〉》、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称《流动性风险 经管章程》）、《西部利得平衡优选搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称 《基金合同》）过火他联系章程。   坚决本公约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的撑握、 投资运作、净值策画、收益分派、信息裸露及相互监督等联系事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、真挚信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相通含义。     西部利得平衡优选搀和型证券投资基金         托管公约     三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动期骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、科创板、创业 板过火他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、生息 器具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、次级债券、可调治债券、可分离来往可调治债券、可 交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、方位政府债券、政府支握机 构债券、政府支握债券等中国证监会允许投资的债券等）、金钱支握证券、债券 回购、银行进款（包括公约进款、按时进款过火他银行进款）、同行存单、货币 市集器具、现款等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具， 但须合适中国证监会的联系章程。  本基金还可根据法律法例和基金合同的约定参与融资业务。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥当 要津后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地疗养 投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比 例为：本基金股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例为 60%-95%，投资于 港股通标的股票的比例占股票（含存托凭证）金钱的 0-50%。每个来往日日终在 扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保握不低于基 金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。  若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金经管东说念主在履        西部利得平衡优选搀和型证券投资基金        托管公约 行妥当要津后，不错疗养上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合受命以 下投资限定： 标的股票占股票（含存托凭证）金钱的比例为 0-50%； 纳的来往保证金后，应当保握不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 在境内和香港同期上市的 A+H 股悉数策画）不高出基金金钱净值的 10％； 不高出该证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股悉数策画）的 10％； 金金钱净值的 10％； 该金钱支握证券畛域的 10％； 券，不得高出其各种金钱支握证券悉数畛域的 10％； 基金握有金钱支握证券时期，若是其信用等第下落、不再合适投资递次，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 产，本基金所陈说的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    a.本基金在职何来往日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；    b.本基金在职何来往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得高出基金     西部利得平衡优选搀和型证券投资基金        托管公约 金钱净值的 10%；在职何来往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得高出基 金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得高出上一来往日基金金钱净值的 20%；本基金所握有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差策画）应当合适《基金合 同》对于股票投资比例的联系约定；   c.本基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金 金钱净值的 15%；在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得高出基 金握有的债券总市值的 30%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得高出上一来往日基金金钱净值的 30%；本基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差策画）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定； 他有价证券市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%； 付和收取的权力金总数不得高出基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应 握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交 易所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超 过基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画； 票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东说念主经管的沿途投资组合 握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%； 要素以致基金不合适本款所章程比例限定的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性 受限金钱的投资； 开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 上市来往的股票合并策画；   （3）法例允许的基金投资比例疗养期限  除上述第 2）、9）、17）、18）条外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主       西部利得平衡优选搀和型证券投资基金       托管公约 合并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金投资比例不合适上述章程 投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来往日内进行疗养，但中国证监会章程的 特别情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。  基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行妥当要津后，则本基金投资不再受联系限定。 投资退却行动进行监督：      根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽遭殃的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、推行 戒指东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当合适基金的投资标的和投资策略，受命基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱履行。联系来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与裸露。紧要关联来往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的幽闲董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。      在基金合同见效后，基金经管东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓动或者与本机构有其他紧要横蛮关系的公司名单，其中，托管东说念主的关联 方名单以中国工商银行股份有限公司（股票代码：601398）公开裸露的最新论述       西部利得平衡优选搀和型证券投资基金         托管公约 中鼓动变动、主要鼓动握股情况、财务报表附注等章节波及的关联方为准。以上 名单发生变化的，应实时赐与更新并见告对方。      若法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性或限定性章程，如适 用于本基金，则基金经管东说念主在履行妥当要津后本基金投资不再受联系限定或按变 更后的章程履行。 督。   基金经管东说念主参与银行间市集来往,应按照审慎的风险戒指原则评估来往敌手 资信风险，并自主遴聘来往敌手。基金托管东说念主发现基金经管东说念主与银行间市集的丙 类会员进行债券来往的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金经管东说念主， 基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金经管东说念主应确保可行性说明 内容的确、准确、齐全。基金托管东说念主分歧基金经管东说念主提供的可行性说明进行本色 审查。基金经管东说念主同意，经提醒后基金经管东说念主仍履行来往并变成基金金钱亏损的， 基金托管东说念主不承担遭殃。      基金经管东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来往时，以 DVP(券款拼凑) 的来往结算方式进行来往。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付智商等波及到进款银行遴聘方面的风险。