西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金       招募说明书   基金照料东说念主：西部利得基金照料有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司       二〇二四年十二月 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书                     要害辅导   本基金的召募肯求经中国证券监督照料委员会 2024年7 月26日证监许可 【2024】1095号文准予注册。   基金照料东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基 金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和收益作念出骨子 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东说念主依照恪遵法责、老实信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资东说念主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资东说念主在投老本基金前，请厚爱阅读本招募说明书，全面意志本基金居品 的风险收益特征和居品秉性，充分磋议自身的风险承受才调，感性判断市集，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策，得回基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险。基金投资中的风险包括：市集风险、 照料风险、时候风险、流动性风险、实施侧袋机制对投资者的影响、其他风险等， 也包括本基金的特定风险等。   本基金为夹杂型基金，在时常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基金 和货币市集基金，但低于股票型基金。   本基金若投资港股通标的股票，还将承担汇率风险以及因投资环境、投资标 的、市集轨制、交游法律解释相反等带来的境外市集的风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖品，可能濒临的 风险包括市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险 等。   本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，可能濒临存托凭证价钱大幅波 动致使出现较大失掉的风险，以及与转换企业刊行东说念主、境外刊行东说念主、存托凭证发 行机制和交游机制等联系的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东说念主履行相应 门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”章 节的关联内容。侧袋机制实施时期，基金照料东说念主将对基金简称进行特殊标记，并 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金             招募说明书 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并眷注本基金 启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金居品 辛劳概要及《基金合同》。   基金照料东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决 策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬。基金照料东说念主照料的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹发扬的保证。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                                                                                                          招募说明书 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书                     第一部分 序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露照料办法》（以下简 称“《信息裸露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料 规则》（以下简称“《流动性风险照料规则》”）和其他关联法律法则的规则， 以及《西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记载、误导性讲述或要紧 遗漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的辛劳肯求召募的。本招募说明书由本 基金照料东说念主解释。本基金照料东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同过甚他关联规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基 金份额持有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                            招募说明书                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 优选夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充 夹杂型证券投资基金招募说明书》过甚更新 品辛劳概要》过甚更新 额发售公告》 件、司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有欺压力的决定、决议、 文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时常 作念出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会公布的《对于修改部分证券期货 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                           招募说明书 规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露照料办法》及颁布机关 对其时常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 年 10 月 1 日起实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料规则》及 颁布机关对其时常作念出的改良 对银行业金融机构进行监督和照料的机构 义务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资照料办法》（包括其时常改良）及联系法律法则规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 基金份额发售、申购、赎回、休养、转托管、按时定额投资及提供基金交游账 户信息查询等行为 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                             招募说明书 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东说念主签订了基金 销售服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 照料有限公司或接受西部利得基金照料有限公司托付代为办理登记业务的机构 所照料的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、休养、转托管及按时定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面 证明的日历 财产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得跳跃 3 个月 的灵通日 （若本基金参与港股通交游且该工作日为非港股通交游日时，则基金照料东说念主可 根据履行情况决定本基金是否灵通申购、赎回及休养业务，具体以届时提前发 布的公告为准） 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书 业务法律解释》，是法式基金照料东说念主所照料的灵通式证券投资基金登记方面的业务 法律解释，由基金照料东说念主和投资东说念主共同盲从 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告规则的条件，肯求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额休养为 基金照料东说念主照料的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金休养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金休养中转入 肯求份额总额后的余额)跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 纯粹 收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                 招募说明书 额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分别竖立代码，分别计较 基金份额净值 回时根据持有期限收取赎回用度，而不计提销售服务费的基金份额 是从本类别基金资产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度 的基金份额 及基金份额持有东说念主服务的用度 报刊及《信息裸露办法》规则的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 事件 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开辟行股票、资产救济证券、因刊行东说念主债务失约无法进行 转让或交游的债券等 净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受毁伤并得到公说念对待 易所设立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规则范围内 的香港联合交游所上市的股票 户进行处置算帐，主见在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书 属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，故意 账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不折服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在要紧不折服性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不折服性的资产   以上释义中波及法律法则、业务法律解释的内容，法律法则、业务法律解释改良 后，如适用本基金，联系内容以改良后法律法则、业务法律解释为准。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                            招募说明书                  第三部分 基金照料东说念主   一、公司概况   称呼：西部利得基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨练区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东说念主：何方   成立时辰：2010 年 7 月 20 日   批准设立机关：中国证券监督照料委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可2010864 号   组织样式：有限职责公司   注册老本：叁亿柒仟万元   存续期限：络续策划   磋商东说念主：何唐月   磋商电话：（021）38572888   股权结构：             推动               出资额（万元）    出资比例                                         （%）       西部证券股份有限公司               18,870   51.00         利得科技有限公司               18,130   49.00             系数                 37,000   100.00   二、主要东说念主员情况   何方先生：董事长   何方先生，董事长,      硕士研究生。毕业于清华大学五说念口金融学院工商管 理专科。23 年证券从业经历。历任汉唐证券资产照料部研究员、西部证券投资 照料总部投资司理、西部证券投资照料总部副总司理、西部证券投资照料总部 总司理、西部证券总司理助理兼上海第一分公司总司理。2010 年起任西部证券 副总司理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总司理职务。2017 年 9 月至 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                         招募说明书   贺燕萍女士：董事   贺燕萍女士，董事，硕士，高档经济师。毕业于中国社会科学院研究生 院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、 中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司机构销 售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交游部副总司理、光大证券股份 有限公司销售交游部总司理、光大证券资产照料有限公司总司理、国泰基金管 理有限公司副总司理。现任西部利得基金照料有限公司总司理、代任首席信息 官。   李兴春先生：董事   李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程照料学院，获金融工程博 士。曾先后接事于江西新余食物联合总公司、江西新余物质局、携程旅行网、 富友证券有限职责公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董 事长兼总司理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼践诺董事，昆一又资 产照料股份有限公司董事长兼总司理，华电海外电力股份有限公司孤独董事 等。   曲莉女士：董事   曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专科。获法学 硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主理工作）、风险 照料部副总司理、风险照料部总司理、合规总监兼合规与法律事务部总司理， 现任西部证券股份有限公司首席法律照顾人兼法律事务部总司理。   尚淑莉女士：孤独董事   尚淑莉女士，孤独董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专科。曾任陕西 省东风机械厂职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所 法律工作者。现任陕西丰瑞讼师事务所副主任、高档合伙东说念主、丰瑞学堂负责 东说念主。   张成虎先生：孤独董事   张成虎先生，孤独董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商照料专 业，获博士学位。曾任陕西财经学院计较机站职员，陕西财经学院银行照料工 程系助教、讲师、副系主任、副扶植、扶植，西安交通大学经济与金融学院银 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书 行信息照料系系主任、博士生导师、三级扶植。现任西安交通大学经济与金融 学院银行信息照料系二级扶植，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长，享 受国务院政府特殊津贴行家。   吴海先生：孤独董事   吴海先生，孤独董事，硕士研究生。毕业于好意思国福坦莫大学海外工商照料 专科，获工商照料硕士学位。曾任航天部第三研究院 31 所工程师，航天科工集 团第三研究院高档工程师，航天科工集团第三研究院 303 所副处长、处长、副 长处、副长处（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委布告，青海省金融 局党组成员、副局长，青海省残疾东说念主联合会党组成员、副理事长。现已退休。   刘彬先生：监事会主席   刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华照料学院产业经济学专科， 获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融 转换研究组副组长、金融转换研究组组长，中国华融资产照料股份有限公司上 海自贸区别公司党委委员、总司理助理，海通创意老本照料有限公司副总经 理，国泰君安转换投资有限公司董事总司理，国泰君安老本照料有限公司副总 司理。现任西部利得基金照料有限公司监事会主席。   李嘉宁先生：推动监事   李嘉宁先生，推动监事。毕业于墨尔本大学信息时候专科，获硕士学位。 曾任西安三元软件有限公司开辟部技俩司理，陕西金泰创业投资有限公司居品 部职工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息时候审计岗，西部证 券股份有限公司稽核部副总司理，现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核 部总司理，西部上风老本投资有限公司监事。   何晔女士：职工监事   何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专科。曾任盟国保障公司 中国区呼唤中心副总司理，国泰基金照料有限公司客服部呼唤中心主管、客服 部副总监（主理工作），现任公司电子商务部总司理。   徐蓉女士：职工监事   徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学管帐硕士专科，获硕士学位。 曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                  招募说明书 主管。历任公司财务主管、高档财务司理、财务部总司理助理、财务部副总经 理、财务部副总司理（主理工作）。现任公司财务部总司理。   贺燕萍女士：总司理、代任首席信息官   贺燕萍女士，总司理、代任首席信息官，硕士，高档经济师。毕业于中国 社会科学院研究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永 安宾馆业务主管、中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股 份有限公司机构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交游部副总经 理、光大证券股份有限公司销售交游部总司理、光大证券资产照料有限公司总 司理、国泰基金照料有限公司副总司理。现任西部利得基金照料有限公司总经 理、代任首席信息官。   赵毅先生：守护长   赵毅先生，守护长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商照料硕 士专科，29 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外 时候公司总司理助理、中原证券有限职责公司高档投资司理、中原基金照料有 限公司股票分析师、中原基金照料有限公司风险照料部总司理助理。2015 年 12 月加入西部利得基金照料有限公司，历任公司风险照料部总司理，自 2016 年 9 月起任公司守护长。   王宇先生：副总司理   王宇先生，副总司理、投资总监。硕士研究生，毕业于南开大学金融学专 业，18 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司交游员，光大证券股份有 限公司投资司理，交银施罗德基金照料有限公司投资司理。自 2016 年 9 月加入 西部利得基金照料有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总司理、 专户投资部总司理、总司理助理、公募投资部总司理、多元资产投资部总经 理。现任副总司理、投资总监。   蔡晨研先生：副总司理   蔡晨研先生，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书、工会主席。硕士研究 生，毕业于复旦大学挪威照料学院工商照料专科，24 年证券从业经历。曾任上 海浦东发展银行科员，SKF（中国）投资有限公司照料培训生，海康东说念主寿保障有 限公司财务主管，好意思联信金融租借有限公司财务主管，阿卡商务商酌（上海） 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                  招募说明书 有限公司财务总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基金照料有限公司，历任总经 理助理、财务部总司理、营销服务部总司理、居品想象部总司理，现任副总经 理、财务负责东说念主、董事会秘书、工会主席。   孙威先生：副总司理   孙威先生，副总司理。本科学士，毕业于中国东说念主民大学金融学专科，31 年 证券从业经历。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股 份有限公司投资司理、机构销售部投资照顾人，光大证券股份有限公司销售交游 部践诺董事，川财证券有限职责公司机构业务部副总司理（主理工作），国泰 基金照料有限公司市集副总监兼待业金业务部总监。2015 年 12 月加入西部利 得基金照料有限公司，历任北京分公司总司理、总司理助理、市集部总司理、 计谋发展部（筹）总司理、深圳分公司总司理、钞票照料部（筹）总司理。现 任副总司理。   董伟炜先生，统统收益投资部总司理、基金司理，硕士毕业于上海财经大 学金融学专科。17 年证券从业年限。曾任光大保德信基金照料有限公司居品经 理助理、居品司理、研究员、高档研究员、基金司理，汇华答理有限公司权益 配置总监。2024 年 5 月加入西部利得基金照料有限公司，现任统统收益投资部 总司理、基金司理。自 2024 年 7 月起担任西部利得新动向生动配置夹杂型证券 投资基金的基金司理，自 2024 年 8 月起担任西部利得祥运生动配置夹杂型证券 投资基金的基金司理。   本基金采选集体投资决策轨制。   投资决策委员会由下述委员组成：   投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总司理、投资总监。硕士毕业于 南开大学金融学专科。曾任上海银行股份有限公司交游员、光大证券股份有限 公司投资司理、交银施罗德基金照料有限公司投资司理。2016 年 9 月起加入西 部利得基金照料有限公司，现任公司副总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，孙威先生，副总司理。本科毕业于中国东说念主民大学金 融学专科。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股份有 限公司投资司理、机构销售部投资照顾人，光大证券股份有限公司销售交游部执 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                  招募说明书 行董事，川财证券有限职责公司机构业务部副总司理（主理工作），国泰基金 照料有限公司市集副总监兼待业金业务部总监。2015 年 12 月加入西部利得基金 照料有限公司，现任副总司理。   投资决策委员会委员，何奇先生，总司理助理、投资总监、权益投资部总 司理、研究部总司理、基金司理。硕士毕业于武汉大学财政学专科。曾任长江 证券股份有限公司研究部分析师、高档分析师，光大保德信基金照料有限公司 投资部研究员、高档研究员、基金司理助理、基金司理。2020 年 6 月加入西部 利得基金照料有限公司，现任总司理助理、投资总监、权益投资部总司理、研 究部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，严志勇先生，总司理助理、投资总监、固定收益投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学数目经济学专科。曾任上海强生 有限公司照料培训生、中国海外金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司 研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金照料有限公司债券研究主管。 定收益投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总司理助理、投资总监、主动量化投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学计较机应用时候专科。曾任光大 证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产照料有限公司研究员、兴 证证券资产照料有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金照料有限 公司，现任总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总司理、投资总监、 FOF 投资部总司理、ETF 投资部总司理、基金司理。硕士毕业于上海财经大学金 融学专科。曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。 资总监、FOF 投资部总司理、ETF 投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总司理、投资总监。硕士毕 业于清华大学政事经济学专科。曾任 SK 集团投资司理、光大证券资产照料有限 公司投资司理、天虫老本投研负责东说念主。2021 年 12 月加入西部利得基金照料有限 公司，现任专户投资部总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，董伟炜先生，统统收益投资部总司理、基金司理。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                 招募说明书 硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任光大保德信基金照料有限公司居品 司理助理、居品司理、研究员、高档研究员、基金司理，汇华答理有限公司权 益配置总监。2024 年 5 月加入西部利得基金照料有限公司，现任统统收益投资 部总司理、基金司理。   三、基金照料东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照料业务行为关联的信息裸露事项； 其他法律步履；   四、基金照料东说念主的承诺 裸露办法》等法律法则的联系规则，并建立健全里面左右轨制，采选灵验措施， 防御造孽违法步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益； 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事联系的交游行为；   （7）粗心职责，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他步履。   （1）依照关联法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 牟取欠妥利益；   （3）不浮现在职职时期洞悉的关联证券、基金的生意机要、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事联系的交游行为；   （4）不以任何样式为其他组织或个东说念主进行证券交游。   五、基金照料东说念主里面左右轨制及风险左右体系   公司里面左右是指公司为合理地评价和左右风险，保证策划运作顺应公司 的发展策划，驻防和化解风险，保护投资东说念主、公司和公司推动的正当权益，在 充分磋议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照料方法、实施操作 门径与左右措施所形成的风险导向型的里面左右系统。   （1）里面左右的原则 岗亭，并浸透到各项业务过程，涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个门径； 并应时调整和束缚完善，防御内控轨制的灵验践诺； 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 分离，基金投资研究、决策、践诺、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书 和轨制上顺应阻隔，以达到风险驻防的主见； 彼此制衡； 济效益，以合理的左右成本达到最好的里面左右成果。   （2）里面左右的轨制系统   公司里面左右轨制系统包括四个档次：第一个档次是国度关联法律法则和 公司轨则；第二个档次是包括里面左右大纲在内的基本照料轨制；第三个档次 是部门照料轨制；第四个档次是各项具体业务法律解释。 度的基本原则，公司轨则、董事会过甚下属的故意委员会的照料规则是制订各 项轨制的基础和前提； 轨则规则的内控原则而折服的方针和策略，是里面左右摘要性文献，对制订各 项基本照料轨制和部门业务规章起着带领性的作用。公司里面左右是公司为实 现里面左右场地而建立的一系列组织机制、照料办法、操作门径与左右措施的 总称； 资照料轨制、监察稽核轨制、基金管帐轨制、信息裸露轨制、信息时候照料制 度、遑急应变轨制、公司财务照料轨制、东说念主力资源照料轨制和辛劳档案照料制 度等； 度的基础上，对各部门里面照料的具体说明，包括主要职责、岗亭竖立、岗亭 职责及操作规程等； 经由、授权等作出的翔实好意思满的规则。   （3）里面左右的要素   公司里面左右的要素主要包括：左右环境、风险评估、左右行为、信息沟 通及里面监控。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书   公司设立董事会，向推动会负责。董事会下设合规审核委员会、履历审查 委员会及薪酬与侦察委员会等各故意委员会。董事会是推动会的践诺机构，依 照法律法则及公司轨则的规则贯彻践诺推动会的决议，运用决定公司策划和投 资有缱绻等要紧权柄。公司设立监事会，向推动会负责，依照《公司法》和公司 轨则对公司策划照料行为、董事和公司照料层的策划照料步履进行监督。公司 的日常策划照料工作在总司理的诱骗下运行，总司理径直对董事会负责。   公司设立守护长，对董事会负责，负责监督搜检基金和公司运作的正当合 规情况及公司里面风险左右情况，运用法律法则及公司轨则规则的权柄。   A、董事会下属的合规审核委员会对公司轨制的合规性和灵验性进行评估， 并对公司与基金运作的正当合规性进行监督搜检，以协助董事会折服风险照料 场地，建议风险驻防措施的建议，建立并灵验撑持公司里面左右系统，确保公 司法式健康发展；   B、公司策划层下设风险左右委员会，向总司理负责，负责对基金投资风险 左右及公司运作风险左右的灵验性进行分析和评估，评估公司濒临的风险事项 将导致公司在承担法律职责、社会和公众职责、经济损失或是在以上三个边界 的任何组合损失，以及对生意契机、运营基础以及法律职责等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险左右轨制和风险照料经由，识别、监控与照料公司 举座风险；   C、公司策划层下设投资决策委员会，负责对公司的基金居品及各投资品种 的市集风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，接纳风险量化技 术和风险名额左右等方法把控基金投资举座风险；   D、各业务部门是公司里面左右的具体实施单元，负责对职责范围内的业务 所濒临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本照料轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务照料规则、操作经由及里面左右规则，对业务风 险进行左右。部门照料层按时对部门内风险进行评估，折服风险照料措施并实 施，监控风险照料绩效，以束缚改进风险照料才调。   公司根据自身策划的秉性，从组织结构、操作经由及呈报轨制等多种照料 方式出手，设立端正递进、权责统一、严实灵验的内控防地： 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                 招募说明书   A、各岗亭职责明确，有翔实的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东说念主员在上岗 前均须洞悉并以书面方式承诺盲从，在授权范围内承担职责；   B、建立要害业务处理凭据传递和信息疏通机制，联系部门和岗亭之间彼此 监督制衡；   C、公司守护长和里面监察稽核部门孤独于其他部门，对里面左右轨制的执 行情况实行严格的搜检和反馈。   公司接纳顺应、灵验的信息系统，识别、网络、加工并彼此交流策划行为 所需的一切信息。信息系统须保证业务策划信息和财务管帐辛劳的真确性、准 确性和好意思满性，必须能达成公司里面信息的疏通和分享，促进公司里面照料顺 畅实施。公司根据组织架构和授权轨制，建立了了的业务呈报系统，保障信息 的实时、准确的传递，况且防御渠说念的流畅。   公司里面左右的监督系统由监事会、守护长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的运用确保公司决策系统和践诺系统正当、合规、高效地运 作。根据市集环境、新的金融器具、新的时候应用和新的法律法则等情况，公 司组织故意部门对原有的里面左右进行全面的自查，审查其正当合规性、合理 性和灵验性，应时改进。   （4）里面左右的检测   里面左右检测的过程包括如下：   （5）风险左右体系   公司风险左右体系包括以下三个档次： 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书 孤独的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不按时突击搜检。同期，监察稽核部对于日常操作中发现的或合计 具有潜在可能的问题出具监察稽核呈报向风险左右委员会和总司理呈报，形成 第二说念监控防地。守护长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将搜检结果 呈报合规审核委员会和董事会，形成第三说念监控防地。   （1）本基金照料东说念主通晓建立、实施和撑持里面左右轨制是基金照料东说念主董事 会及照料层的职责；   （2）上述对于里面左右的裸露真确、准确；   （3）基金照料东说念主承诺将根据市集环境变化及公司发展束缚完善里面左右制 度。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                 招募说明书                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   磋商电话：010-66105799   磋商东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   左右2024年3月，中国工商银行资产托管部共有职工210东说念主，平均年纪38岁， 时候职称。   三、基金托管业务策划情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，继承“老实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管 理和里面左右体系、法式的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严 格履行资产托管东说念主职责，为境表里浩大投资者、金融资产照料机构和企业客户 提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最锻练的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、 保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司纠结伴产照料缱绻、证券公司定向资产照料缱绻、 生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产照料、 QDII专户资产、 ESCROW等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管 理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。左右2023年12月，中 国工商银行共托管证券投资基金1404只。自2003年以来，本行一语气二十一年获 得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金 融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的97项 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                 招募说明书 最好托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国 表里金融边界的络续招供和泛泛好评。   四、基金托管东说念主的里面左右轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶快发展，恒久保持在资 产托管行业的上风地位。这些获利的取得，是与资产托管部“一手捏业务拓 展，一手捏内控建造”的作念法是分不开的。资产托管部高出喜爱改进和加强内 部风险照料工作，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险驻防和左右的 力度，悉心培育内控文化，完善风险左右机制，强化业务技俩全过程风险照料 看成要害工作来作念。从2005年于今共十七次到手通过评估组织里面左右和安全 措施最泰斗的ISAE3402审阅，一说念得回无保钟情见的左右及灵验性呈报。充分 标明孤独第三方对我行托管服务在风险照料、里面左右方面的健全性和灵验性 的全面招供,也证明中国工商银行托管服务的风险左右才调已经与海外大型托管 银行接轨，达到海外先进水平。咫尺，ISAE3402审阅已经成为年度化、惯例化 的内控工作妙技。”   保证业务运作严格盲从国度关联法律法则和行业监管法律解释，强化和建立守 法策划、法式运作的策划念念想和策划作风，形成一个运作法式化、照料科学化、 监控轨制化的内控体系；驻防和化解策划风险，保证托管资产的安全好意思满；维 护持有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险左右组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险左右处及资产托管 部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险照料政策，对各 业务部门风险左右工作进行带领、监督。资产托管部里面竖立故意负责稽核监 察工作的里面风险左右处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直诱骗下， 依照关联法律规章，对业务的运行孤独运用稽核监察权柄。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险左右措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当顺应国度法律法则及监管机构的监管要求， 并通顺于托管业务策划照料行为的恒久。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书   （2）好意思满性原则。托管业务的各项策划照料行为都必须有相应的法式门径 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作门径，覆盖扫数 的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务策划行为必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的 规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务策划行为必须驻防风险，审慎策划，保证基金 资产和其他托付资产的安全与好意思满。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及策划照料的需要应时 修改完善，并保证得到全面落实践诺，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）孤独性原则。设立故意履行托管东说念主职责的照料部门；径直操作主说念主员和 左右东说念主员必须相对孤独，顺应分离；内控轨制的搜检、评价部门必须孤独于内 控轨制的制定和践诺部门。   （1）严格的阻隔轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务经由、翔实的操作手册、严格的东说念主员步履法式等一 系列规章轨制，并采选了高超的防火墙阻隔轨制，大要确保资产孤独、环境独 立、东说念主员孤独、业务轨制和照料孤独、网络孤独。   （2）高层搜检。主管行诱骗与部门高档照料层看成工行托管业务政策和策 略的制定者和照料者，要求下级部门实时呈报策划照料情况和特别情况，以检 查资产托管部在达成里面左右场地方面的进展，并根据搜检情况建议里面左右 措施，督促职能照料部门改进。   （3）东说念主事左右。资产托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、 “互控防地”、“监控防地”三说念左右防地，健全绩效侦察和激励机制，竖立 “以东说念主为本”的内控文化，增强职工的职责心和荣誉感，培育团队精神和中枢 竞争力。并通过进行按时、定向的业务与职业说念德培训、签订承诺书，使职工 竖立风险驻防与左右理念。   （4）策划左右。资产托管部通过制定缱绻、编制预算等方法开展各式业务 营销行为、处理各项事务，从而灵验地左右和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化主见。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书   （5）里面风险照料。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面 风险照料，按时或不按时地对业务运作现象进行搜检、监控，带领业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险左右措施，排查风险隐患。   （6）数据安全左右。咱们通过业务操作区相对孤独、数据和传真加密、数 据传输透露的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。资产托管业务建立故意的倒霉还原中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的倒霉还原有缱绻，并组织职工按时 演练。为使演练愈加接近实战，资产托管部束缚升迁演练门径，从起初的按照 预订时辰演练发展到当今的“无意演练”。从演练结果看，资产托管部完全有 才调在发生倒霉的情况下两个小时内还原业务。   （1）资产托管部里面竖立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的径直诱骗下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保 资产托管业务健康、富厚地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险照料。完善的风险照料体系需要从上至 下每个职工的共同参与，惟有这么，风险左右轨制和措施才会全面、灵验。资 产托管部实施全员风险照料，将风险左右职责落实到具体业务部门和业务岗亭， 每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部 门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分喜爱内控轨制的建造，一贯坚持 把风险驻防和左右的理念和方法融入岗亭职责、轨制建造和工作经由中。经过 多年辛劳，资产托管部已经建立了一整套里面风险左右轨制，包括：岗亭职责、 业务操作经由、稽核监察轨制、信息裸露轨制等，覆盖扫数部门和岗亭，浸透 各项业务过程，形成各个业务门径之间的彼此制约机制。   （4）里面风险左右恒久是托管部工作要点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是生意银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强 调法式运作，一直将建立一个系统、高效的风险驻防和左右体系看成工作要点。 跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况束缚出现，资产 托管部恒久将风险照料放在与业务发展同等要害的位置，视风险驻防和左右为 托管业务生涯和发展的人命线。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书   五、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和门径   根据《基金法》、基金合同、托管公约和关联基金法则的规则，基金托管 东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却步履、基金 参与银行间债券市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到 账、基金用度开支及收入折服、基金收益分配、联系信息裸露、基金宣传推介 材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或 关联基金法律法则规则的步履，应实时以书面样式文告基金照料东说念主限期纠正， 基金照料东说念主收到文告后应实时查对，并以书面样式对基金托管东说念主发出回函确 认。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照料东说念主改 正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应呈报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违法步履，应立即呈报中国证监会，同 时文告基金照料东说念主限期纠正。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                         招募说明书                    第五部分 联系服务机构   一、基金份额销售机构   西部利得基金照料有限公司直销柜台及直销电子交游平台   住所：中国（上海）解放贸易磨练区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东说念主：何方   磋商东说念主：何唐月   客服热线：400-700-7818   网址：www.westleadfund.com   具体名单详见本基金的基金份额发售公告。 售本基金或变更上述销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：西部利得基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨练区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东说念主：何方   电话：（021）38572888   传真：（021）38572750   磋商东说念主：张皞骏   客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666   三、出具法律认识书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   负责东说念主：廖海   磋商电话：（021）51150298 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   传真：（021）51150398   磋商东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、黄丽华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所(特殊普通合伙)   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼   法定代表东说念主：邹俊   磋商电话：（021）2212 2888   传真：（021）6288 1889   磋商东说念主：黄小熠   承办注册管帐师：黄小熠、张楠 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                    招募说明书               第六部分 基金的召募   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息裸露办法》等关联法律法则及基金合同，并经 2024 年 7 月 26 日中国证 监会证监许可【2024】1095 号文献注册召募。   一、基金类型、运作方式和存续期限   基金类型：夹杂型   基金运作方式：契约型灵通式   存续期限：不按时   二、发售方式和销售渠说念   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单 见基金份额发售公告以及基金照料东说念主网站公示。   三、召募期   本基金的召募期限自基金份额发售之日起不跳跃 3 个月，具体发售时辰见 基金份额发售公告。      四、召募对象   顺应法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。   五、基金份额发售面值   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金可竖立初度召募范围上限， 具体召募上限及范围左右的有缱绻详见基金份额发售公告或其他公告。若本基金 竖立初度召募范围上限，基金合同收效后不受此召募范围的限制。   七、基金份额类别竖立   本基金根据认购费、申购费、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。其中： 收取赎回用度，而不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                        招募说明书 金资产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额， 称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公告基金份额净值，计较公式如下：   T 日某类基金份额的基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值／T 日该类基金份额的基金份额余额总额   投资者可自行采纳认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 不得彼此休养。   在不违背法律法则的规则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无 骨子性不利影响的情况下，基金照料东说念主可根据履行情况，经与基金托管东说念主协商 一致并履行顺应门径后，调整基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及法律解释 进行调整、调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费 方式或者住手现存基金份额的销售等，该等调整无需召开基金份额持有东说念主大会， 但须提前公告。   八、认购方式与费率结构   投资东说念主的认购时辰安排由基金照料东说念主根据关联法律法则和基金合同折服， 并在基金份额发售公告中列明。   （1）本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认 购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率如下表：            认购金额 M（含认购费）       认购费率               M＜100 万元         1.20%   （2）A 类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                           招募说明书 销售、注册登记等召募时期发生的各项用度。   本基金认购接纳金额认购方式，投资东说念主认购时所缴纳的认购金额包括认购 用度和净认购金额。   （1）A 类基金份额认购份额的计较方法如下：   对于适用比例费率的认购：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运转面值   对于适用固定金额认购费的认购：   认购用度=固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运转面值   认购份额计较结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五 入，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 100,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，适用的认购费 率为 1.20%，认购利息为 19.76 元，则其可得到的 A 类基金份额计较如下：   净认购金额＝100,000.00/（1+1.20%）=98,814.23 元   认购用度=100,000.00-98,814.23=1,185.77 元   认购份额＝（98,814.23+19.76）/1.00=98,833.99 份   即投资东说念主投资 100,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购利息为 19.76 元，可得到 98,833.99 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额认购份额的计较方法如下：   净认购金额＝认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运转面值   认购份额计较结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五 入，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 100,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，认购利息为   净认购金额＝100,000.00 元 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                             招募说明书   认购份额＝（100,000.00+19.76）/1.00=100,019.76 份   即投资东说念主投资 100,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，认购利息为 19.76 元，可得到 100,019.76 份 C 类基金份额。   投资东说念主认购本基金应提交的文献和具体办理手续请翔实查阅本基金的基金 份额发售公告或各销售机构联系业务办理法律解释。   （1）投资东说念主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款；   （2）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购用度按每笔 A 类基金 份额的认购肯求单独计较，但已受理的认购肯求不允许废除；   （3）投资东说念主在 T 日规则时辰内提交的认购肯求，时常应在 T+2 日到原认购 网点查询认购肯求的受理情况；   （4）销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售 机构如实汲取到认购肯求。认购肯求的证明以登记机构的证明结果为准。对于 认购肯求及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   九、认购金额的限制   在本基金代销机构及直销电子交游平台进行认购时，投资者以金额肯求， 每个基金交游账户首笔认购的最低金额为 1.00 元（含认购费），每笔追加认购 的最低金额为 1.00 元（含认购费）。通过直销柜台初度认购的最低金额为 追加认购本基金的投资东说念主不受初度认购最低金额的限制，但受追加认购最低金 额的限制。代销机构及直销电子交游平台的投资东说念主欲转入直销柜台进行交游要 受直销柜台最低金额的限制。   如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者跳跃基金总份额的 50%， 基金照料东说念主不错采选比例证明等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。如接受 某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相隐敝前述 50%比例要求的，则基 金照料东说念主有权断绝该等一说念或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基 金合同收效后登记机构的证明为准。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书   基金照料东说念主可根据市集情况，调整本基金认购和追加认购的最低金额，并 在调整前依照《信息裸露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   十、召募期利息的处理方式   《基金合同》收效前，投资者的认购款项只可存入故意账户，任何机构和 个东说念主不得动用。灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金 份额持有东说念主扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                  招募说明书             第七部分 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件 下，基金召募期届满或基金照料东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基 金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主办理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金照料东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公 告。基金照料东说念主应将基金召募时期召募的资金存入故意账户，在基金召募步履 结果前，任何东说念主不得动用。   二、《基金合同》不成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未温存基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列职责： 同期活期进款利息； 基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同收效后，一语气二十个工作日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主 或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金照料东说念主应当在按时呈报中给予披 露；一语气六十个工作日出现前述情形的，基金照料东说念主应当于 10 个工作日内向中 国证监会呈报并建议措置有缱绻，如络续运作、休养运作方式、与其他基金合并 或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金             招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料 东说念主在招募说明书或基金照料东说念主网站中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时辰（若本基金参与港股通交游且 该工作日为非港股通交游日时，则基金照料东说念主可根据履行情况决定本基金是否 灵通申购、赎回及休养业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金照料 东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时 除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交游市集、证券、期货交游所交 易时辰变更或其他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进 行相应的调整，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的关联规则在规则媒介 上公告。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不跳跃三个月伊始办理申购，具体业务 办理时辰在申购伊始公告中规则。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不跳跃三个月伊始办理赎回，具体业务 办理时辰在赎回伊始公告中规则。   在折服申购伊始与赎回伊始时辰后，基金照料东说念主应在申购、赎回灵通日前 依照《信息裸露办法》的关联规则在规则媒介上公告申购与赎回的伊始时辰。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者休养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转 换肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或休养价钱为下一灵通 日该类基金份额申购、赎回或休养的价钱。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 端正赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料 东说念主必须在新法律解释伊始实施前依照《信息裸露办法》的关联规则在规则媒介上公 告。   四、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构规则的门径，在灵通日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时辰内全额托福申购款项，不然所 提交的申购肯求无效。投资东说念主全额托福申购款项，申购肯求成立；基金份额登 记机构证明基金份额时，申购收效。   投资东说念主在提交赎回肯求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回 肯求无效。基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明 赎回时，赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该 日)内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   遇交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故 障、港股通交游系统故障或港股通资金交收法律解释限制或其他非基金照料东说念主及基 金托管东说念主所能左右的身分影响业务处理经由，则赎回款项划付时辰相应顺延至 上述情形排斥后支付。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                   招募说明书   基金照料东说念主应以交游时辰结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日看成申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询肯求的证明情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金（无息）退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表 销售机构如实汲取到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构竟然 认结果为准。对于肯求的证明情况，投资者应实时查询。 时辰进行调整，并在调整实施前依照《信息裸露办法》的关联规则在规则媒介 上公告。   五、申购和赎回的数目限制 最低金额为 1.00 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为 1.00 元（含申 购费）。通过直销柜台初度申购的最低金额为 50,000.00 元（含申购费），追 加申购最低金额为 1,000.00 元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资 东说念主不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构及 直销电子交游平台的投资东说念主欲转入直销柜台进行交游要受直销柜台最低金额的 限制。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不及 1 份的，在赎回时须一次性一说念赎回。 因赎回、休养等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，登记 系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 参见联系公告。 参见联系公告。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                              招募说明书 范围或比例上限请参见联系公告。 基金照料东说念主有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金照料东说念主基于投资运作与风险左右的需要，可采选上述一项或多项措施 对基金范围给予左右。具体见基金照料东说念主联系公告。 回份额等数目限制，或新增范围左右措施。基金照料东说念主必须在调整实施前（含 当日）依照《信息裸露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 费。申购用度不列入基金财产，由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于 本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：         申购金额 M（含申购费）                申购费率             M＜100 万元                 1.50%   本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费率随基金份额持有东说念主理有时 间的加多而递减。本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：          持有时辰（T）            赎回费率            T＜7 日            1.50% 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                           招募说明书   对于络续持有 A 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对于络续持有 A 类基金份额大于或就是 30 日但少于 90 天的投资东说念主 收取的赎回费的 75%计入基金财产；对于络续持有 A 类基金份额大于或就是 90 天但少于 180 天的投资东说念主收取的赎回费的 50%计入基金财产；对于络续持有 A 类 基金份额大于或就是 180 天但少于 1 年的投资东说念主收取的赎回费的 25%计入基金财 产。赎回用度未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：              持有时辰（T）              赎回费率                T＜7 日               1.50%   对于络续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产。赎回用度未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日（含当日）前依照《信息 裸露办法》的关联规则在规则媒介上公告。 额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销缱绻， 按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为时期，按联系监管部门要 求履行必要手续后，基金照料东说念主不错顺应调低基金销售费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法式撤职联系法律法则以 及监管部门、自律法律解释的规则。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                           招募说明书      七、申购份额与赎回金额的计较   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单 位为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   具体的计较方法如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额时：   当申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）；   申购用度 = 申购金额-净申购金额；   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   当申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额；   净申购金额=申购金额-申购用度；   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 为：   净申购金额＝10,000.00/（1＋1.50%）＝9,852.22 元   申购用度＝10,000.00-9,852.22＝147.78 元   申购份额＝9,852.22/1.0500＝9,383.07 份   即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,383.07 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额时：   净申购金额 = 申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可申购 C 类基金份额为：   净申购金额＝10,000.00 元   申购份额＝10,000.00/1.0500＝9,523.81 份 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                             招募说明书   即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。   赎回金额为按履行证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   具体的计较方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例 1：某投资东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 8 天，对应赎 回费率为 0.75%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00 元   赎回用度=11,000.00×0.75%＝82.50 元   净赎回金额=11,000.00－82.50＝10,917.50 元   即：投资东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 8 天，假设赎回当 日 A 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 10,917.50 元赎回金额。   例 2：某投资东说念主赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 31 天，对应赎 回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00 元   赎回用度=11,000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额=11,000.00－0.00＝11,000.00 元   即：投资东说念主赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 31 天，假设赎回 当日 C 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 11,000.00 元赎回金额。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独竖立基金代码， 分别计较和公告基金份额净值。基金合同收效后，T 日的各样基金份额净值和 各样基金份额累计净值在今日收市后计较，并按照《基金合同》的约定公告。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                   招募说明书 遇特殊情况，经履行顺应门径，不错顺应延伸计较或公告。本基金各样基金份 额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。具体计较公式为：   计较日基金份额净值＝计较日该类基金资产净值/计较日该类基金份额余额 总额   八、申购和赎回的注册登记 者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基 金份额。 的登记手续。 行调整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于实施前依照《信息裸露 办法》的关联规则在规则媒介公告。   九、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不折服性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 交游且港股通临时停市，导致基金照料东说念主无法计较当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相隐敝 50%集会度的情形。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                  招募说明书 日和/或单笔申购金额竖立上限的情况下，接受某笔或某些申购肯求跳跃前述某 项或一说念上限比例的。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金照料东说念主应当根据关联规则在规则媒介上刊登 暂停申购公告。当发生上述第 8、9 项情形时，基金照料东说念主不错采选比例证明等 方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金照料东说念主有权断绝该等一说念或者部分 申购肯求。如果投资东说念主的申购肯求被一说念或部分断绝，被断绝的申购款项本金 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东说念主应实时还原申购业务 的办理，具体时辰以基金照料东说念主届时公告为准。   十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎 回款项： 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不折服性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金照料东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 交游且港股通临时停市，导致基金照料东说念主无法计较当日基金资产净值。 照料东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。   发生上述情形（第 5 项除外）之一且基金照料东说念主决定暂停接受基金份额持 有东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项时，基金照料东说念主应按规则报中国证监会备 案，已证明的赎回肯求，基金照料东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将 可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部 分可延期支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书 金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予废除。在 暂停赎回的情况排斥时，基金照料东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告，具体 时辰以基金照料东说念主届时公告为准。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 休养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金休养中转入肯求份额 总额后的余额)跳跃前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有才调支付投资东说念主的一说念赎回肯求时， 按正常赎回门径践诺。   （2）部分延期赎回：当基金照料东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有费劲或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，折服当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎 回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到一说念赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被废除。延期的赎回肯求与下一灵通日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确 采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   当基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东说念主跳跃基金总份额 20%以上的 赎回肯求情形下，基金照料东说念主不错延期办理赎回肯求。基金照料东说念主对单个基金 份额持有东说念主跳跃基金总份额 20%以上部分的赎回肯求，实施延期办理的，对该 单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，当基金照料东说念主合计支付 投资东说念主的赎回肯求有费劲或合计因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书 能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，对于当日的赎回肯求，按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例支付当日的赎回款项。延期的赎回肯求与下一 灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基 础计较赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。延期部分如采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被废除。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确 采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生大都赎回，如基金照料 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个工作日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并延期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规则的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，说明关联处 理方法，并依照《信息裸露办法》的关联规则在规则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息裸露办法》的关联规则，最迟于重新灵通日在规则媒介上刊登基金重新 灵通申购或赎回公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新灵通申购或 赎回的时辰，届时不再另行发布重新灵通的公告。   十三、基金休养   基金照料东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金照料东说念主照料的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费， 联系法律解释由基金照料东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的规则制定并公告， 并提前示知基金托管东说念主与联系机构。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的交游形式或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金             招募说明书 公告，基金份额持有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业 务。   十五、按时定额投资缱绻   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资缱绻，具体法律解释由基金照料东说念主 另行规则。投资东说念主在办理按时定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金照料东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资缱绻最低申购金额。   十六、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的规则或届时发布的联系公告。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书 第九部分 基金份额的登记、转托管、非交游过户、冻结、                     解冻和质押   一、基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证明、 算帐和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过 户等。   本基金的登记业务由基金照料东说念主或基金照料东说念主托付的其他顺应条件的机构 办理。基金照料东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付 代理公约，以明确基金照料东说念主和代理机构在投资者基金账户照料、基金份额登 记、算帐及基金交游证明、披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册等事宜 中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利：   （1）取得登记费；   （2）建立和照料投资者基金账户；   （3）撑持基金份额持有东说念主开户辛劳、交游辛劳、基金份额持有东说念主名册等；   （4）在法律法则允许的范围内，对登记业务的办理时辰进行调整，并依照 关联规则于伊始实施前在规则媒介上公告；   （5）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   基金登记机构承担以下义务：   （1）配备充足的专科东说念主员办理本基金份额的登记业务；   （2）严格按照法律法则和《基金合同》规则的条件办理本基金份额的登记 业务； 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   （3）妥善保存登记数据，并将基金份额持有东说念主称呼、身份信息及基金份额 明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于 20 年；   （4）对基金份额持有东说念主的基金账户信息负有守秘义务，因违背该守秘义务 对投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制搜检情形及 法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外；   （5）按《基金合同》及招募说明书规则为投资者办理非交游过户业务、提 供其他必要的服务；   （6）接受基金照料东说念主的监督；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的门径收取转托管费。   三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、顺应法律法则的其它非交游过户或 者按照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主， 或按法律法则或有权机关规则的方式处理。   继承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书和协助践诺文告书要求 登记机构将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系辛劳，对于符 合条件的非交游过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则 的门径收费。   