国泰中证新材料主题交游型洞开式指数证券投资基金              基金居品贵寓撮要更新                                 编制日历：2024年11月22日                 送出日历：2024年12月3日 本撮要提供本基金的迫切信息，是招募施展书的一部分。 作出投资决定前，请阅读竣工的招募施展书等销售文献。 一、居品简略           国泰中证新材料主题 基金简称                     基金代码       159761           ETF 基金不断东谈主     国泰基金不断有限公司     基金托管东谈主      杭州银行股份有限公司                          上市交游所及上    深 圳 证 券 交 易 所 基金条约见效日   2021-11-24                          市日历        2021-12-13 基金类型      股票型            交游币种       东谈主民币 运作神气      交游型洞开式         洞开频率       每个洞开日                          初始担任本基金 基金司理      王玉             基金司理的日历                          证券从业日历     2016-01-25 场内简称      新材料 50ETF           《基金条约》见效后，归并 20 个服务日出现基金份额执有东谈主数目不悦 其他           如期陈诉中给予线路；归并 50 个服务日出现前述情形的，基金条约终           止，不需召开基金份额执有东谈主大会。 二、基金投资与净值进展 (一) 投资主张与投资策略 详见本基金招募施展书“第十一部分 基金的投资”                       。 投资主张      精采追踪所在指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。           本基金主要投资于所在指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资           主张，本基金可极少投资于非所在指数成份股（包括主板、创业板及           其他中国证监会允许基金投资的股票、存托根据）、债券（包括国债、           央行单子、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、地方政府           债券、政府解救机构债券、中期单子、可调整债券（含分别交游可转 投资范围           债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券）、债券回购、金钱           解救证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市集器具以及法律           法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监           会相关国法）。           本基金将根据法律法则的国法参与融资和转融通证券出借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于所在指数成份股和备选成份股          的金钱比例不低于非现款基金金钱的80%且不低于基金金钱净值的          如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履          行适合方法后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例          按法律法则或监管机构的相关国法扩张。          本基金的所在指数为中证新材料主题指数偏激改日可能发生的变更。          股偏激权重构建基金股票投资组合，并根据所在指数成份股偏激权重          的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股始终停牌、成份          股发生变更、成份股权重由于解放流畅量发生变化、成份股公司行动、          市集流动性不及等）导致本基金不断东谈主无法按照所在指数组成及权重          进行同要领整时，基金不断东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪          舛讹。在浅近市集情况下，本基金的风险限度主张是追求日均追踪偏          离度的全齐值不卓越0.2%，年追踪舛讹不卓越2%。如因所在指数编 主要投资策略          制国法调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛讹卓越上述范围，基          金不断东谈主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。          指数基金运作历程中，当指数成份股发生显着负面事件面对退市风险，          且指数编制机构暂未作出调整的，基金不断东谈主应当按照执有东谈主利益优          先的原则，履行里面决策方法后实时对相关成份股进行调整。          债券投资策略；5、金钱解救证券投资策略；6、股指期货投资策略； 功绩比较基准   中证新材料主题指数收益率          本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂          型基金、债券型基金和货币市集基金。 风险收益特征   本基金为指数型基金，主要采纳完全复制策略，追踪中证新材料主题          指数，其风险收益特征与所在指数所表征的市集组合的风险收益特征          相似。 (二) 投资组合伙产成立图表/区域成立图表 投资组合伙产成立图表                         数据截止日历：2024-09-30                                                 备付金意象 (三) 自基金条约见效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                       数据截止日历：2023-12-31       -5.00%      -10.00%      -15.00%      -20.00%      -25.00%      -30.00%      -35.00%   净值增长率        -4.36%                 -28.63%            -27.53%   功绩基准收益率      -6.87%                 -30.77%            -29.71% 注：1、本基金条约见效以前不悦竣工当然年度，按以前履走时作期限蓄意净值增长率，不 按总共当然年度进行折算。 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售相关用度 以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                          收费神气/费率           备注                 /执有期限（N）                           S    认购费                                                     按笔收                         S ≥ 100 万份       1000 元/笔                                                      取 注：场内交游用度以证券公司履行收取为准。 认购费： 基金不断东谈附近理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网上现 金认购、网下现款认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。 申购费： 投资东谈主在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不卓越 0.50%的圭臬收取佣金，其中 包含证券交游所、登记机构等收取的相关用度。 赎回费： 投资东谈主在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不卓越 0.50%的圭臬收取佣金，其中 包含证券交游所、登记机构等收取的相关用度。 （二） 基金运作相关用度 以下用度将从基金金钱中扣除：            收费神气/年费率 用度类别                                    收取方             或金额（元） 不断费             0.50%                基金不断东谈主、销售机构 托管费             0.10%                  基金托管东谈主 审计用度           40,000.00              司帐师事务所 信息线路费        120,000.00               国法线路报刊            其他按照国度相关            国法和《基金条约》 其他用度                       相关服务机构            商定不错在基金财             产中列支的用度 注：1、本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按履行发生额从基金金钱扣除。 终履行金额以基金如期陈诉线路为准。 （三） 基金运作概括用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在执未必代，投资者需开销的运作费率如下表：                 基金运作概括费率（年化） 注：基金不断费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报线路的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与迫切辅导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。   投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本基金的招募施展书等销售文献。   本基金面对的主要风险有市集风险、运作不断风险、流动性风险、本基金特别风险、本 基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险 和其他风险等。   本基金特别风险：   所在指数并不行完全代表总共股票市集。所在指数成份股的平均答复率与总共股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   所在指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹谋情景、投资东谈主神志 和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   看成完全追踪所在指数进展的指数化投资，ETF 的投资风险主如若基金份额净值（NAV） 增长率与所在指数增长率偏离的风险，以下身分可能使基金投资组合的收益率与所在指数的 收益率发生偏离，也可能使基金的追踪舛讹限度未达商定主张。   （1）由于所在指数调整成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪舛讹；   （2）由于所在指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在所在指数中的权重发生 变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调整投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （4）由于基金投阅历程中的证券交游成本，以及基金不断费和托管费的存在，使基金 投资组合与所在指数产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （5）在 ETF 指数化投阅历程中，基金不断东谈主的不断才气，举例追踪指数的水平、时刻 技能、买入卖出的时机经受等，齐会对 ETF 的收益产生影响，从而影响 ETF 对所在指数的 追踪进度；   （6）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的为止，基金投资组合中个别股票 的执有比例与所在指数中该股票的权重可能不完全相通；因枯竭卖空、对冲机制偏激他器具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹；   如因所在指数编制国法调整或其他身分导致本基金的追踪舛讹限度未达商定主张，本基 金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金条约国法，如出现变更所在指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原所在指数的投资政策将会编削，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的所在指数保执一致，投资东谈主须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的所在指数由指数编制机构发布并不断和诊疗，改日指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的不断和诊疗，本基金将根据基金条约的商定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会陈诉并提议措置有筹画，如更换基金所在指数、调整运作神气，与其他基金 合并、或者散伙基金条约等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额 执有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金条约散伙。投资东谈主将面对更换基金 所在指数、调整运作神气，与其他基金合并、或者散伙基金条约等风险。   自指数编制机构住手所在指数的编制及发布至措置有筹画确如时代，基金不断东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息效力基金份额执有东谈主利益优先原则看守基金 投资运作。该时代由于所在指数不再更新等原因可能导致指数进展与相关市集进展有在各别， 影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价限度在一定 范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   所在指数成份股可能因多样原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等身分影响本基金 二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在商定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照本招募施展书的商定神气进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏离度和追踪舛讹。   （4）在顶点情况下，所在指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获得足额的稳当要求的赎回对价，由此基金不断东谈主可能在申购赎回清单中建设较低的赎回 份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回通盘或部分 ETF 份额的风险。   基金不断东谈主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单。本基金基 金份额参考净值（IOPV）由基金不断东谈主或基金不断东谈主交付的机构蓄意并通过深圳证券交游 所发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能 存在各别，IOPV 蓄意也可能出现舛讹。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失， 需投资东谈主自行承担。   因本基金不再稳当证券交游所上市要求被散伙上市，或被基金份额执有东谈主大会决议提前 散伙上市，导致基金份额不行不绝进行二级市集交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建设现款替代比 例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停，临时停牌等原因而无法 买入申购所需的敷裕的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金不断东谈主可设定申购份额上限，以对当日的申购总 范畴进行限度，可能存在因达到当日申购范畴上限而导致后续申购失败的风险。   基金份额执有东谈主在提议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的稳当要求的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。   基金不断东谈主可能根据成份股市值范畴变化等身分调整最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元通盘赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金不断东谈主可设定赎回份额上限，以对当日的赎回总 范畴进行限度，可能存在因达到当日赎回范畴上限而导致后续赎回失败的风险。   