基金经管东说念主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并自主遴聘进款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金经管 东说念主违背上述原则给基金变成的亏损，基金托管东说念主不承担任何遭殃。基金经管东说念主有 权要求联系遭殃东说念主进行补偿。      （1）基金投资流畅受限证券，应死守《对于基金投资非公蛊卦行股票等流 通受限证券联系问题的见告》等联系法律法法则程。      （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限金钱范围并不十足一致，包括 非公蛊卦行股票、公蛊卦行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的 可来往证券,不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购来往中的质押券等流畅受限证券。      （3）基金经管东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金经管东说念主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险戒指    西部利得平衡优选搀和型证券投资基金       托管公约 轨制。基金投资非公蛊卦行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例戒指情况。   基金经管东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。   （4）基金投资非公蛊卦行股票前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合适法 律法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金金钱净值的比例、已握有流畅受限证券市值占金钱净值的比例、资金 划付时期等。基金经管东说念主应保证上述信息的的确、齐全，并应至少于拟履行投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公蛊卦行股票等流畅受限证券有 关问题的见告》章程，对基金经管东说念主是否死守法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金经管东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或驻防措施进行补 充书面说明，并保留搜检基金经管东说念主风险经管部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估论述等备查贵府的权力。不然，基金托管东说念主有权断绝履行联系指示。 因断绝履行该指示变成基金财产亏损的，基金托管东说念主不承担相应遭殃，并有权报 告中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应遭殃。若是基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主同意担连带遭殃。   （二）投资监督范围的疗养   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项疗养的，基金经管东说念主应提前通 知基金托管东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金经管东说念主深入基 金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据着手或系统蛊卦等要素影响，基金经管 东说念主应为托管东说念主系统疗养预留所需的合理必要时期。   （三）除投资金钱配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金 合同》见效之日起驱动。    西部利得平衡优选搀和型证券投资基金        托管公约   （四）基金托管东说念主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对 基金金钱净值策画、各种基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收 入细目、基金收益分派、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展 数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、 《基金合同》、本公约联系章程时，应实时以书面体式见告基金经管东说念主限期改革， 基金经管东说念主收到见告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主见告的违纪事项未能在限期内改革的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金经管东说念主补偿因其违背《基金合同》、 本公约而以致投资者碰到的亏损。   对于依据来往要津尚未成交的且基金托管东说念主在来往前粗略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背联系法律法法则程或者违背《基金合同》约定的， 应当视情况暂缓或断绝履行，立即见告基金经管东说念主，并向中国证监会论述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据来往要津照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即见告基金经管东说念主，并论述中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内 回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金经管东说念主应积极配合提 供联系必要数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违游记动，应立即论述中国证监会，同期 见告基金经管东说念主限期改革。   基金经管东说念主无正直情理，断绝、隔绝基金托管东说念主根据本公约约定期骗监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   （六）当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保 护基金份额握有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并议论会 计师事务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召    西部利得平衡优选搀和型证券投资基金         托管公约 开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限定、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法律解释依照联系法律法例的章程和基金合同的约定履行。         四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、准确复核基金经管东说念主策画的基金金钱净值和各种基金份额净值、根据管 理东说念主指示办理算帐交收、联系信息裸露和监督基金投资运作等行动。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未履行或无故延伸履行基金经管东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本公约过火他联系章程时，基金经管东说念主应实时 以书面体式见告基金托管东说念主限期改革，基金托管东说念主收到见告后应实时查对阐明并 以书面体式向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对见告事项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金经管东说念主见告 的违纪事项未能在限期内改革的，基金经管东说念主应论述中国证监会。基金经管东说念主有 权力要求基金托管东说念主补偿基金及基金经管东说念主因此所碰到的亏损。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即论述中国证监会和银行 业监督经管机构，同期见告基金托管东说念主限期改革。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的齐全性和的确性，在章程时期内回应基金经管 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直情理，断绝、隔绝基金经管东说念主根据本公约约定期骗监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管 东说念主建议警戒仍不改正的，基金经管东说念主有权论述中国证监会。              五、基金财产撑握       西部利得平衡优选搀和型证券投资基金       托管公约  （一）基金财产撑握的原则 走运用、责罚、分派基金的任何财产。 户。 理，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保 基金财产的齐全与幽闲。 理东说念主负责与联系当事东说念主细目到账日期并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见告基金经管东说念主采用措施进行催收。由此 给基金变成亏损的，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏损，基金托管 东说念主对此不承担遭殃，但应赐与必要的协助。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与工作代理公约的约定，将认购资金划入基金经管 东说念主在具有托管经验的买卖银行开设的西部利得基金经管有限公司基金认购专户。 该账户由基金经管东说念主开立并经管。基金经管东说念主按照法律法例的反洗钱要求，对投 资东说念主过火资金着手履行必要的反洗钱合规审查责任。基金召募期满或者基金经管 东说念主依据法律法例及招募说明书决定罢手基金发售，召募的基金份额总数、基金募 集金额、基金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系章程后，由 基金经管东说念主遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资， 出具验资论述，出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名有用。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划 入基金托管东说念主为基金开立的金钱托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具确 认文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金经管东说念主按 章程办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的托管专户的开立和经管    西部利得平衡优选搀和型证券投资基金        托管公约   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设金钱托管专户，撑握基金的现款金钱。