四、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金             招募说明书 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支 付。法律法则或基金合同另有规则的除外。   如联系法律法则允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东说念主将制定和实施相应的业务法律解释。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                 招募说明书               第十部分 基金的投资   一、投资场地   本基金在严格左右风险的前提下，通过股票与债券等资产的合理配置，充 分利用研究投资上风，力图达成基金资产的耐久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、科创板、创 业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、 养殖器具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可休养债券、可分离交游可休养 债券、可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、 政府救济机构债券、政府救济债券等中国证监会允许投资的债券等）、资产支 持证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按时进款过甚他银行进款）、 同行存单、货币市集器具、现金等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具，但须顺应中国证监会的联系规则。   本基金还可根据法律法则和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港 股通标的股票的比例占股票（含存托凭证）资产的 0-50%。每个交游日日终在 扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于 基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在 履行顺应门径后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）大类资产配置策略   本基金采选积极的大类资产配置策略，通过对宏不雅经济、微不雅经济运行态 势、政策环境、利率走势、证券市集走势及证券市集现阶段的系统性风险以及 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                    招募说明书 改日一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，达成投资组合 动态照料最优化。   （二）股票投资策略   本基金主要采选平衡选股策略，匹配行业景气以及市集趋势，稳固行业均 衡和作风平衡，通过定量分析和定性分析相联结的方法挖掘优质上市公司，筛 选其中安全角落较高的个股构建投资组合。   在定量研究方面，本基金基于公司财务主见和运营数据分析公司基本面价 值，主要从行业景气度、财务和资产现象、盈利才调以及估值水对等方面考 量。主要查考主见具体包括：   （1）成长性主见：主营业务收入增长率、息税折旧前利润增长率、现金 流；   （2）盈利主见：毛利率、净资产收益率、投资薪金率、企业净利润率等指 标。联结联系财务模子的分析，形成对标的股票的初步判断；   （3）估值主见：市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率 （P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销前 利润（EV/EBITDA）、解放现金流贴现（DCF）；   （4）财务主见：净资产收益率（ROE）、毛利率；   （5）研究参预范围主见：研发参预与营业收入比率、科研东说念主员及高学历东说念主 员数目及占比、东说念主力参预占比。   在定性研究方面，公司投资研究东说念主员将通过案头研究和实地调研等基本面 研究方法潜入解析影响公司改日投资价值的驱上路分，要点眷注上市公司在环 境友好、社会职责和公司治理等方面的履行履行情况，具体从以下几个方面进 行研究。   （1）在时候才调方面，采纳研发团队时候实力强、时候的发展与应用出路 广袤况且在时候上具有一定护城河的公司；   （2）在市集出路方面，需要考量的身分包括市集的广度、深度、政策赞助 的强度以及上市公司利用科技转换才调取得竞争上风、进而开拓市集、创造利 润增长的才调； 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书   （3）在公司治理结构方面，将从上市公司的照料层评价、计谋定位和照料 轨制体系等方面进行评价。   本基金将通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市 场，通过对行业散布、交游轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨 跌停限制、估值与盈利薪金等方面采纳有估值上风与投资价值的标的股票。   （三）存托凭证投资策略   本基金投资于存托凭证，参照本基金股票投资策略践诺，同期积极参与存 托凭证刊行申购，增厚组合收益。   （四）债券投资策略   本基金可投资于国债、金融债、公司债、企业债、可休养债券（含可分离 交游可休养债券）、可交换债券、央行单子、次级债、地方政府债券等债券品 种，基金司理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等身分的空洞评 估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融 器具等居品的比例，构造债券组合。   在采纳国债品种中，本居品将要点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动 性风险，根据利率展望模子构造最好期限结构的国债组合；在采纳金融债、企 业债品种时，本基金将要点分析债券的市集风险以及刊行东说念主的资信品性。资信 品性主要查考刊行机构及担保机构的财务结构安全性、历史失约/担保记载等。 本基金还将眷注可转债、可交换债价钱与其所对应股票价钱的相对变化，空洞 磋议可转债、可交换债的市集流动性等身分，决定投资可转债、可交换债的品 种和比例，捕捉其套利契机。   （五）股指期货投资策略   本基金将按照风险照料的原则，以套期保值为主要主见，严慎顺应参与股 指期货的投资，以照料投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益秉性。   （六）国债期货投资策略   本基金将按照风险照料的原则，以套期保值为主要主见，运用国债期货对 基本投资组合进行照料，升迁投资效率。本基金主要接纳流动性好、交游活跃 的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （七）股票期权投资策略 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书   本基金将按照风险照料的原则，以套期保值为主要主见参与股票期权交 易。本基金将联结投资场地、比例限制、风险收益特征以及法律法则的联系限 定和要求，折服参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   （八）融资交游策略   本基金参与融资业务的，将空洞磋议融资成本、保证金比例、冲抵保证金 证券折算率、信用天资等条件，采纳合适的交游敌手方。同期，在保障基金投 资组合充足流动性以及灵验左右融资杠杆风险的前提下，折服融资比例。   （九）资产救济证券投资策略   本基金将要点对市集利率、刊行条件、救济资产的组成及质料、提前偿还 率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产救济证券价值的身分进行分析，并 辅助接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产救济证券的相对投资价值 并作念出相应的投资决策。   （十）可休养债券投资策略   本基金照料东说念主将厚爱考量可休养债券的股权价值、债券价值以过甚休养期 权价值，将采纳具有较高投资价值的可休养债券。针对可休养债券的刊行主 体，本基金照料东说念主将考量所处行业景气程度、公司成长性、市集竞争力等因 素，参考同类公司估值水平评价其股权投资价值；要点眷注公司基本面高超、 具备高超的成漫空间与后劲、转股溢价率和投资溢价率合 理并有一定下行保护 的可转债。   （十一）可交换债券投资策略   可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中 其债券价值与可休养债券相似，即采纳持有可交换债券至到期以获取票面价值 和票面利息；而其股权价值则需要眷注刊行东说念主理有的其他上市公司（场地公 司）的股票价值。本基金将联结对可交换债券的纯债部分价值以及对场地公司 的股票价值的空洞评估，采纳具有较高投资价值的可交换债券进行投资。   改日，跟着市集的发展和基金照料运作的需要，基金照料东说念主不错在不改变 投资场地的前提下，撤职法律法则的规则，在履行顺应门径后，相应调整或更 新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                  招募说明书   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的 60%-95%，投资于港 股通标的股票占股票（含存托凭证）资产的比例为 0-50%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值（归拢家公 司在境内和香港同期上市的 A+H 股系数计较）不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的一说念基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭 证），不跳跃该证券（归拢家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股系数计较） 的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产救济证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一说念资产救济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券范围的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产救济 证券，不得跳跃其各样资产救济证券系数范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证 券。基金持有资产救济证券时期，如果其信用品级着落、不再顺应投资门径， 应在评级报密告布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （11）基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （12）债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日净资产的   （13）本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当撤职下列要求： 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；本基金 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的关联约定； 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所持有 的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，系数（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与股票期权交游，应当顺应下列要求：因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 现金或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约 面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数 计较；   （16）本基金照料东说念主照料的一说念灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的15%；本基金照料东说念主照料的一说念投 资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票 的30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳跃基金资产净 值的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书 之外的身分致使基金不顺应本款所规则比例限制的，本基金照料东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与 境内上市交游的股票合并计较；   （20）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）条外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的身分致使基金投资比例不 顺应上述规则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国 证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日起伊始。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金， 基金照料东说念主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受联系限制。   为防御基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则、中国证监会规则及基金合同约定退却的其他行为。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                    招募说明书   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实 际左右东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当顺应基金的投资场地和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法则给予裸露。要紧关联交游应提交基金照料东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   在基金合同收效后，基金照料东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股 关系的推动或者与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给予更新并文告对方。   若法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性或限制性规则，如适 用于本基金，则基金照料东说念主在履行顺应门径后本基金投资不再受联系限制或按 变更后的规则践诺。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：   沪深 300 指数收益率*70%+中证港股通空洞指数（东说念主民币）收益率*10%+ 中债空洞全价指数收益率*20%。   沪深 300 指数由中国 A 股各行业上市公司中最具流动性的 300 家公司编制 而成，大要全面反馈股票市集的波动，是内地股票市集中风险收益特征较好的 指数之一。中证港股通空洞指数（东说念主民币）是由中证指数有限公司编制，登科 顺应港股通履历的普通股看成样本股，接纳解放流通市值加权计较，以反馈港 股通范围内上市公司的举座现象和走势，二者的联结适配合为本基金股票资产 投资的事迹比拟基准。   中债空洞全价指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在综 合反馈债券全市集举座价钱和投资薪金情况。指数涵盖了银行间市集和交游所 市集，具有泛泛的市集代表性，适配合为本基金的事迹比拟基准。   如果今后法律法则发生变化，或者上述事迹比拟基准住手发布或变改名 称，或者有更泰斗的、更能为市集无边接受的事迹比拟基准推出，或者是市集 上出现愈加稳妥用于本基金的事迹基准的指数时，基金照料东说念主不错根据本基金 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书 的投资范围和投资策略，折服变更基金的比拟基准或其权重组成。事迹比拟基 准的变更需经基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致后实时公告，并在更新的招募 说明书中列示，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，在时常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基 金和货币市集基金，但低于股票型基金。   本基金若投资港股通标的股票，还将承担汇率风险以及因投资环境、投资 标的、市集轨制、交游法律解释相反等带来的境外市集的风险。   七、基金照料东说念主代表基金运用推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐 师事务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规则。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金             招募说明书              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款 项过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、法式性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基 金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑持和刑事职责   本基金财产孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主撑持。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产 不得被刑事职责。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章废除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东说念主照料运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书             第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交游形式的交游日以及国度法 律法则规则需要对外裸露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救济证券、期货合约、股票期 权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在折服联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业 管帐准则》、《对于固定收益品种的估值处理门径》、监管部门关联规则。   （一）对存在活跃市集且大要获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应接纳最近交游日的报价折服公允价值。有充足凭据 标明估值日或最近交游日的报价不成真确反馈公允价值的，搪塞报价进行调 整，折服公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时候中磋议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该 限制看成特征磋议。此外，基金照料东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息救济的估值时候折服公允价值。接纳估值时候折服公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调整并折服公允价值。   四、估值方法 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票 等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游 的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交游市价，折服公允价 格；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）交游所上市交游的公开辟行的可休养债券，实行全价交游的登科估值 日收盘价看成估值全价；实行净价交游的登科估值日收盘价并加计每百元税前 应计利息看成估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳在当前情况下适用况且 有充足可利用数据和其他信息救济的估值时候折服公允价值。交游所市集挂牌 转让的资产救济证券，接纳在当前情况下适用况且有充足可利用数据和其他信 息救济的估值时候折服公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以证明估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳在当前 情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息救济的估值时候折服其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   （2）初度公开辟行未上市的股票，接纳估值时候折服公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   初度公开辟行未上市的债券，接纳在当前情况下适用况且有充足可利用数 据和其他信息救济的估值时候折服其公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股 票、初度公开辟行股票时公司推动公开辟售股份、通过大批交游取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股 票，按监管机构或行业协会关联规则折服公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至履行收款 日历间登科第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价， 同期充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日 （含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 的市集分别估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近 交游日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近 交游日结算价估值。 汇率的，可参考当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价，或 其他不错反馈公允价值的汇率进行估值。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                   招募说明书 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金照料东说念主在 与托管东说念主协商一致后，可接纳第三方估值机构提供的推选价钱或在三方估值机 构提供的价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公说念性。 项，按国度最新规则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 门径及联系法律法则的规则或者未能充分防御基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照料 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意 见，按照基金照料东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值门径 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，各样基金份额净值均精准到 担。基金照料东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有 规则的，从其规则。   基金照料东说念主应每个工作日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个工作日对基金资产估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金照料东说念主按规则对外公布。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                  招募说明书   六、估值谬误的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的错误变成估值谬误，导致其他当事东说念主碰到损失的， 错误的职责东说念主应当对由于该估值谬误碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值谬误职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承 担；由于估值谬误职责方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主变成损失 的，由估值谬误职责方对径直损失承担补偿职责；若估值谬误职责方已经积极 协调，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿职责。估值谬误职责方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行证明，确 保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负 责，况且仅对估值谬误的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误职责方仍搪塞估值谬误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一说念返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经 得回的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值谬误职责 方。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                  招募说明书   （4）估值谬误调整接纳尽量还原至假设未发生估值谬误的正确情形的方 式。   估值谬误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因折服估值谬误的职责方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误变成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向关联当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）各样基金份额净值计较谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行 补偿时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金照料东说念主担任，与本基金关联的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金照料东说念主的 建议践诺，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照料东说念主负责 赔付。   ②若基金照料东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由 此给基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付 补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按 照错误程度各自承担相应的职责。