如投资者提交什物赎回苦求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过 程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回 对价的价值有各别，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回苦求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激 他对价。在组合证券变现历程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主 变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   如果基金不断东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的浅近进即将 受影响。   基金不断东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记建设时，将充分考虑由此激发的市集套 利等行动对基金份额执有东谈主可能形成的利益损伤。但基金不断东谈主不行保证顶点情况下申购赎 回清单标记建设的完全合感性。   本基金的多项服务交付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到为止、暂停或散伙， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，真确施货银免强轨制，对投资东谈主基金份额、组合证 券及资金的结算神气发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。通常的风险还可能来自于 证券交游所偏激他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东谈主偏激他服务机构可能走嘴，导致基金或投资 东谈主利益受损的风险。   本基金可投资金钱解救证券，主要存在以下风险：1）特定原始权力东谈主歇业风险、现款 流估量风险等与基础金钱相关的风险；2）金钱解救证券信用增级措施相关风险、金钱解救 证券的利率风险、评级风险等与金钱解救证券相关的风险；3）不断东谈主走嘴非法风险、托管 东谈主走嘴非法风险、专项筹谋账户不断风险、金钱服务机构非法风险等与专项筹谋不断相关的 风险；4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时刻风险和操气派险等其他风 险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、操气派险和 法律风险等。由于股指期货不断具有杠杆效应，价钱波动比喻位器具更为剧烈。何况由于股 指期货订价复杂，不适合的估值可能使基金金钱面对损失风险。股指期货采纳保证金交游制 度，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资 东谈主权力际遇较大损失。股指期货采纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在国法的时刻内补足保 证金，按国法将被强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交游额度，利用较少成蓝本获得较 大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票看成担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断诞妄或操作不当，会加大耗损。   （2）担保才气及为止交游风险：单只或通盘证券被暂停融资、本基金账户被暂停或取 消融资资格等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金也可能面对由于自己维 执担保比例低于融资条约商定的担保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交游受到 为止，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交游时代，如果不行按照商定的期限退回债务， 或上市证券价钱波动，导致日终算帐后看守担保比例低于劝诫线，且不行按照商定追加担保 物时，将面对担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和 市集风险。   （1）流动性风险：本基金面对大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法及 时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时送还出借证券、无法实时支付 权力抵偿及相关用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能面对出借时代无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资存托根据，基金净值可能受到存托根据的境外基础证券价钱波动影响，存 托根据的境外基础证券的相关风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，经受将部分基金金钱投资于存托根据或 经受不将基金金钱投资于存托根据，基金金钱并非势必投资存托根据。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资所在、市集轨制以及交游国法等差 异带来的特别风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险    科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于国法圭臬、上市公司信息线路或者要领运作存在紧要颓势导致退市的情形；扩张标 准更严，显着丧失执续筹谋才气，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易本质的关联交游 看守收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、还原上市和从头上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。    （2）市集风险    科创板股票聚拢来改过一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时刻和计策新兴产业范围。大无数公司为初创型公司，公司改日盈利、现款流、估 值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在各别，举座投资难度加大，科创板股票市集风 险加大。    科创板股票竞价交游建设较宽的价钱涨跌幅为止，初度公拓荒行上市的股票，上市后前 风险。    （3）流动性风险    科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现偏激他相关流动性风险。    （4）聚拢度风险    科创板为新设板块，初期可投所在较少，投资者容易聚拢投资于极少股票，市集可能存 在高聚拢度情景，举座存在聚拢度风险。    （5）系统性风险    科创板上市公司均为市集认同度较高的科技鼎新公司，在公司筹谋及盈利形式上存在趋 同，是以科创板股票相关性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为显赫。    （6）政策风险    国度对高新时刻产业扶执力度及嗜好进度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济场面变化对计策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。    基金条约见效后，归并 50 个服务日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱 净值低于 5000 万元情形的，基金条约散伙，不需召开基金份额执有东谈主大会。基金份额执有 东谈主可能面对基金条约提前散伙的风险。 （二）迫切辅导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不断东谈主依照恪称服务、敦厚信用、严慎致力的原则不断和应用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金条约确当事东谈主。   因《基金条约》而产生的或与《基金条约》相关的一切争议，应经友好协商措置，如经 友好协商未能措置的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 条约》。   基金居品贵寓撮要信息发生紧要变更的，基金不断东谈主将在三个服务日内更新，其他信息 发生变更的，基金不断东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的履行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获得基金的相关信息，敬请同期照管基金不断东谈主发布的相关临时 公告等。 五、其他贵寓查询神气   以下贵寓详见基金不断东谈主网站 www.gtfund.com 或商议客服电话：400-888-8688