该账户的开设和 经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东说念主的资 产托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   金钱托管专户的经管应合适东说念主民币银行结算账户经管、利率经管等联系监管 法例要求。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限遭殃公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限遭殃公司的一 级法东说念主算帐责任，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收 取按照中国证券登记结算有限遭殃公司的章程履行。基金证券账户的开立和使 用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经 对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和经管 国银行间同行拆借市集的来往经验，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限遭殃公司和银行间市集算帐所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，本来由基金托管东说念主撑握，基金经管东说念主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和经管   基金财产开展按时进款等银行进款投资前，基金经管东说念主应以基金口头开立银       西部利得平衡优选搀和型证券投资基金       托管公约 行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金经管 东说念主须向进款银行预留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金经管 东说念主应见告并配合进款银行办理变更手续。   基金经管东说念主应按照两边约定，事前向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、 变更等进款业务所需的承办东说念主员身份诠释信息等材料。如需在进款银行通达网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边阐明同意。   如需罢手使用银行进款账户，基金经管东说念主应磋商基金托管东说念主实时办理销户手 续。   （七）期货账户的开立和经管      基金经管东说念主应当按照联系章程开立期货资金账户，在期货来往所获取来往编 码。期货资金账户称呼及来往编码对应称呼应按照联系章程诞生。   联系具体根据《期货投资操作备忘录》（以推行称呼为准）的约定履行。   （八）其他账户的开设和经管   在本公约坚决日之后，本基金被允许从事合适法律法法则程和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助托管东说念主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立联系账户。 该账户按联系法律解释使用并经管。   （九）进款证实书等什物证券的撑握   基金经管东说念主应将基金财产投资的联系什物证券交由基金托管东说念主撑握。属于基 金托管东说念主推行有用戒指下的什物证券在基金托管东说念主撑握时期的毁损、灭失，由此 产生的遭殃应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行有用控 制或撑握的证券不承担撑握遭殃。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金经管东说念主开具进款证实书，基金经管 东说念主与基金托管东说念主应死守以下极端约定： 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等联系材料。如 基金托管东说念主春联系材料有异议，应实时书面见告基金经管东说念主，基金托管东说念主有权拒 绝办理并不承担相应遭殃，基金经管东说念主应采用措施核实并改革信息。 手续。如进款证实书要素与进款公约不符，在基金经管东说念主与进款银行核实改革前，    西部利得平衡优选搀和型证券投资基金          托管公约 基金托管东说念主有权断绝办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主书面说明，并采用措施积极推动进款证实 书入库，在完成入库前，由进款证实书握有方履行撑握遭殃。 如需提前支取，基金经管东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理 进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日期外， 其他中枢要素与原进款证实书一致。 库手续的，基金经管东说念主应在与进款银行的进款公约中就上述情况作出相应安排， 并明确进款银行应将支取后的进款本息沿途划转回基金金钱托管专户。 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金经管东说念主应实时采用转圜措 施，基金托管东说念主不承担联系遭殃，但应给予必要配合。进款证实书仅手脚进款证 实，不得诞生担保或用于任何可能导致进款资金亏损的其他用途。   （十）与基金财产联系的紧要合同的撑握   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金经管东说念主撑握。除本公约另有约定外，基金经管东说念主在代表基金签署与 基金联系的紧要合同期应尽可能保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金管 理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份本来的原件。基金经管东说念主在合同签署后实时通 过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存 放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献撑握部门，撑握期限不少于法律法法则程 的最低年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转化。          六、指示的发送、阐明和履行   （一）指示的体式和授权   指示是基金经管东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的投资资金划拨及      西部利得平衡优选搀和型证券投资基金      托管公约 其他款项支付的指点或要求。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的指示体式包括电子 指示、授权指示和书面指示。   电子指示是指基金经管东说念主通过电子报文系统、网上托管工作平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金经管东说念主通过网银向基金托管东说念主发送电子指示的，基金经管东说念主应先与基金 托管东说念主签署网上托管工作平台客户工作公约。   授权指示是指基金托管东说念主根据基金经管东说念主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务法律解释、登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条件、发送、阐明和履行等联系要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。   基金经管东说念主拟领受授权指示的，应提前向基金托管东说念主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和履行要津。   基金经管东说念主应通过传真或者邮件等两边约定的方式发送书面指示的扫描件， 并确保与指示原件内容一致。指示原件与扫描件不一致的，由基金经管东说念主承担全 部遭殃（指示原件由基金经管东说念主撑握）。书面指示应手脚救急方式，在电子指示、 授权指示无法普通投递或形成时，基金经管东说念主应向基金托管东说念主发送书面指示。   基金经管东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面指示的授权见告，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东说念主发送指示的被授权东说念主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明见效时期。基金托管东说念主应在收到授权见告后向基金经管 东说念主邮件阐明。授权于授权见告载明的见效时期见效。若授权见告载明的见效时期 早于基金托管东说念主向基金经管东说念主邮件阐明的时期，则授权于基金托管东说念主阐明时见效 （两边另有约定的，从其约定）。   基金经管东说念主变更授权见告，参照上述历程办理。   基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权见告负有逃避义务，其内容不得向被授权东说念主 及联系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏，但法律法法则程或有权机关另有要求的除 外。      西部利得平衡优选搀和型证券投资基金        托管公约   （二）电子、书面指示的内容   基金经管东说念主发送给基金托管东说念主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时期、金额、账户信息、资金用途等（以两边事前约定的为准）。基 金经管东说念主应同期向基金托管东说念主提供投资标的联系信息、诠释用款事项的联系诠释 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“诠释材料”），并确保其投 资来往与结算行动的确，且合适监管要求及本公约约定。基金经管东说念主未能随指示 提供诠释材料，或基金托管东说念主以为诠释材料不足，参加异议处理要津。   （三）电子指示与书面指示的发送、阐明和履行   基金经管东说念主应按照《基金法》等法律法例的章程和《基金合同》约定，在其 正当的计划权限和来往权限内发送指示。对于指示发送东说念主员无权或卓越权限发送 的指示，基金托管东说念主有权断绝履行，并实时见告基金经管东说念主改正。对于被授权东说念主 发出的正当有用的指示，基金经管东说念主不得否定其着力。   基金经管东说念主在向托管东说念主发送电子指示、书面指示后，须以电话或两边认同的 方式向基金托管东说念主阐明。因基金经管东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明,致 使指示无法实时处理完成的，基金托管东说念主不承担遭殃。   