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然经屡次重 新计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形 发生，以基金照料东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成 的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ④由于基金照料东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较谬误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 损失，由基金照料东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业或者基金参与港股通交游且港股通临时停市时； 资产价值时； 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不折服性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金照料东说念主应当暂停估值时；   八、基金净值的证明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金照料东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金照料东说念主应于每个工作日交游结果后计较当日的基金资产净值 和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核确 认后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主按规则对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理方法 的谬误不看成基金份额净值估值谬误处理。 商、登记结算公司等机构发送的数据谬误或由于其他不可抗力原因，或由于国 家管帐政策变更、市集法律解释变更等非基金照料东说念主与基金托管东说念主原因，基金照料 东说念主和基金托管东说念主诚然已经采选必要、顺应、合理的措施进行搜检，但未能发现 谬误或即使发现谬误但因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金资产估值 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金             招募说明书 谬误，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责，但基金照料东说念主、基金托管东说念主应 当积极采选必要的措施排斥或缩小由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主根据本部分的约定对主袋账户资产进 行估值并裸露主袋账户的各样基金份额净值和基金份额累计净值，暂停裸露侧 袋账户份额净值。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                 招募说明书            第十三部分 基金的收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指左右收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配有缱绻详见届时基金照料东说念主发布的公告，若《基金合同》 收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面 值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，归拢类别的每一 基金份额享有同瓜分配权； 机构对收益分配另有规则的，从其规则。   在不违背法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无骨子不利 影响的前提下，基金照料东说念主在履行顺应门径后，可对基金收益分配原则和支付 方式进行调整，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒 介公告。      四、收益分配有缱绻 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金             招募说明书   基金收益分配有缱绻中应载明左右收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有缱绻的折服、公告与实施   本基金收益分配有缱绻由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息裸露办法》在规则媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》践诺。   七、实施侧袋机制时期的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书            第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规则的除外； 费、诉讼费或仲裁费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提门径和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照料费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款 指示，支付时辰及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面样式另行文告托管东说念主。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                    招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支取，基金照料东说念主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款 指示，支付时辰及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面样式另行文告托管东说念主。 由登记机构代收，登记机构收到后按联系合同规则支付给基金销售机构等。若 遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应协 议规则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取照料费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则或联系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 践诺。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                      招募说明书            第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度裸露； 管帐核算，按照关联规则编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息裸露办法》在规则媒介公告。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书            第十六部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《流动性风险照料规则》、《基金合同》过甚他关联规则。联系法律法 规对于信息裸露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法则和中国证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予裸露的基金 信息通过顺应中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及 《信息裸露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介裸露，并 保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开披 露的信息辛劳。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开裸露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民 币元。   五、公开裸露的基金信息 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金居品辛劳概要、《基金合同》、基金托管协 议、基金份额发售公告 基金份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体门径，说明基金居品的秉性等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息 裸露及基金份额持有东说念主服务等内容。   基金居品辛劳概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金照料东说念主应当依照法律法则和中国证监会的规则编制、披 露与更新基金居品辛劳概要。   基金合同收效后，基金招募说明书、基金居品辛劳概要的信息发生要紧变 更的，基金照料东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金居品辛劳 概要，并登载在规则网站上，其中基金居品辛劳概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品辛劳概要其他信息发生变更 的，基金照料东说念主至少每年更新一次。   基金远离运作的，基金照料东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金居品资 料概要。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告 登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛劳概 要、基金合同和基金托管公约登载在规则网站上，其中基金居品辛劳概要还应 当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管公约登载在规则网站上。   （二）《基金合同》收效公告 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规则媒介上登载《基 金合同》收效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在伊始办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主 应当至少每周在规则网站裸露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净 值。   在伊始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过其规则网站、基金销售机构网站或营业网点裸露灵通日的各样 基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金照料东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站裸露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。   （五）基金按时呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报 （含资产组合季度呈报）   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将 年度呈报登载于规则网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在规则报刊上。基 金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》规则的 管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报， 将中期呈报登载在规则网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在规则报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报 告，将季度呈报登载在规则网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在规则报刊 上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度呈报、 中期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在按时呈报“影响投资者 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                   招募说明书 决策的其他要害信息”项下裸露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、 呈报期内持有份额变化情况及本基金的寥落风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金照料东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中裸露基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。   （六）临时呈报   本基金发生要紧事件，关联信息裸露义务东说念主应当按规则编制临时呈报书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 左右东说念主； 负责东说念主发生变动； 个月内变动跳跃百分之三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书 东、履行左右东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （七）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东说念主权益的，联系信息裸露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开 清醒。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （九）算帐呈报 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书   基金合同出现远离情形的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对 基金财产进行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在 规则网站上，并将算帐呈报辅导性公告登载在规则报刊上。   （十）投资资产救济证券的联系公告   本基金投资资产救济证券，基金照料东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中披 露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和呈报 期内扫数的资产救济证券明细。基金照料东说念主应在基金季度呈报中裸露其持有的 资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   （十一）投资股指期货的联系公告   基金照料东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明书 （更新）等文献中裸露本基金参与的股指期货交游情况，应当包括交游政策、 持仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示股指期货交游对本基金总体风 险的影响以及是否顺应既定的交游政策和交游场地等。   （十二）投资国债期货的联系公告   基金照料东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明书 （更新）等文献中裸露本基金参与的国债期货交游情况，应当包括交游政策、 持仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风 险的影响以及是否顺应既定的交游政策和交游场地等。   （十三）参与融资交游的联系公告   基金照料东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明 书（更新）等文献中裸露本基金参与融资交游情况，包括投资策略、业务开展 情况、损益情况、风险过甚照料情况等。   （十四）投资流通受限证券的联系公告   基金照料东说念主应在基金投资非公开辟行股票后两个交游日内，在中国证监会 规则媒介裸露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （十五）投资股票期权的信息裸露   基金照料东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明书 （更新）等文献中裸露本基金参与股票期权交游的关联情况，包括投资政策、 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书 持仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基 金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资场地等。   （十六）投资港股通标的股票的联系公告   基金应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明书（更 新）等文献中裸露本基金参与港股通标的股票交游的联系情况。   （十七）本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市交游的股票践诺。   （十八）实施侧袋机制时期的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的规则进行信息裸露，详见招募说明书的规则。   （十九）中国证监会规则的其他信息。   六、信息裸露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露照料轨制，指定故意部门 及高档照料东说念主员负责照料信息裸露事务。   基金照料东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得浮现未公开裸露的基金信 息。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信 息裸露内容与面目准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金照料东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金按时呈报、更新的招募说明书、基金居品辛劳概要、基金算帐 呈报等联系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊裸露本基金信 息。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露 的基金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上裸露信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介裸露信息，关联词其他全球媒介不得早于规则媒介裸露信息， 况且在不同媒介上裸露归拢信息的内容应当一致。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书    为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计呈报、法律认识书的 专科机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后    七、信息裸露文献的存放与查阅    照章必须裸露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法则规则将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延伸信息裸露的情形    当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金联系 信息： 他原因暂停营业或者基金参与港股通交游且港股通临时停市时； 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书               第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和门径   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐 师事务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会。基金照料东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘顺应 《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计认识， 内容应包含侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   二、实施侧袋机制时期基金份额的申购、赎回与登记 为基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋 账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东说念主按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额 的赎回，并根据主袋账户运作情况折服是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一 灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称呼应 以“基金简称+侧袋标记 S+侧袋账户建立日历”面目设定，同期主袋账户份额 的称呼加多大写字母 M 标记看成后缀。基金扫数侧袋账户刊出后，将取消主袋 账户份额称呼中的 M 标记。   侧袋账户资产完全算帐后，基金照料东说念主将刊出侧袋账户。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   三、实施侧袋机制时期的基金投资及事迹   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、投资限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东说念主计较各项投资运作主见和基金事迹主见时仅需磋议主袋账户资产。 基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金照料东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼集前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者误会。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   四、实施侧袋机制时期的基金估值   侧袋机制启用当日，基金照料东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金照料东说念主应将特定 资产看成一个举座，不成仅分割其公允价值无法折服的部分。   侧袋机制实施时期，基金照料东说念主搪塞侧袋账户单独竖立账套，实行孤独核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋 账户的管帐核算应顺应《企业管帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户时期的用度 袋账户基金资产净值看成基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。因启用侧袋机 制产生的商酌、审计用度等由基金照料东说念主承担。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可回售、可转让、还原交游等可变现方式还原流动性 后，基金照料东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产予 以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产一说念完成变现并远离侧袋机制后，基金照料东说念主实时遴聘顺应 《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计认识。   七、侧袋机制的信息裸露 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后，基金照料东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋 账户份额持有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等要害信息。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法 规要求实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分规则的基金净值信 息裸露方式和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制时期，本基金暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。   侧袋账户实施时期，基金照料东说念主应当在基金按时呈报中裸露呈报期内特定 资产处置进展情况，裸露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金照料东说念主对特定资产 最终变现价钱的承诺。侧袋账户联系信息在按时呈报中单独进行裸露，包括但 不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）呈报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况 过甚他与特定资产现象联系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况裸露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金照料 东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及联系风险辅导。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金             招募说明书   八、本部分对于侧袋机制的联系规则，但凡径直援用法律法则或监管法律解释 的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，或将 来法律法则或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金照料东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行顺应门径后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不 利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书               第十八部分 风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：      一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资心理和交游轨制等各式身分 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于上市公司的证券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。 利纯厚接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金 径直投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。 息，或由于企业债券刊行东说念主信用品级裁汰导致债券价钱着落，将变成基金资产 损失。 术、竞争、照料、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益 变化。 的履行收益着落。      