国泰中证医疗交游型通达式指数证券投资基金基金产                    品贵寓选录更新                                 编制日历：2024年11月22日                 送出日历：2024年12月3日 本选录提供本基金的进攻信息，是招募阐发书的一部分。 作出投资决定前，请阅读无缺的招募阐发书等销售文献。 一、居品大概 基金简称      国泰中证医疗 ETF     基金代码       159828 基金治理东谈主     国泰基金治理有限公司     基金托管东谈主      中原银行股份有限公司                          上市交游所及上    深 圳 证 券 交 易 所 基金条约收效日   2020-12-24                          市日历        2021-01-12 基金类型      股票型            交游币种       东谈主民币 运作方式      交游型通达式         通达频率       每个通达日                          开动担任本基金           梁杏             基金司理的日历                          证券从业日历     2007-07-01 基金司理                          开动担任本基金           黄岳             基金司理的日历                          证券从业日历     2015-02-26 场内简称      医疗 ETF 扩位简称      医疗 ETF           《基金条约》收效后，相连 20 个责任日出现基金份额握有东谈主数目动怒 其他        如期讲明中赐与表露；相连 50 个责任日出现前述情形的，本基金将根           据基金条约的商定进行基金财产计帐并阻隔，而无需召开基金份额握           有东谈主大会。 二、基金投资与净值弘扬 (一) 投资方向与投资策略 详见本基金招募阐发书 “第十一部分 基金的投资”                        。 投资方向      缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。           本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资           方向，本基金可小数投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板 投资范围           过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托证据）、债券（包括国           债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、场地          政府债券、政府维持机构债券、中期单据、可退换债券（含分歧交游          可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、          钞票维持证券、同行存单、银行进款、股指期货、货币阛阓器用以及          法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国          证监会干系规矩）。          本基金将根据法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股          的钞票比例不低于非现款基金钞票的80%且不低于基金钞票净值的          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金治理东谈主在履行适应门径后，不错相应调理本基金的投资范围          和投资比例规矩。          本基金的标的指数为中证医疗指数过甚将来可能发生的变更。          股过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重          的变动而进行相应的调理。但因异常情况（如成份股永久停牌、成份          股发生变更、成份股权重由于解放流畅量发生变化、成份股公司行径、          阛阓流动性不及等）导致本基金治理东谈主无法按照标的指数组成及权重          进行同秩序整时，基金治理东谈主将对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪 主要投资策略          裂缝。在普通阛阓情况下，本基金的风险适度方向是追求日均追踪偏          离度的统统值不跳动0.2%，年追踪裂缝不跳动2%。如因标的指数编          制功令调理或其他身分导致追踪偏离度和追踪裂缝跳动上述范围，基          金治理东谈主应罗致合理措施幸免追踪偏离度、追踪裂缝进一步扩大。          略；5、股指期货投资策略；6、融资与转融通证券出借投资策略。 事迹比较基准   中证医疗指数收益率          本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、          债券型基金和货币阛阓基金。 风险收益特征          本基金为指数型基金，主要接受完全复制策略，追踪中证医疗指数，          其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。 (二) 投资组合伙产成就图表/区域成就图表 投资组合伙产成就图表                         数据截止日历：2024-09-30                                               备付金悉数 (三) 自基金条约收效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图                         数据截止日历：2023-12-31       -5.00%      -10.00%      -15.00%      -20.00%      -25.00%      -30.00%   净值增长率        -0.02%         -15.93%       -24.72%       -23.60%   事迹基准收益率      3.32%          -14.71%       -25.10%       -24.25% 注：1、本基金条约收效昔日动怒无缺当然年度，按昔日本质运作期限绸缪净值增长率，不 按整个这个词当然年度进行折算。 三、投成本基金触及的用度 （一） 基金销售干系用度 场内交游用度以证券公司本质收取为准。 申购费： 投资东谈主在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳动 0.50%的圭臬收取佣金，其中 包含证券交游所、注册登记机构等收取的干系用度。 赎回费： 投资东谈主在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳动 0.50%的圭臬收取佣金，其中 包含证券交游所、注册登记机构等收取的干系用度。 （二） 基金运作干系用度 以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别     收费方式/年费率或金额（元）               收取方 治理费                0.50%           基金治理东谈主、销售机构 托管费                0.10%             基金托管东谈主 审计用度          100,000.00            司帐师事务所 信息表露费         120,000.00            规矩表露报刊 指数许可使用            年下限金额： 费                 140,000.00         其他按照国度干系规矩和《基金合 其他用度   同》商定不错在基金财产中列支的费      干系办事机构                用 注：1、本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按本质发生额从基金钞票扣除。 终本质金额以基金如期讲明表露为准。 （三） 基金运作概括用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在握有期间，投资者需支拨的运作费率如下表：                    基金运作概括费率（年化） 注：基金治理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报表露的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与进攻指示 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能赔本投成本金。   投资有风险，投资者购买基金时应追究阅读本基金的招募阐发书等销售文献。   本基金面对的主要风险有阛阓风险、治理风险、流动性风险、法律文献中触及基金风险 特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、本基金独有风险过甚他风险等。   本基金独有风险：   标的指数并不成完全代表整个这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均汇报率与整个这个词股票阛阓 的平均汇报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司考虑景色、投资东谈主情势 和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   手脚完全追踪标的指数弘扬的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额净值（NAV） 增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的 收益率发生偏离，也可能使基金的追踪裂缝适度未达商定方向。   （1）由于标的指数调理成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调理中产生追踪 偏离度与追踪裂缝；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使 ETF 在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪裂缝；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调理投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪裂缝；   （4）由于基金投资流程中的证券交游成本，以及基金治理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪裂缝；   （5）在 ETF 指数化投资流程中，基金治理东谈主的治理才略，举例追踪指数的水平、期间 妙技、买入卖出的时机遴荐等，齐会对 ETF 的收益产生影响，从而影响 ETF 对标的指数的 追踪进程；   （6）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的死心，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全沟通；因短缺卖空、对冲机制过甚他器用 变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪裂缝。   如因标的指数编制功令调理或其他身分导致本基金的追踪裂缝适度未达商定方向，本基 金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金条约规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会更正，投资组合将随之调理，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保握一致，投资东谈主须承担此项调理带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和顾惜，将来指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的治理和顾惜，本基金将根据基金条约的商定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会讲明并提倡责罚有筹画，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金 吞并、或者阻隔基金条约等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚有筹画确如期间，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则防守基金 投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与干系阛阓弘扬有在相反， 影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价适度在一定 范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：   （1）基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪裂缝扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代符号等身分影响本基金 二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在商定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照本招募阐发书的商定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏离度和追踪裂缝。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以赢得足额的合适要求的赎回对价，由此基金治理东谈主可能在申购赎回清单中修复较低的赎回 份额上限或者罗致暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作流程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出调理的，基金治理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策门径后实时对相 关成份股进行调理，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪裂缝。   基金治理东谈主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单。本基金基 金份额参考净值（IOPV）由基金治理东谈主或基金治理东谈主奉求的机构绸缪并通过深圳证券交游 所发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能 存在相反，IOPV 绸缪也可能出现罪戾。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致赔本， 需投资东谈主自行承担。   因本基金不再合适证券交游所上市条目被阻隔上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不成络续进行二级阛阓交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且修复现款替代比 例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停，临时停牌等原因而无法 买入申购所需的迷漫的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金治理东谈主可设定申购份额上限，以对当日的申购总 限制进行适度，可能存在因达到当日申购限制上限而导致后续申购失败的风险。   基金份额握有东谈主在提倡赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的合适条目的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。   基金治理东谈主可能根据成份股市值限制变化等身分调理最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元沿途赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金治理东谈主可设定赎回份额上限，以对当日的赎回总 限制进行适度，可能存在因达到当日赎回限制上限而导致后续赎回失败的风险。   