电子指示自奏凯参加基金托管东说念主系统并经两边阐明时视为投递。一朝奏凯进 入基金托管东说念主系统，均视为由基金经管东说念主被授权东说念主发送的指示，基金托管东说念主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东说念主应先根据授权见告，核验指示签发东说念主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东说念主有权断绝履行；核验通事后，再进行要素审 核。   基金托管东说念主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的齐全性以 及与“诠释材料”的口头一致性进行考据。要素审核无误，方可阐明指示有用； 要素审核欠亨过，或基金托管东说念主在履行监督职责时发现指示违背《基金法》等法 法则程或《基金合同》、本公约约定的，参加异议处理要津。      西部利得平衡优选搀和型证券投资基金       托管公约   基金托管东说念主审核阐明指示有用后，应依照本公约约定实时履行。   基金经管东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出履行指示所必需的时期。发 送指示日完成划款的指示，基金经管东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示履行时期。因基金经管东说念主原因变成的指示传输不足时、未能留出 实足划款所需时期，以致指示无法实时处理所变成的亏损由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在履行基金经管东说念主发送的划款指示时，托管资 金专户内有实足的资金。不然，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划款指示， 但应立即见告基金经管东说念主，因不履行该指示而变成亏损的，基金托管东说念主不承担责 任。   基金经管东说念主阐明，基金托管东说念主在指示履行已矣后无需通过电话、电子数据等 体式向基金经管东说念主回应阐明。   对于基金托管东说念主尚未履行的电子指示与书面指示，基金经管东说念主不错覆没，但 应提前与基金托管东说念主疏导。两边协商一致后基金经管东说念主通过传真或者邮件等两边 约定的方式发送覆没指示的书面见告（下称“指示覆没见告”）。指示覆没见告 须在两边协商细宗旨时限内发出，载明指示覆没内容，并加盖授权见告中的预留 印鉴。基金经管东说念主未实时与基金托管东说念主协商并发送指示覆没见告的，由此变成的 沿途成果及遭殃由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应在发送指示覆没见告后电话磋商基金托管东说念主进行阐明，该指示 覆没见告经基金托管东说念主阐明后方可见效。如指示覆没见告载明的覆没内容与协商 扫尾不一致，或印鉴不合适前述约定的，托管东说念主不予阐明，由此导致的联系成果 及遭殃，基金托管东说念主不予承担。   指示变更参照上述历程办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理要津   基金托管东说念主对书面指示与电子指示存在疑义的，应实时向基金经管东说念主建议。 基金经管东说念主须在两边协商的有用时期内回应，如未在有用时期内回应，基金托管 东说念主有权断绝履行该指示，所变成的亏损不由基金托管东说念主承担。对于因异议处理导 致的指示履行延误，基金托管东说念主亦不承担遭殃。   （五）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示履行的遭殃    西部利得平衡优选搀和型证券投资基金          托管公约   基金托管东说念主由于自己原因未按照或者未实时按照基金经管东说念主发送的有用指 令履行，给基金份额握有东说念主、基金经管东说念主变成亏损的，应负补偿遭殃。            七、来往及算帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货计划机构的递次和要津   基金经管东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券计划机构。基金经管东说念主和被 遴聘的证券计划机构签订来往单元使用公约，由基金经管东说念主见告基金托管东说念主，并 在法定信息裸露公告中裸露联系内容。   基金经管东说念主应实时将基金专用来往单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面体式见告基金托管东说念主。   基金经管东说念主负责遴聘代理本基金国债期货、股指期货来往的期货经纪机构， 并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系章程执 行，若无明确章程的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构遴聘的法律解释履行。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法例及联系业务法律解释，签订证券交 易资金结算公约，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在证券来往资金结算业 务中的遭殃。   本基金投资于证券发生的整个场内、场社来往的资金算帐交割，沿途由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限遭殃 公司上海分公司/深圳分公司、其他联系登记结算机构及算帐代理银行办理。   若是因基金托管东说念主原因在算帐和交收中变成基金财产的亏损，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的亏损；若是因为基金经管东说念主违背法律法例的章程进行证券投资 或违背两边签订的证券来往资金结算公约而变成基金投资算帐困难和风险的，托 管东说念主发现后应立即见告基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处理，基金托管东说念主应给予 必要的配合，由此给基金、基金托管东说念主其托管的其他金钱变成的亏损由基金经管 东说念主承担。       西部利得平衡优选搀和型证券投资基金         托管公约   基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖征象，应立即提醒基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金及基金托 管东说念主变成的亏损由基金经管东说念主承担。基金托管东说念主领受固定比例最低备付金计收方 式的，若口角因基金托管东说念主原因发生超买行动，基金经管东说念主必须于 T+1 日上昼 因非基金托管东说念主原因发生超买行动，基金经管东说念主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划 拨资金，用以完成算帐交收。   基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在履行基金经管东说念主发送的指示时，有实足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划 款指示并同期见告基金经管东说念主。基金经管东说念主在发送划款指示时应充分研究基金托 管东说念主的划款处理所需的合理时期。如由于基金经管东说念主的原因导致无法按时支付证 券算帐款，由此给基金及基金托管东说念主变成的亏损由基金经管东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主合适法律法例、                                  《基 金合同》、本公约的指示不得拖延或断绝履行。如由于基金托管东说念主的原因导致基 金无法按时支付证券算帐款，由此给基金及基金经管东说念主变成的亏损由基金托管东说念主 承担。   （1）基金经管东说念主应密切柔和中国证券登记结算有限遭殃公司 T 日发布的 T+2 日适用的递次券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券责任。若基金托管东说念主发 现基金经管东说念主未实时补足债券，基金托管东说念主见告基金经管东说念主补券，基金经管东说念主须 按基金托管东说念主要求进行补券及回复联系信息。   （2）若基金经管东说念主 T+2 日未按要求完成补券，变成欠库的，需按基金托管 东说念主见告要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限遭殃公司上海/深圳分公司 结算账户经管及资金结算业务联系章程，策画并请托欠库扣款和欠库违约金，履 行资金交收义务。   基金经管东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前在托管的托管专户或结算备付金账户 上有实足的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在     西部利得平衡优选搀和型证券投资基金           托管公约 T+1 日 14：00 之前在托管的托管专户或结算备付金账户上有实足的头寸用于港 股通 T+2 日来往资金的交收。如由于基金经管东说念主的原因导致港股通交收失败，由 此给托管东说念主、托管东说念主托管的其他金钱组合变成的经济亏损，由基金经管东说念主承担。   极端的，对于基金参与港股通新增来往日来往的，基金经管东说念主须深入港股通 来往日期优化实施后的交收法律解释，意会联系结算风险。对于两地市集非对称假期 前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同来往日（即新增来往日）的来往，基金 经管东说念主应履行资金提前到账义务，在 T 日 16:30 之前向基金托管东说念主发送资金划转 指示，确保托管专户有实足的头寸用于港股通 T 日来往资金的交收。   （三）资金、证券账目及来往纪录的查对   对基金的来往纪录，由基金经管东说念主按日进行查对。对外裸露基金份额净值之 前，必须保证本日整个推行来往纪录与基金管帐账簿上的来往纪录十足一致。如 果推行来往纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不齐全或不的确，由 此导致的亏损由基金的管帐遭殃方承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个来往日终了时联系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   对来往纪录，由联系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调治通达式基金的资金算帐、数据传递及托管公约当事 东说念主的遭殃   基金的投资者可通过基金经管东说念主的直销中心和销售机构的代销网点进行申 购和赎回恳求，由基金经管东说念专揽理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责采纳 并阐明资金的到账情况，以及依照基金经管东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金经管东说念主应于每个通达日 14：00 之前将前一个通达日经阐明的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章见告基金托管东说念主。