二、照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东说念主的学问、训诲、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与本基金照料东说念主的照料水平、照料妙技和管 理时候等联系性较大。因此本基金可能因为基金照料东说念主的身分而影响基金收益 水平。      三、本基金寥落风险 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书 到经济周期、市集环境或照料东说念主才调等身分的影响，导致基金的大类资产配置 比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。 下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所 变成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金温存建立或者撑持股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者平庸， 或者系统出现故障等原因变成损失的风险。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基 差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价 值发生变化的风险。基差风险是期货市集的寥落风险之一，是指由于期货与现 货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生无意损益的风险。流 动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的 价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集缺少广度或深度导致的； 另一类为资金量风险，是指资金量无法温存保证金要求，使得所持有的头寸面 临被强制平仓的风险。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、管 理风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负 面影响和损失。基金照料东说念主为了更好的驻防投资股票期权所濒临的各样风险， 建立了股票期权交游决策小组，按照关联要求作念好东说念主员培训工作，确保投资、 风控等中枢岗亭东说念主员具备股票期权业务学问和相应的专科才调，同期授权特定 的照料东说念主员负责股票期权的投资审批事项。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书   本基金可参与融资交游，融资交游的风险主要包括流动性风险、信用风险 等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻防 融 资交游所濒临的各样风险，基金照料东说念主将盲从审慎策划原则，制定科学合理 的投 资策略和风险照料轨制，灵验驻防和左右风险，切实防御基金财产的安全 和基金 份额持有东说念主利益。   本基金的投资范围包括资产救济证券，投资于资产救济证券的风险主要包 括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等，信用风险指刊行主体 失约的风险，是资产救济证券最大的风险。利率风险指由于利率发生变化和波 动使得资产救济证券价钱和利息产生波动，从而影响到基金事迹。流动性风险 是由于资产救济证券交游不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于刊行方提前 偿还所导致的收益率着落的风险。   本基金可投资于存托凭证，会濒临与转换企业、境外刊行东说念主、中国存托凭 证刊行机制以及交游机制等相反带来的寥落风险，包括但不限于转换企业业务 络续才和洽盈利才调等策划风险，存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托公约自动欺压 存托凭证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、运用表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市变成存托凭证价钱 相反以及受境外市集影响交游价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊 薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在络续信息裸露监管方面与境内 可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险等 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   本基金可投资港股通标的股票，在交游时辰内提交订单依据的港币买入参 考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通交游日日终，中国证 券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交 易，折服交游履行使用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   （1）本基金将通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港市 场，在市集进入、投资额度、可投资对象、交游法律解释、税务政策等方面都有一 定的限制，而且此类限制可能会束缚调整，这些限制身分的变化可能对本基金 进入或退出当地市集变成坚苦，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直 或曲折的影响。   （2）香港市集交游法律解释有别于内地 A 股市集法律解释，此外，在互联互通机 制下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 相对较大； 停市，投资者将濒临在停市时期无法进行港股通交游的风险；出现沪深交游所 证券交游服务公司认定的交游极度情况时，沪深交游所证券交游服务公司将可 能暂停提供部分或者一说念港股通服务，投资者将濒临在暂停服务时期无法进行 港股通交游的风险； 情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入，交游所另有规则的除外；因港股通股票权益分配或者休养等情况取 得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分配、休养或者上市公司被收购等所取得的非联交 所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或者卖出； 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投 票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有看成计较基准；投票数目超出持有 数目的，按照比例分配持有基数。以上所述身分可能会给本基金投资带来特殊 交游风险。   四、时候风险 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书   当计较机、通信系统、交游网络等时候保障系统或信息网络救济出现极度 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。   五、流动性风险   流动性风险是指基金所持证券资产变现的难易程度，因市集交游量不及， 导致证券不成迅速、低成腹地改换为现金的风险。本基金的流动性风险一方面 来自于投资者的集会大都赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产 变现才调变弱所产生的风险。主要包括：   （一）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详 细了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金照料东说念主不错空洞利用备用的流动性风险 照料器具以减少或搪塞基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接 受或延期办理、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、 舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的 流动性风险匹配。   （二）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交游所、寰球银行间债券市集、期货交游所 等流动性较好的法式型交游形式，主要投资对象为具有高超流动性的金融器具 （包括国内照章刊行上市的股票、债券、期货和货币市集器具等），同期本基 金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集会度的特征，空洞评估在正 常市集环境下本基金拟投资市集、行业及资产的流动性高超，流动性风险相对 可控。   （三）大都赎回情形下的流动性风险照料措施   当本基金发生大都赎回情形时，基金照料东说念主不错接纳以卑劣动性风险照料 措施： 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                   招募说明书     （四）实施备用的流动性风险照料器具的情形、门径及对投资者的潜在影 响     基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险照料器具，对赎 回肯求等进行戒指调整，看成特定情形下基金照料东说念主流动性风险的辅助措施， 包括但不限于：     投资东说念主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、大都赎 回的情形及处理方式”，翔实了解本基金暂停接受赎回肯求及延期办理赎回申 请的情形及门径。     在此情形下，投资东说念主的部分或一说念赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。     投资东说念主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、大都赎 回的情形及处理方式”，翔实了解本基金减速支付赎回款项的情形及门径。     在此情形下，投资东说念主汲取赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延 迟。     本基金相络续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。     投资东说念主具体请参见本招募说明书“第十二部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，翔实了解本基金暂停估值的情形及门径。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被 延期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行调整，使得市 场的冲击成本大要分配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   上述具体措施，详见招募说明书“侧袋机制”章节的联系内容。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至故意的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，主见在 于灵验阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和休养，仅主袋账户份额正常灵通赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不折服性，最终变现价钱也具有不折服性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金照料 东说念主在基金按时呈报中裸露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理折服申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额仍存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主计较各项投资运作主见和基金事迹主见时仅 需磋议主袋账户资产，因此本基金裸露的事迹主见不成反馈特定资产的真不二价 值及变化情况。   七、其他风险 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书 完善而产生的风险；   八、声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东说念主自觉投资于本基 金，须自行承担投资风险。   除基金照料东说念主径直手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理 销售，关联词，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   第十九部分 基金合同的变更、远离与基金财产算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后依照《信息裸露办法》在规则媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。   在基金财产算帐小组经受基金财产之前，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照 基金合同和托管公约的规则连续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统也曾受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律认识书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有缱绻，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经顺应《中华 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐呈报登载在规则网站上，并将算帐呈报辅导性公告登载在规则报刊 上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金             招募说明书   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最 低期限。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书             第二十部分 基金合同摘抄   一、基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金照料东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分配有缱绻；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或休养 肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用联系权利，为基金的 利益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资业 务； 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （16）在顺应关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申 购、赎回、休养、转托管、收益分配、按时定额投资和非交游过户等业务规 则；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此孤独，对所照料的不同基金分 别照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则计较并公告基金净值信 息，折服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则，履行信息披 露及呈报义务； 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                 招募说明书   （12）保守基金生意机要，不浮现基金投资缱绻、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他关联规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予 守秘，不向他东说念主浮现，但照章向监管机构、司法机构及向审计、法律等外部专 业机构提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定折服基金收益分配有缱绻，实时向基金份额持 有东说念主分配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 联系辛劳不低于法律法则规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在规则时辰发出，并 且保证投资者大要按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金有 关的公开辛劳，并在支付合理成本的条件下得到关联辛劳的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估 价、变现和分配；   （19）濒临遣散、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的步履承担职责；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金照料东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   （25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失 的情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立故意的基金托管部门，具有顺应要求的营业形式，配备充足的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账 照料，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书   （5）撑持由基金照料东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭 证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则另 有规则外，在基金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东说念主浮现，但照章向监管 机构、司法机关及向审计、法律等外部专科机构提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具认识， 说明基金照料东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 如果基金照料东说念主有未践诺《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是 否采选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系辛劳不低于 法律法则规则的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其托付的登记机构处汲取并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按规则制作联系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或关联规则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现 和分配；   （18）濒临遣散、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会和银行业监督照料机构，并文告基金照料东说念主； 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金照料东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大 会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息辛劳；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、居品辛劳概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息裸露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远离的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）提供基金照料东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和 补充，并保证其真确性；   （10）盲从基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系交游及 业务法律解释；   （11）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规则或本基金 合同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，若改日本基金份额持有东说念主大会成立 日常机构或将来法律法则对基金份额持有东说念主大会另有规则的，则按照届时灵验 的法律法则的规则践诺。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主； 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                  招募说明书   （3）更换基金托管东说念主；   （4）休养基金运作方式；   （5）调高基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬门径或升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会门径；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费 方式或者住手现存基金份额的销售、调整基金份额类别竖立或对基金份额分类 办法及法律解释进行调整；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构调整关联申购、赎回、休养、 非交游过户、按时定额投资、转托管、收益分配等业务法律解释；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金照料东说念主对基金收益分配原则和支付方式进行调整；   （8）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                  招募说明书   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集或在规则时辰内未能作出版面回应， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当 向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金 托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集或在规则时辰内 未能作出版面回应的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主依 法自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 拦阻、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书 媒介公告。基金份额持有东说念主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及 网络授权方式等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式及投票方式（包括但不 限于以纸质表决票投票、网络投票及短信投票等）、托付的公证机关过甚磋商 方式和磋商东说念主、表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照料 东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监 督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影 响表决认识的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主折服。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明顺应法律法则、《基金 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书 合同》和会议文告的规则，况且持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记 辛劳相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。 重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个工作日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文告不参加收取表决认识的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定 审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决认识或授 权他东说念主代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                 招募说明书 见的代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明顺应法律法则、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相 符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错接纳 书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主折服并在会议通 知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方 式与非现场方式相联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议门径比照现场开 会和通信方式开会的门径进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、网络、电话、 短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主折服并在会议文告中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定远离《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额持有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定门径确 定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大 会决议。大会主理东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代 表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基 金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份 额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的 遵循。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文告的 表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决， 在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法则另有规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主所持每 份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有规则或基金合同另有约定外，休养基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基 金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有 效。