如投资者提交什物赎回恳求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过 程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回 对价的价值有相反，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回恳求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚 他对价。在组合证券变现流程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主 变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   如果基金治理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标识、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的普通进即将 受影响。   基金治理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代符号修复时，将充分议论由此激励的阛阓套 利等行径对基金份额握有东谈主可能变成的利益损伤。但基金治理东谈主不成保证顶点情况下申购赎 回清单符号修复的完全合感性。   本基金的多项办事奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到死心、暂停或阻隔， 由此影响对投资东谈主申购赎回办事的风险。   （2）注册登记机构可能调理结算轨制，确乎施货银勉强轨制，对投资东谈主基金份额、组 合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调理可能给投资东谈主带来风险。雷同的风险还可能来 自于证券交游所过甚他代理机构。   （3）证券交游所、注册登记机构、基金托管东谈主过甚他办事机构可能负约，导致基金或 投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资钞票维持证券，主要存在以下风险：1）特定原始职权东谈主歇业风险、现款 流掂量风险等与基础钞票干系的风险；2）钞票维持证券信用增级措施干系风险、钞票维持 证券的利率风险、评级风险等与钞票维持证券干系的风险；3）治理东谈主负约违法风险、托管 东谈主负约违法风险、专项考虑账户治理风险、钞票办事机构违法风险等与专项考虑治理干系的 风险；4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、期间风险和操格调险等其他风 险。    本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、操格调险和 法律风险等。由于股指期货陆续具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈。况且由于股 指期货订价复杂，不适应的估值可能使基金钞票面对赔本风险。股指期货接受保证金交游制 度，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资 东谈主职权碰到较大赔本。股指期货接受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时刻内补足保 证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资东谈主带来赔本。    本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、阛阓轨制以及交游功令等差 异带来的独有风险，包括不限于如下异常风险：    （1）退市风险    科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于规矩圭臬、上市公司信息表露或者圭表运作存在紧要颓势导致退市的情形；实行标 准更严，昭着丧失握续考虑才略，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易本质的关联交游 防守收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、规复上市和再行上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。    （2）阛阓风险    科创板股票纠合来悔改一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新期间和策略新兴产业规模。大大宗公司为初创型公司，公司将来盈利、现款流、估 值均存在省略情趣，与传统二级阛阓投资存在相反，全体投资难度加大，科创板股票阛阓风 险加大。    科创板股票竞价交游修复较宽的价钱涨跌幅死心，初次公拓荒行上市的股票，上市后前 风险。    （3）流动性风险    科创板全体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现过甚他干系流动性风险。    （4）纠合度风险    科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易纠合投资于小数股票，阛阓可能存 在高纠合度景色，全体存在纠合度风险。    （5）系统性风险    科创板上市公司均为阛阓招供度较高的科技立异公司，在公司考虑及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票干系性较高，阛阓弘扬欠安时，系统性风险将更为显赫。    （6）政策风险    国度对高新期间产业扶握力度及宠爱进程的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济局势变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托证据，基金净值可能受到存托证据的境外基础证 券价钱波动影响，与存托证据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交游机制相 关的风险可能径直或转折成为本基金风险。    本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信用风险、投 资风险和合规风险等风险。基金份额握有东谈主需承担由此带来的风险与成本。    具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交游敌手方负约无法 按期偿付本金、利息等证券干系职权，返还证券，导致基金钞票赔本的风险。投资风险是指 基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判造作等导致基金资 产赔本的风险。合规风险是指由于违背干系监管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要 包括业务超出监管机关规矩范围、风险适度筹画跳动监管部门规矩阀值等。   基金条约收效后，相连 50 个责任日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票 净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金条约的商定进行基金财产计帐并阻隔，而无 需召开基金份额握有东谈主大会。基金份额握有东谈主可能面对基金条约提前阻隔的风险。 （二）进攻指示   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎戮力的原则治理和哄骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金条约确当事东谈主。   因《基金条约》而产生的或与《基金条约》干系的一切争议，应经友好协商责罚，如经 友好协商未能责罚的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 条约》。   基金居品贵寓选录信息发生紧要变更的，基金治理东谈主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金治理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的本质情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确赢得基金的干系信息，敬请同期和蔼基金治理东谈主发布的干系临时 公告等。 五、其他贵寓查询方式   以下贵寓详见基金治理东谈主网站 www.gtfund.com 或谋划客服电话：400-888-8688