基金经管东说念主莽撞 传递的申购、赎回数据的的确性、准确性和齐全性负责。   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3     西部利得平衡优选搀和型证券投资基金         托管公约 日上昼 11：00 前在基金经管东说念主总算帐账户和金钱托管专户之间交收，如遇异常 情况由经管东说念主与托管东说念主协商处理。   若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见告基金经管东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时见告基金经管东说念主划付，由此产生的遭殃应由基金经管东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会论述。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金经管东说念主应实时见告基金托管东说念主划付，由此 产生的遭殃应由基金托管东说念主承担。成果严重的基金经管东说念主应向中国证监会论述。           八、基金金钱净值策画和管帐核算   （一）基金金钱净值的策画   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额净 值是指策画日该类基金金钱净值除以该策画日该类基金份额总份额后的数值。 基金份额净值的策画保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产 生的弱点计入基金财产。   基金经管东说念主应每个责任日对基金金钱估值。估值原则应合适《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律、法例的章程。基金金钱净值 和基金份额净值由基金经管东说念主负责策画，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每 个责任日来往兑现后策画当日的基金金钱净值与各种基金份额金钱净值，并以 两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画扫尾复核后以两边 认同的方式发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主策画并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金经管东说念主策画的基金金钱净值。因此，本基金的管帐遭殃方是基金经管 东说念主，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍 无法达成一致的倡导，按照基金经管东说念主对基金净值信息的策画扫尾对外赐与公 布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。    西部利得平衡优选搀和型证券投资基金          托管公约   （二）基金金钱估值方法  基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支握证券、期货合约、股票期权 合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   本基金的估值方法为：  （1）证券来往所上市的有价证券的估值 以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近 来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要 事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及紧要变化要素，疗养最近来往市价，细目公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值； 收盘价手脚估值全价；实行净价来往的登科估值日收盘价并加计每百元税前应计 利息手脚估值全价； 实足可利用数据和其他信息支握的估值本事细目公允价值。来往所市集挂牌转让 的金钱支握证券，领受在当前情况下适用而且有实足可利用数据和其他信息支握 的估值本事细目公允价值； 况下，应以活跃市集上未经疗养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，莽撞市集报价进行疗养以阐明估值日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受在当前情况下适 用而且有实足可利用数据和其他信息支握的估值本事细目其公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应分离如下情况处理：    西部利得平衡优选搀和型证券投资基金        托管公约 归并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   初次公蛊卦行未上市的债券，领受在当前情况下适用而且有实足可利用数据 和其他信息支握的估值本事细目其公允价值； 初次公蛊卦行股票时公司鼓动公蛊卦售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程细目公允价值。  （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至推行收款日期 间登科第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期充 分研究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日） 后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （4）归并债券或股票同期在两个或两个以上市集来往的，按债券或股票所 处的市集分别估值。  （5）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值。  （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交 易日结算价估值。  （7）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交 易日结算价估值。  （8）在基金估值日，港股通投资握有外币证券金钱估值波及到港币对东说念主民 币汇率的，可参考当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价，或 其他不错反应公允价值的汇率进行估值。      西部利得平衡优选搀和型证券投资基金        托管公约  （9）本基金投资股票期权，按照联系法律法例和监管部门的章程估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票履行。   （11）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金经管东说念主在与 托管东说念主协商一致后，可领受第三方估值机构提供的保举价钱或在三方估值机构提 供的价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。  （12）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。  （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。  （14）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。  如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分贯注基金份额握有东说念主利益时，应立即见告 对方，共同查明原因，两边协商经管。  根据联系法律法例，基金金钱净值策画和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐遭殃方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的策画扫尾对外赐与公布。   （三）估值差错处理  基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的特殊变成估值诞妄，导致其他当事东说念主碰到亏损的，特殊 的遭殃东说念主应当对由于该估值诞妄碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利亏损按下    西部利得平衡优选搀和型证券投资基金          托管公约 述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿遭殃。  上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府陈说差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成亏损机，估值诞妄遭殃方应及 时配合各方，实时进行改革，因改革估值诞妄发生的用度由估值诞妄遭殃方承担； 由于估值诞妄遭殃方未实时改革已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成亏损的，由估 值诞妄遭殃方对顺利亏损承担补偿遭殃；若估值诞妄遭殃方照旧积极配合，而且 有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行改革而未改革，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄遭殃方莽撞改革的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值诞妄已得 到改革。  （2）估值诞妄的遭殃方春联系当事东说念主的顺利亏损负责，分歧曲折亏损负责， 而且仅对估值诞妄的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值诞妄而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄遭殃方仍莽撞估值诞妄负责。若是由于得到不妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益亏损（“受损方”），则估值诞妄 遭殃方应补偿受损方的亏损，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利的 当事东说念主享有要求请托不妥得利的权力；若是得到不妥得利确当事东说念主照旧将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿额加上照旧得到的不 当得利返还的总和高出其推行亏损的差额部分支付给估值诞妄遭殃方。  （4）估值诞妄疗养领受尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。  估值诞妄被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要津如下：  （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因细目估值诞妄的遭殃方；  （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的亏损 进行评估；  （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的遭殃方进行 改革和补偿亏损；     西部利得平衡优选搀和型证券投资基金            托管公约  （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值诞妄的改革向联系当事东说念主进行阐明。  （1）基金份额净值策画出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即赐与改革，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施精明亏损进一步扩大。  （2）各种基金份额净值策画诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额 净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）当基金份额净值策画差错给基金和基金份额握有东说念主变成亏损需要进行 补偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的遭殃，经阐明 后按以下条件进行补偿：  ①本基金的基金管帐遭殃方由基金经管东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产变成的亏损，由基金经管东说念主负责赔付。  ②若基金经管东说念主策画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额握有东说念主变成亏损的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照特殊 进程各自承担相应的遭殃。  ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策画扫尾，天然经屡次再行 策画和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形发生， 以基金经管东说念主的策画扫尾对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的亏损， 由基金经管东说念主负责赔付。  ④由于基金经管东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值策画诞妄而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的亏损，由 基金经管东说念主负责赔付。  （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独赶快建设、登录和撑握本基金的全套账册，     西部利得平衡优选搀和型证券投资基金        托管公约 春联系各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并改革，保证联系各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的策画和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、按时论述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别幽闲编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金家具贵府选录的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金的招募说明书、基金家具 贵府选录并登载在章程网站上；基金招募说明书、基金家具贵府选录其他信息发 生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东说念主不再更 新招募说明书。基金经管东说念主在每季度兑现之日起 15 个责任日内完成季度论述编 制并公告；在上半年兑现之日起两个月内完成中期论述编制并公告；在管帐年度 兑现之日起三个月内完成年度论述编制并公告。基金经管东说念主应留足充分的时期， 便于基金托管东说念主复核联系报表及论述。《基金合同》见效不足 2 个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   基金经管东说念主在每月晦了 5 个责任日内完成月度论述，在月度论述完成当日， 将联系论述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复 核扫尾实时书面见告基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以联系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的论述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核倡导书或者进行电子阐明，联系各方各自留存一 份。若是基金经管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成 一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系 情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐论述、季度论述、中期论述或年度论述复核已矣后，      西部利得平衡优选搀和型证券投资基金       托管公约 需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构春联系文献审核时领导。   （六）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。               九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 收益分派，具体分派决议详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》见效 起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 工作费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，归并类别的每一基金 份额享有同中分派权； 构对收益分派另有章程的，从其章程。  在不违背法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无本色不利影 响的前提下，基金经管东说念主在履行妥当要津后可对基金收益分派原则和支付方式进 行疗养，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程前言公告。   （二）基金收益分派决议的制定和实施要津  本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 裸露办法》在章程前言公告。   （三）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。    西部利得平衡优选搀和型证券投资基金         托管公约               十、信息裸露   （一）逃避义务   除按照《基金法》、《信息裸露办法》、《基金合同》及中国证监会对于 基金信息裸露的联系章程进行裸露除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作 中产生的信息以及从对方得到的业务信息应信守逃避的义务。基金经管东说念主与基 金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法法则程之外，不得在其公开裸露之前， 先行对任何第三方裸露。关联词，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违 反逃避义务： 会等监管机构的高唱、决定所作念出的信息裸露或公开；   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露要津   基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息裸露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限裸露的义务。   根据《信息裸露办法》的要求，本基金信息裸露的文献包括基金招募说明书、 基金家具贵府选录、《基金合同》、本公约、基金份额发售公告、《基金合同》 见效公告、按时论述、临时论述、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、澄 清公告、基金份额握有东说念主大会决议、基金投资国债期货/股指期货/股票期权/流 通受限证券/金钱支握证券/港股通标的股票/存托凭证的信息裸露、基金参与融资 业务的信息裸露、算帐论述、实施侧袋机制时期的信息裸露以及中国证监会章程 的其他信息等必要的文献，由基金经管东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金经管东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金事迹施展数据、 基金按时论述、更新的招募说明书、基金家具贵府选录、基金算帐论述等联系基 金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或者电子阐明。   基金年度论述中的财务管帐论述部分，经合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后，方可裸露。      西部利得平衡优选搀和型证券投资基金        托管公约   基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予裸露的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的宇宙性报刊及《信息裸露办法》章程的互联网网站等媒 介裸露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托管东说念主将通过章程 前言公开裸露。   