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分 的相背凭据证明，不然提交顺应会议文告中规则的证明投资者身份文献的表决 视为灵验出席的投资者，口头顺应会议文告规则的表决认识视为灵验表决，表 决认识婉曲不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金 份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在顺应上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大会 文告为准。   （七）计票 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议伊始后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议伊始后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自表决通过之日起 5 日内报中国 证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息裸露办法》在规则媒介 上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 照料东说念主、基金托管东说念主均有欺压力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若 联系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东说念主大会的联系规则以本节特殊约定 内容为准，本节莫得规则的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、 表决条件等规则，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则 或监管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主根 据新颁布的法律法则或监管法律解释协商一致并履行顺应门径后，在对基金份额持 有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和远离的事由、门径以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后依照《信息裸露办法》在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   在基金财产算帐小组经受基金财产之前，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照 本基金合同和托管公约的规则连续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统也曾受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律认识书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有缱绻，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经顺应《中华 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书 监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐呈报登载在规则网站上，并将算帐呈报辅导性公告登载在规则报刊 上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最 低期限。   四、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如不肯或者不成通过协商、统一措置的，任何一方均有权将争议提交上 海海外经济贸易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端性的，对各方当事东说念主均 有欺压力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度、合理的讼师费由败诉方承担。   争议处理时期，基金照料东说念主、基金托管东说念主应信守各自职责，各自连续忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，防御基金份额持有东说念主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公形式和营业形式查阅。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                    招募说明书              第二十一部分 托管公约摘抄   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称呼：西部利得基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨练区耀体路276号901室-908室   法定代表东说念主：何方   成立时辰：2010年7月20日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】864号   注册老本：叁亿柒仟万元   组织样式: 有限职责公司   存续时期：络续策划   电话：   （021）38572888   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   磋商东说念主：郭明   成立时辰：1984年1月1日   组织样式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币35,640,625.71万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行故意运用中央银行 职能的决定》（国发1983146号）   存续时期：络续策划   策划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业 务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书 行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金融债券；买卖政 府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料服 务；年金账户照料服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资 信探听、商酌、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照顾人服务；组织或参加 银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子 承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票以 外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务； 电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业 监督照料机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资步履运用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、科创板、创 业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、 养殖器具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可休养债券、可分离交游可休养 债券、可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、 政府救济机构债券、政府救济债券等中国证监会允许投资的债券等）、资产支 持证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按时进款过甚他银行进款）、 同行存单、货币市集器具、现金等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具，但须顺应中国证监会的联系规则。   本基金还可根据法律法则和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地 调整投资范围。 投融资比例进行监督： 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                  招募说明书   （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于 港股通标的股票的比例占股票（含存托凭证）资产的 0-50%。每个交游日日终 在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在 履行顺应门径后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以 下投资限制： 标的股票占股票（含存托凭证）资产的比例为 0-50%； 纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等； 在境内和香港同期上市的 A+H 股系数计较）不跳跃基金资产净值的 10％； 证），不跳跃该证券（归拢家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股系数计较） 的 10％； 金资产净值的 10％； 该资产救济证券范围的 10％； 券，不得跳跃其各样资产救济证券系数范围的 10％； 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                   招募说明书 基金持有资产救济证券时期，如果其信用品级着落、不再顺应投资门径，应在 评级报密告布之日起 3 个月内给予一说念卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；本基金 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的关联约定；   c.本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所持有 的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，系数（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关联约定； 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%； 支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                  招募说明书 现金或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约 面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数 计较； 股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料的一说念投资 组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外 的身分致使基金不顺应本款所规则比例限制的，本基金照料东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市交游的股票合并计较；    （3）法则允许的基金投资比例调整期限    除上述第 2）、9）、17）、18）条外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述 规则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。    基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日起伊始。    如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料 东说念主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受联系限制。 投资退却步履进行监督： 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实 际左右东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当顺应基金的投资场地和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法则给予裸露。要紧关联交游应提交基金照料东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   在基金合同收效后，基金照料东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股 关系的推动或者与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单，其中，托管东说念主的关 联方名单以中国工商银行股份有限公司（股票代码：601398）公开裸露的最新 呈报中推动变动、主要推动持股情况、财务报表附注等章节波及的关联方为 准。以上名单发生变化的，应实时给予更新并文告对方。   若法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性或限制性规则，如适 用于本基金，则基金照料东说念主在履行顺应门径后本基金投资不再受联系限制或按 变更后的规则践诺。 督。   基金照料东说念主参与银行间市集交游,应按照审慎的风险左右原则评估交游敌手 资信风险，并自主采纳交游敌手。基金托管东说念主发现基金照料东说念主与银行间市集的 丙类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管 理东说念主，基金照料东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金照料东说念主应确保可 行性说明内容真确、准确、好意思满。基金托管东说念主分歧基金照料东说念主提供的可行性说 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书 明进行骨子审查。基金照料东说念主同意，经提醒后基金照料东说念主仍践诺交游并变成基 金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责。   基金照料东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款对付) 的交游结算方式进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才调等波及到进款银行采纳方面的风险。基金照料东说念主应基于审慎原则评 估进款银行信用风险并自主采纳进款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金 照料东说念主违背上述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何职责。基金管 理东说念主有权要求联系职责东说念主进行补偿。   （1）基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开辟行股票等流 通受限证券关联问题的文告》等关联法律法则规则。   （2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产范围并不完全一致，包括 非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时 的可交游证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。   （3）基金照料东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金照料东说念主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公开辟行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述辛劳应包括但不限于基金投资流通受限证券的 投资额度和投资比例左右情况。   基金照料东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个工作日将上述辛劳书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述辛劳后两个工作日内，以书面或其他两边招供的方式证明收到上述辛劳。   （4）基金投资非公开辟行股票前，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法 律法则要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准 文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成 本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比 例、资金划付时辰等。基金照料东说念主应保证上述信息的真确、好意思满，并应至少于 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书 拟践诺投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有充足的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开辟行股票等流通受限证券有 关问题的文告》规则，对基金照料东说念主是否盲从法律法则进行监督，并审核基金 照料东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主合计上述辛劳可能导致基金出现风险 的，有权要求基金照料东说念主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或驻防措施进 行补充书面说明，并保留稽查基金照料东说念主风险照料部门就基金投资流通受限证 券出具的风险评估呈报等备查辛劳的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝践诺有 关指示。因断绝践诺该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应责 任，并有权呈报中国证监会。   如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应职责。如果基金托管东说念主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快乐担连带职责。   （二）投资监督范围的调整   因法律法则、监管要求导致本基金投资事项调整的，基金照料东说念主应提前通 知基金托管东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金照料东说念主通晓 基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据着手或系统开辟等身分影响，基金 照料东说念主应为托管东说念主系统调整预留所需的合理必要时辰。   （三）除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自《基金 合同》收效之日起伊始。   （四）基金托管东说念主应根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及 收入折服、基金收益分配、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹 发扬数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金 法》、《基金合同》、本公约关联规则时，应实时以书面样式文告基金照料东说念主 限期纠正，基金照料东说念主收到文告后应鄙人一个工作日实时查对，并以书面样式 向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照料东说念主改 正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书 东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金照料东说念主补偿因其违背《基金 合同》、本公约而致使投资者碰到的损失。   对于依据交游门径尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大要监控的投资指 令，基金托管东说念主发现该投资指示违背联系法律法则规则或者违背《基金合同》 约定的，应当视情况暂缓或断绝践诺，立即文告基金照料东说念主，并向中国证监会 呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主见或依据交游门径已经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定 的，应当立即文告基金照料东说念主，并呈报中国证监会。   基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时辰 内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金 托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金照料东说念主应积极 配合提供联系必要数据辛劳和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违法步履，应立即呈报中国证监会，同 时文告基金照料东说念主限期纠正。   基金照料东说念主无梗直情理，断绝、拦阻基金托管东说念主根据本公约约定运用监督 权，或采选拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东说念主建议教养仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （六）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨 询管帐师事务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法律解释依照联系法律法则的规则和基金合同的约定践诺。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需账户、准确复核基金照料东说念主计较的基金资产净值和各样基金份额净值、 根据照料东说念主指示办理算帐交收、联系信息裸露和监督基金投资运作等步履。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未践诺或无故延伸践诺基金照料东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息 等违背《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他关联规则时，基金照料东说念主应 实时以书面样式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对 证明并以书面样式向基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金 照料东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应呈报中国证监会。 基金照料东说念主有权利要求基金托管东说念主补偿基金及基金照料东说念主因此所碰到的损失。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即呈报中国证监会和银 行业监督照料机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系 辛劳以供基金照料东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规则时辰内回应基金 照料东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直情理，断绝、拦阻基金照料东说念主根据本公约约定运用监督 权，或采选拖延、欺骗等妙技妨碍基金照料东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金照料东说念主建议教养仍不改正的，基金照料东说念主有权呈报中国证监会。   四、基金财产撑持   （一）基金财产撑持的原则 走运用、刑事职责、分配基金的任何财产。 户。 理，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确 保基金财产的好意思满与孤独。 理东说念主负责与关联当事东说念主折服到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金照料东说念主采选措施进行催收。 由此给基金变成损失的，基金照料东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书 金托管东说念主对此不承担职责，但应给予必要的协助。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管 理东说念主在具有托管履历的生意银行开设的西部利得基金照料有限公司基金认购专 户。该账户由基金照料东说念主开立并照料。基金照料东说念主按照法律法则的反洗钱要 求，对投资东说念主过甚资金着手履行必要的反洗钱合规审查工作。基金召募期满或 者基金照料东说念主依据法律法则及招募说明书决定住手基金发售，召募的基金份额 总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等 关联规则后，由基金照料东说念主遴聘顺应《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金照料东说念主应将召募的属于 本基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托 管东说念主在收到资金当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金照料东说念主 按规则办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的托管账户的开立和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求 的口头，在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金的现金资产。该账户的开 设和照料由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管 东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于温存开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的照料应顺应东说念主民币银行结算账户照料、利率照料等联系监 管法则要求。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书 一级法东说念主算帐工作，基金照料东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等 的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则践诺。基金证券账户的开立 和使用，限于温存开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料东说念主不得出借 和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管专户的开立和照料 国银行间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以 基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集算帐所股份有限公 司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基 金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，原本由基金托管东说念主撑持，基金照料东说念主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和照料   基金财产开展按时进款等银行进款投资前，基金照料东说念主应以基金口头开立 银行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金 照料东说念主须向进款银行预留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基 金照料东说念主应文告并配合进款银行办理变更手续。   