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 法则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时期得到上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或延伸信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金联系信 息： 原因暂停营业或者基金参与港股通来往且港股通临时停市时；                   十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法  本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。经管费的策画 方法如下：  H＝E×1.20%÷往时天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金金钱净值  基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管 理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的 账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支付时期 及收款账户信息由基金经管东说念主通过书面体式另行见告托管东说念主。若遇法定节沐日、     西部利得平衡优选搀和型证券投资基金          托管公约 公休日或不可抗力等，支付日期顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管 理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的 账户旅途从基金财产中一次性支取，基金经管东说念主无需再出具划款指示。若遇法定 节沐日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。   （三）销售工作费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取基金销售工作费，C 类基金份额的基金销售工作 费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.40%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×0.40%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据 与经管东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支付 时期及收款账户信息由基金经管东说念主通过书面体式另行见告托管东说念主。由登记机构代 收，登记机构收到后按联系合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日期顺延。   （四）证券、期货、期权来往用度、《基金合同》见效后与基金联系的基金 信息裸露用度（但法律法例、中国证监会另有章程的除外）、基金份额握有东说念主大 会用度、《基金合同》见效后与基金联系的管帐师费、讼师费、审计费、公证费、 诉讼费和仲裁费、银行的汇划用度、基金的账户开户用度、账户贯注用度、因投 资港股通标的股票而产生的各项合理用度等根据联系法例、《基金合同》及相应 公约的章程，由基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示并根据用度推行开销金额支      西部利得平衡优选搀和型证券投资基金            托管公约 付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的面孔 基金财产的亏损； 目。   （六）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程及联系公告。   （七）基金经管费、基金托管费、销售工作费的复核要津、支付方式和时期   基金托管东说念主对不合适《基金法》、《运作办法》等联系章程以及《基金合同》 的其他用度有权断绝履行。   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费、销售工作费等， 根据本公约和《基金合同》的联系约定进行复核。   基金经管费、基金托管费、销售工作费，根据《基金合同》约定的方式和时 间支付。   （八）若是基金托管东说念主发现基金经管东说念主从基金财产中列支的用度，不合适有 关法律法例的联系章程和《基金合同》、本公约的约定，有权要求基金经管东说念主作念 出版面解释，若是基金托管东说念主以为基金经管东说念主无正直或合理的情理，不错断绝支 付。          十二、基金份额握有东说念主名册的撑握   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑握的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。     西部利得平衡优选搀和型证券投资基金             托管公约   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和 撑握，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照当今联系法律解释分别撑握基金份额握有东说念主名 册。撑握方式不错领受电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于 法律法法则程的最低年限。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日期的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》见效日、 《基金合同》拒绝日等波及到基金波折事项日期的基金份额握有东说念主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善撑握基金份额握有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法法则程的最低年限。基金托管东说念主不得将所撑握的基金 份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守逃避义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善撑握基金份额握有东说念主名 册，应按联系法法则程各自承担相应的遭殃。           十三、基金联系文献和档案的保存   基金经管东说念主、基金托管东说念主按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来往纪录和波折合同等，保存期限不少于法律法法则程的最低年限，春联系 信息负有逃避义务，但司法强制查验情形及法律法法则程的其它情形除外。其中， 基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系贵府， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系贵府。   基金经管东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主 处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、公约传真 给基金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主采纳基金 的联系文献。      西部利得平衡优选搀和型证券投资基金            托管公约          十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责拒绝：   (1) 被照章取消基金经管经验；   (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；   (3) 照章消亡、被照章覆没或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或悉数握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金经管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程前言公告；   （6）交代：基金经管东说念主职责拒绝的，基金经管东说念主应妥善撑握基金经管业务 贵府，保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益变成挫伤的行动，实时向临时基金管 理东说念主或新任基金经管东说念专揽理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任基 金经管东说念主应实时采纳。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基 金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金经管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法法则程遴聘合适《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾 赐与公告同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；      西部利得平衡优选搀和型证券投资基金            托管公约   （8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，若是原任或新任基金经管东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东说念主联系的称呼字样。 金经管业务前，原基金经管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的章程陆续履行相 关职责，并保证分歧基金份额握有东说念主的利益变成挫伤。原基金经管东说念主在陆续履行 联系职责时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金经管费。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   (1) 被照章取消基金托管经验；   (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；   (3) 照章消亡、被照章覆没或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或悉数握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程前言公告；   （6）交代：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善撑握基金财产和基金托管业 务贵府，保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益变成挫伤的行动，实时向临时基金 托管东说念主或新任基金托管东说念专揽理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托 管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时采纳。