基金照料东说念主应按照两边约定，预先向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支 取、变更等进款业务所需的承办东说念主员身份证明信息等材料。如需在进款银行开 通网上银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金照料东说念主、基金托管东说念主两边 证明同意。   如需住手使用银行进款账户，基金照料东说念主应磋商基金托管东说念主实时办理销户 手续。   （七）期货账户的开立和照料   基金照料东说念主应当按照联系规则开立期货资金账户，在期货交游所获取交游 编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照关联规则设立。   联系具体根据《期货投资操作备忘录》（以履行称呼为准）的约定践诺。   （八）其他账户的开设和照料 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书   在本公约缔结日之后，本基金被允许从事顺应法律法则规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由 基金照料东说念主协助托管东说念主根据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联法律解释使用并照料。   （九）进款证实书等什物证券的撑持   基金照料东说念主应将基金财产投资的关联什物证券交由基金托管东说念主撑持。属于 基金托管东说念主履行灵验左右下的什物证券在基金托管东说念主撑持时期的毁损、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构履行 灵验左右或撑持的证券不承担撑持职责。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金照料东说念主开具进款证实书，基金管 理东说念主与基金托管东说念主应盲从以下特别约定： 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等联系材料。 如基金托管东说念主春联系材料有异议，应实时书面文告基金照料东说念主，基金托管东说念主有 权断绝办理并不承担相应职责，基金照料东说念主应采选措施核实并更正信息。 手续。如进款证实书要素与进款公约不符，在基金照料东说念主与进款银行核实更正 前，基金托管东说念主有权断绝办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致 入库延误的，基金照料东说念主应实时向基金托管东说念主书面说明，并采选措施积极推动 进款证实书入库，在完成入库前，由进款证实书持有方履行撑持职责。 续。如需提前支取，基金照料东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取， 应办理进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具 日历外，其他中枢要素与原进款证实书一致。 库手续的，基金照料东说念主应在与进款银行的进款公约中就上述情况作出相应安 排，并明确进款银行应将支取后的进款本息一说念划转回基金资产托管专户。 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金照料东说念主应实时采选救助 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                 招募说明书 措施，基金托管东说念主不承担联系职责，但应给予必要配合。进款证实书仅看成存 款证实，不得设立担保或用于任何可能导致进款资金损失的其他用途。   （十）与基金财产关联的要紧合同的撑持   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金照料东说念主撑持。除本公约另有约定外，基金照料东说念主在代表基金签署 与基金关联的要紧合同期应尽可能保证基金一方持有两份以上的原本，以便基 金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金照料东说念主在合同签署后 实时通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同 原件应存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部门，撑持期限不少于法 律法则规则的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同 原件不得转化。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净 值是指计较日该类基金资产净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。 基金份额净值的计较保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产 生的谬误计入基金财产。   基金照料东说念主应每个工作日对基金资产估值。估值原则应顺应《基金合 同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》过甚他法律、法则的规则。基金资 产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主 应于每个工作日交游结果后计较当日的基金资产净值与各样基金份额资产净 值，并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核 后以两边招供的方式发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金照料东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复 核、审查基金照料东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金 照料东说念主，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商 后，仍无法达成一致的认识，按照基金照料东说念主对基金净值信息的计较结果对外 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金              招募说明书 给予公布。法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救济证券、期货合约、股票期 权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最 近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重 大事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投 资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交游市价，折服公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值； 收盘价看成估值全价；实行净价交游的登科估值日收盘价并加计每百元税前应 计利息看成估值全价； 充足可利用数据和其他信息救济的估值时候折服公允价值。交游所市集挂牌转 让的资产救济证券，接纳在当前情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息 救济的估值时候折服公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以证明估值日 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书 的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳在当前情 况下适用况且有充足可利用数据和其他信息救济的估值时候折服其公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应区别如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   初度公开辟行未上市的债券，接纳在当前情况下适用况且有充足可利用数 据和其他信息救济的估值时候折服其公允价值； 初度公开辟行股票时公司推动公开辟售股份、通过大批交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会关联规则折服公允价值。   （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至履行收 款日历间登科第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全 价，同期充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止 日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）归拢债券或股票同期在两个或两个以上市集交游的，按债券或股票所 处的市集分别估值。   （5）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳 最近交游日结算价估值。   （7）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估 值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳 最近交游日结算价估值。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                  招募说明书   （8）在基金估值日，港股通投资持有外币证券资产估值波及到港币对东说念主民 币汇率的，可参考当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价， 或其他不错反馈公允价值的汇率进行估值。   （9）本基金投资股票期权，按照联系法律法则和监管部门的规则估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票践诺。   （11）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有 其它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金照料东说念主 在与托管东说念主协商一致后，可接纳第三方估值机构提供的推选价钱或在三方估值 机构提供的价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。   （12）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值 的，基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的 价钱估值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错接纳舞动订价机 制，以确保基金估值的公说念性。   （14）联系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事 项，按国度最新规则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 门径及联系法律法则的规则或者未能充分防御基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照料 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意 见，按照基金照料东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （三）估值差错处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的错误变成估值谬误，导致其他当事东说念主碰到损失的， 错误的职责东说念主应当对由于该估值谬误碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值谬误职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承 担；由于估值谬误职责方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主变成损失 的，由估值谬误职责方对径直损失承担补偿职责；若估值谬误职责方已经积极 协调，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿职责。估值谬误职责方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行证明，确 保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负 责，况且仅对估值谬误的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误职责方仍搪塞估值谬误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一说念返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经 得回的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值谬误职责 方。   （4）估值谬误调整接纳尽量还原至假设未发生估值谬误的正确情形的方 式。   估值谬误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因折服估值谬误的职责方； 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                  招募说明书   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误变成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向关联当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）各样基金份额净值计较谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行 补偿时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金照料东说念主担任，与本基金关联的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金照料东说念主的 建议践诺，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照料东说念主负责 赔付。   ②若基金照料东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由 此给基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付 补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按 照错误程度各自承担相应的职责。   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然经屡次重 新计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形 发生，以基金照料东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成 的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ④由于基金照料东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较谬误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 损失，由基金照料东说念主负责赔付。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的 归拢记账方法和管帐处理原则，分别独随即竖立、登录和撑持本基金的全套账 册，春联系各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安 全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以 基金照料东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、按时呈报的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个工作日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金居品辛劳概要的信息发生 要紧变更的，基金照料东说念主应当在三个工作日内，更新基金的招募说明书、基金 居品辛劳概要并登载在规则网站上；基金招募说明书、基金居品辛劳概要其他 信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金照料 东说念主不再更新招募说明书。基金照料东说念主在每季度结果之日起 15 个工作日内完成季 度呈报编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期呈报编制并公告； 在管帐年度结果之日起三个月内完成年度呈报编制并公告。基金照料东说念主应留足 充分的时辰，便于基金托管东说念主复核联系报表及呈报。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金照料东说念主在每月晦了 5 个工作日内完成月度呈报，在月度呈报完成当 日，将关联呈报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个工作日内进行复核， 并将复核结果实时书面文告基金照料东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金照料东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方招供的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照料东说念主提供的呈报上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核认识书或者进行电子证明，联系各方各自 留存一份。如果基金照料东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                      招募说明书 报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核罢了 后，需盖印证明或出具相应的复核证明书，以备有权机构春联系文献审核时提 示。   （六）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。      六、基金份额持有东说念主名册的撑持      基金照料东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括 《基金合同》收效日、《基金合同》远离日、基金份额持有东说念主大会权益登记 日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。      基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和 撑持，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺联系法律解释分别撑持基金份额持有东说念主 名册。撑持方式不错接纳电子或文档的样式。基金份额登记机构的保存期限不 少于法律法则规则的最低年限。      基金照料东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》远离日、基金份额持有东说念主大会权益登记 日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主 名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 日、《基金合同》远离日等波及到基金要害事项日历的基金份额持有东说念主名册应 于发诞辰后十个工作日内提交。      基金托管东说念主以电子版样式妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘 备份，保存期限不少于法律法则规则的最低年限。基金托管东说念主不得将所撑持的 基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。   若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名 册，应按关联法则规则各自承担相应的职责。      七、争议措置方式 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书   两边当事东说念主同意，因本托管公约而产生的或与本托管公约关联的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均应将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁 裁决是末端的，对当事东说念主均有欺压力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费、合理 的讼师费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，连续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本公约约定的义务，防御基金份额持有 东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之主见，在此不包括中国香港、中国澳门特 别行政区和中国台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、基金托管公约的变更、远离与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与远离   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托 管公约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何冲破。本公约的变更须报中 国证监会备案（如需）。   发生以下情况，本公约远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东说念主遣散、照章被废除、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金资 产；   （3）基金照料东说念主遣散、照章被废除、歇业或有其他基金照料东说念主经受基金管 理权；   （4）发生法律法则及中国证监会规则或《基金合同》规则的远离事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。在基金财产算帐小组经受基金财产之前，基金照料东说念主和基金托管 东说念主应按照基金合同和托管公约的规则连续履行保护基金财产安全的职责。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                招募说明书 管东说念主、具有从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统也曾受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）遴聘顺应《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对算帐呈报 进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐呈报出具法律认识书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）-（3）项规则奉赵前，不分配给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经顺应《中华 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金               招募说明书 监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐呈报登载在规则网站上，并将算帐呈报辅导性公告登载在规则报刊 上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则规则的最 低年限。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                         招募说明书         第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务    基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的客户服务。基金照料东说念主将 根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内 容如下：    一、客户服务专线    （一）答理商酌    东说念主工答理商酌、账户查询、投资东说念主个东说念主辛劳完善等。    （二）全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介 绍、居品先容等）。    （三）7×24 小时留言信箱。若不在东说念主工服务时辰或座次坚苦，可留言， 基金照料东说念主会尽快在 2 个工作日内来电。    二、客户投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过信函、电邮、传真等方式建议商酌、建议、投诉等需求， 基金照料东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。    三、短信辅导发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金照料东说念主客户服务电话肯求订制（退订）免费的手 机短信资讯。基金照料东说念主按时或不按时向投资东说念主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金照料东说念主客户服务电话肯求订制（退订）免费的电 子邮件资讯。基金照料东说念主按时或不按时向投资东说念主发送电子资讯。    五、磋商基金照料东说念主    （一）网址：www. westleadfund.com    （二）电子邮箱：service@westleadfund.com    （三）客户服务热线：400-700-7818（寰球免资料话费），021-38572666    （四）客户服务传真：021-38572750    （五）基金照料东说念主办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式 磋商基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面相识了本招募说明书。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金             招募说明书      第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书在编制完成后，将存放于基金照料东说念主所在地、基金托管东说念主所在 地、关联销售机构过甚网点，供公众查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理 时辰内取得上述文献复制件或复印件。投资东说念主也可在基金照料东说念主指定的网站上 进行查阅。   基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金                   招募说明书               第二十四部分 备查文献     备查文献等文本存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公形式和 营业形式，在办公时辰内可供免费查阅。     一、中国证监会准予西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金召募的注册文 件     二、《西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金基金合同》     三、《西部利得平衡优选夹杂型证券投资基金托管公约》     四、法律认识书     五、基金照料东说念主业务履历批件、营业派司     六、基金托管东说念主业务履历批件、营业派司     七、中国证监会要求的其他文献                            西部利得基金照料有限公司