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应       西部利得平衡优选搀和型证券投资基金       托管公约 与基金经管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法法则程遴聘合适《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金经管东说念主应依据法律法例和《基金合 同》的章程陆续履行联系职责，并保证分歧基金份额握有东说念主的利益变成挫伤。原 基金托管东说念主在陆续履行联系职责时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金托管 费。   （三） 基金经管东说念主和基金托管东说念主的同期更换要津      同期更换基金经管东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金经管东说念主和基金托管 东说念主更换要津进行。                 十五、退却行动      托管公约当事东说念主退却从事的行动，包括但不限于：      （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主不公道地对待其经管或托管的不同基金财 产。      （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有 东说念主除外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担 亏损。      （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金计划过程中任何尚未按法 律法法则程的方式公开裸露的信息。      （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金经管东说念主的普通有用指示拖延或断绝履行。      （八）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不幽闲，其高档基金管    西部利得平衡优选搀和型证券投资基金        托管公约 理东说念主员相互兼职。   （九）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金金钱，根据基金经管东说念主的正当指示、 《基金合同》或本公约的约定进行责罚的除外。   （十）基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽 遭殃的投资；（4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有章程的 除外；（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕来往、主管证券 来往价钱过火他不正直的证券来往行动；（7）依照法律法例联系章程，由中国 证监会章程退却的其他行动。   （十一）法律法例和《基金合同》退却的其他行动，以及依照法律法例有 关章程，由中国证监会章程退却基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。   如法律法例或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的章程为准。如 法律、行政法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 妥当要津后，则本基金投资不再受联系限定。   十六、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与拒绝   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。本公约的变更须 报中国证监会备案（如需）。   发生以下情况，本公约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主消亡、照章被覆没、歇业或有其他基金托管东说念主给与基 金金钱；   （3）基金经管东说念主消亡、照章被覆没、歇业或有其他基金经管东说念主给与基 金经管权；   （4）发生法律法例及中国证监会章程或《基金合同》章程的拒绝事项。      西部利得平衡优选搀和型证券投资基金        托管公约   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。在基金财产算帐小组给与基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 按照基金合同和托管公约的章程陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组长入给与基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐论述；  （5）遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对算帐论述 进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论述出具法律倡导书；  （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分派给基金份额握有东说念主。      西部利得平衡优选搀和型证券投资基金        托管公约   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论述经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论述登载在章程网站上，并将算帐论述领导性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法法则程的最 低年限。                十七、违约遭殃   （一）若是基金经管东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或者履行本公约不合适约 定的，应当承担违约遭殃。关联词发生下列情况，当事东说念主免责： 定手脚或不手脚而变成的亏损等； 变成的亏损等。   （二）因本公约当事东说念主违约给基金财产或者基金份额握有东说念主变成亏损的，应 当分别对各自的行动照章承担补偿遭殃，因共同行动给基金财产或者基金份额握 有东说念主变成亏损的，应当承担连带补偿遭殃。   （三）当事东说念主违背本公约约定，给另一方当事东说念主变成亏损的，同意担补偿责 任。   （四）当事东说念主一方违约，非违约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要 的措施，精明亏损的扩大。莫得采用妥当措施以致亏损进一步扩大的，不得就扩 大的亏损要求补偿。非违约方因精明亏损扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （五）违约行动虽已发生，但本公约粗略陆续履行的，在最大限定地保护基 金份额握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本公约。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可戒指的要素导致业务出现差错，基    西部利得平衡优选搀和型证券投资基金         托管公约 金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、妥当、合理的措施进行查验，关联词未 能发现诞妄或因前述原因未能幸免或改革诞妄的，由此变成基金财产或投资东说念主损 失，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿遭殃。关联词基金经管东说念主和基金托管东说念主应积 极采用必要的措施摈斥或减弱由此变成的影响。   （七）本公约所指亏损均为顺利亏损。             十八、争议经管方式  两边当事东说念主同意，因本托管公约而产生的或与本托管公约联系的一切争议， 如经友好协商未能经管的，任何一方均应将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员 会，根据该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终 局的，对当事东说念主均有抑止力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费、合理的讼师费由 败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，陆续诚恳、 费力、遵法地履行《基金合同》和本公约约定的义务，贯注基金份额握有东说念主的合 法权益。   本公约受中国法律（为本公约之宗旨，在此不包括中国香港、中国澳门极端 行政区和中国台湾地区法律）统领并从其解释。          十九、基金托管公约的着力   （一）基金经管东说念主在向中国证监会恳求本基金召募注册时提交的本基金托管 公约草案，该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代 表署名或盖印，公约当事东说念主两边可能每每根据中国证监会的倡导修改托管公约草 案。托管公约以中国证监会注册的文本为正经文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管公约的有用期自其见效之日起至该基金财产算帐扫尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自见效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律抑止力。   （四）基金托管公约本来一式 3 份，除上报联系监管机构一份外，基金经管     西部利得平衡优选搀和型证券投资基金          托管公约 东说念主和基金托管东说念主分别握有 1 份，每份具有同等的法律着力。            二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金经管东说念主和基金托管东说念主认同后，两边应在基金托管公约上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管公约的签订 地点和签订日期。   本页无正文，为《西部利得平衡优选搀和型证券投资基金托管公约》签署页。 基金经管东说念主：西部利得基金经管有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：          （署名或盖印） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：          （署名或盖印） 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日