南边定元中短债债券型证券投资基金       托管契约   基金阻挡东说念主：南边基金阻挡股份有限公司   基金托管东说念主：中国开发银行股份有限公司                     目       录   鉴于南边基金阻挡股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 股份有限公司，按照联系法律律例的法令具备担任基金阻挡东说念主的阅历和能力，拟 召募刊行南边定元中短债债券型证券投资基金；   鉴于中国开发银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照联系法律律例的法令具备担任基金托管东说念主的阅历和能力；   鉴于南边基金阻挡股份有限公司拟担任南边定元中短债债券型证券投资基金 的基金阻挡东说念主，中国开发银行股份有限公司拟担任证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确南边定元中短债债券型证券投资基金的基金阻挡东说念主和基金托管东说念主之间 的权力义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《南边定元中短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有相易的含义；若有抵牾应 以《基金合同》为准，并依其条件解释。            一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金阻挡东说念主   称号：南边基金阻挡股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督阻挡委员会证监基字19984 号   组织方法：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元   存续时间：执续盘算   盘算范围：基金召募、基金销售、钞票阻挡、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织方法：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：执续盘算   盘算范围：罗致公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证作事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供赈济箱作事；经中 国银行业监督阻挡机构等监管部门批准的其他业务。        二、基金托管契约的依据、主见和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等 关联法律律例、《基金合同》偏执他关联法令制订。   （二）签订托管契约的主见   签订本契约的主见是明确基金阻挡东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的赈济、 投资运作、净值谋划、收益分派、信息表露及相互监督等联系事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金阻挡东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、诚挚信用、充分保护基金份额执有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。     三、基金托管东说念主对基金阻挡东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的法令及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券遴选标 准的，基金阻挡东说念主应按照基金托管东说念主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用联系本领系统，对基金本体投资是否稳当《基金合同》对于证券遴选圭臬 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单据、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的 次级债券、政府机构债、场所政府债、可分离交易可转债的纯债部分等）、钞票支 执证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款等）、同行存单、货币市 场器具、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳当中 国证监会的联系法令。本基金不投资股票，可转债仅投资可分离交易可转债的纯 债部分。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金阻挡东说念主在试验稳当 才能后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调养 投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于基金钞票净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。    本基金所指的中短期债券是指剩余期限不高出三年的债券钞票，主要包括国 债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、公开刊行的次级债券、政府机构债、场所政府债、可分离交易可转债 的纯债部分。    （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的法令及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：    （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于中短 期债券比例不低于非现款钞票的 80%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10%；    （4）本基金阻挡东说念主阻挡的且在本基金托管东说念主处托管的一齐基金执有一家公司 刊行的证券，不高出该证券的 10%；    （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得高出该基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、基金界限变动等基金阻挡东说念主之外的要素以致基金不符 合前款所法令比例物化的，基金阻挡东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致；    （7）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支执证券的比例，不得高出基 金钞票净值的 10%；    （8）本基金执有的一齐钞票支执证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；    （9）本基金执有的归并(指归并信用级别)钞票支执证券的比例，不得高出该 钞票支执证券界限的 10%；    （10）本基金阻挡东说念主阻挡的且在本基金托管东说念主处托管的一齐基金投资于归并 原始权益东说念主的各样钞票支执证券，不得高出其各样钞票支执证券所有界限的 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。基 金执有钞票支执证券时间，如若其信用等第着落、不再稳当投资圭臬，应在评级 诠释发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （12）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金钞票净值的 40%；在宇宙银行间同行市集合的债券回购最始终限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；    （13）在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资 产净值的 15%；在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金执 有的债券总市值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差谋划）应当稳当基金合同对于 债券投资比例的关联约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得高出上一交易日基金钞票净值的 30%；    本基金在运行进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期 货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》    （14）基金总钞票不高出基金净钞票的 140%；    （15）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资物化。    除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金阻挡东说念主之外的要素以致基金投资比例不稳当 上述法令投资比例的，基金阻挡东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会 法令的至极情形除外。法律律例另有法令的，从其法令。   基金阻挡东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当 基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资战术应当稳当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起 运行。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例物化进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述物化，如适用于本基金，则本基金投资不 再受联系物化。   （三）基金托管东说念主根据关联法律律例的法令及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第九款基金投资退却步履通过过后监督状貌进行监督。   基金阻挡东说念主运用基金财产买卖基金阻挡东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、本体 适度东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当稳当基金的投资盘算和投资战术，罢职基金份 额执有东说念主利益优先的原则，注意利益冲破，联系交易必须预先得到基金托管东说念主的 高兴，并试验信息表露义务。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的法令及《基金合同》的约定，对基金 阻挡东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金阻挡东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供稳当法律律例及行业圭臬的、经留心遴选的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算状貌。基金阻挡东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴选交易敌手。基金托管东说念主监督 基金阻挡东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金阻挡 东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算状貌进行更新，新名单细则 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。 如基金阻挡东说念主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基 金托管东说念主协商科罚。   基金阻挡东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易法令进行 交易，并负责科罚因交易敌手不试验合同而酿成的纠纷及亏欠，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律包袱及亏欠。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细则的时期前仍未承担背约包袱偏执他联系法律包袱的，基金阻挡东说念主不错对 相应亏欠先行赐与承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同试验情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金阻挡东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易状貌进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 阻挡东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。   （五）基金托管东说念主根据关联法律律例的法令及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值谋划、各样基金份额净值谋划、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、联系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据 等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金阻挡东说念主的上述事项及投资指示或本体投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管契约的法令，应实时以电话提醒或书面教导等 状貌陈诉基金阻挡东说念主限期更正。基金阻挡东说念主应积极协妥洽协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金阻挡东说念主收到书面陈诉后应鄙人一责任日前实时查对并以书面方法给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随 时对陈诉县项进行复查，督促基金阻挡东说念主改正。基金阻挡东说念主对基金托管东说念主陈诉的 违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。   （七）基金阻挡东说念主有义务协妥洽协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》 和本托管契约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金阻挡东说念主 应在法令时期内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监 督诠释的事项，基金阻挡东说念主应积极协调提供联系数据府上和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金阻挡东说念主依据交易才能也曾奏效的指示违背法律、 行政律例和其他关联法令，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金管 理东说念主，由此酿成的亏欠由基金阻挡东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金阻挡东说念主有紧要违纪步履，应实时诠释中国证监会， 同期陈诉基金阻挡东说念主限期更正，并将更正成果诠释中国证监会。基金阻挡东说念主无正 当原理，断绝、隔透顶方根据本托管契约法令利用监督权，或遴选拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教会仍不改正的，基 金托管东说念主应诠释中国证监会。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大划定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金阻挡东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资战术、组合物化、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施才能、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的法令。       四、基金阻挡东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金阻挡东说念主对基金托管东说念主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全赈济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 阻挡东说念主谋划的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金阻挡东说念主指示办理清理 交收、联系信息表露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金阻挡东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账阻挡、未实行或无故蔓延实行基金阻挡东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》              、本契约偏执他关联法令时，应实时以书面方法陈诉 基金托管东说念主限期更正。基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对并以书面方法给基金管 理东说念主发出回函，说明违纪原因及更正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金阻挡东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极协调基金阻挡东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系府上以 供基金阻挡东说念主核查托管财产的完好意思性和确实性，在法令时期内复兴基金阻挡东说念主并 改正。   （三）基金阻挡东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时诠释中国证监会， 同期陈诉基金托管东说念主限期更正，并将更正成果诠释中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，断绝、隔透顶方根据本契约法令利用监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金阻挡东说念主建议教会仍不改正的，基金管 理东说念主应诠释中国证监会。             五、基金财产的赈济    （一）基金财产赈济的原则 与寂然。 况两边可另行协商科罚。基金托管东说念主未经基金阻挡东说念主的指示，不得自交运用、处 分、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限包袱 公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结 算费和账户珍重费等用度）。 定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时陈诉基金阻挡东说念主遴选步调进行催收。由此给基金财产酿成亏欠的，基金 阻挡东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的亏欠，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。    （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金阻挡东说念主开立并阻挡。 基金份额执有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等关联法令后，基金阻挡东说念主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在法令时 间内，遴聘具有从事证券联系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资诠释。 出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 按法令办理退款等事宜。    （三）基金银行账户的开立和阻挡 金阻挡东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金阻挡东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的步履。 办理基金钞票的支付。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和阻挡 金联名的证券账户。 管东说念主和基金阻挡东说念主不得出借或未经对方高兴私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 阻挡和运用由基金阻挡东说念主负责。   证券账户开户费由基金阻挡东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金阻挡东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 阻挡东说念主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一 级法东说念主清理责任，基金阻挡东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的法令以及基金阻挡东说念主与基金 托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》实行。 交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金阻挡东说念主需将联系说明注解提供至基 金托管东说念主。账户刊出时间如需基金托管东说念主提供协调的，基金托管东说念主应赐与协调。 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系法令，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的法令实行。   （五）债券托管专户的开设和阻挡   《基金合同》奏效后，基金阻挡东说念主负责以基金的口头请求并取得参加宇宙银 行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的关联法令，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，执有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金阻挡东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主 契约。   （六）其他账户的开立和阻挡 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及联系账户的开设和使用，由 基金阻挡东说念主协助托管东说念主根据关联法律律例的法令和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按关联法令使用并阻挡。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的赈济   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的赈济库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国 证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中心 的代赈济库，赈济凭证由基金托管东说念主执有。什物证券、银行依期进款证实书等有 价凭证的购买和转让，按基金阻挡东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对 由基金托管东说念主之外机构本体灵验适度或赈济的钞票不承担任何包袱。   （八）与基金财产关联的紧要合同的赈济   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金阻挡东说念主负责。由基金阻挡东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件辞别由基金阻挡东说念主、基金托管东说念主 赈济。除本契约另有法令外，基金阻挡东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金阻挡东说念主应保证基金阻挡东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的 原件。基金阻挡东说念主应在紧要合同签署后实时以加密状貌将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的赈济期限为《基 金合同》阻隔后 15 年。          六、指示的发送、说明及实行   基金阻挡东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指 令，基金托管东说念主实行基金阻挡东说念主的指示、办理基金名下的资金往来等关联事项。   （一）基金阻挡东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献中载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话说明的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话说明的时 点为授权文献的奏效时期。 东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主泄露。但法律律例法令或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、说明及实行的时期和才能   基金阻挡东说念主发送指示应领受加密传真状貌或两边协商一致的其他状貌。   基金阻挡东说念主应按照法律律例和《基金合同》的法令，在其正当的盘算权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定才能发出的指示，基金阻挡东说念主不得否定其遵守。但如若基金阻挡东说念主也曾撤 销或转换对被授权东说念主的授权，况且基金托管东说念主根据本契约说明后，则对于尔后该 被授权东说念主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金阻挡东说念主不承担包袱，授权 已转换但未经基金托管东说念主说明的情况除外。   指示发出后，基金阻挡东说念主应实时以电话状貌向基金托管东说念主说明。   基金阻挡东说念主应在银行间交易成交后，实时将陈诉单、联系文献及划款指示加 盖章章后发至基金托管东说念主并电话说明，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交 收事宜。如若银行间结算系统也曾生成的交易需要取消或阻隔，基金阻挡东说念主要书 面陈诉基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主罗致基金阻挡东说念主的指示，预先陈诉基金阻挡东说念主其名单， 并与基金阻挡东说念主约定指示发送和罗致状貌。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证指示的要素是否都全，并将指示所载署名和印鉴与授权 文献进行口头确实性及权限范围查对，复核无误后应在规依期限内实行，不得延 误，如有疑问必须实时陈诉基金阻挡东说念主。   基金阻挡东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并说明。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主奋力实行，但不可保证划账告捷。如若要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并联系付款条件也曾具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时期。对新股申购网下刊行业务，基金阻挡东说念主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时期 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非担 保交收的业务，基金阻挡东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。因基 金阻挡东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所酿成的亏欠由基金 阻挡东说念主承担，包括抵偿在该市集引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结算参 与东说念主最低备付金带来的利息亏欠。基金阻挡东说念主应确保基金托管东说念主在实行指示时， 基金资金账户有鼓胀的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对 基金阻挡东说念主稳当法律律例、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝实行。   （四）基金阻挡东说念主发送诞妄指示的情形和处理才能   基金阻挡东说念主发送诞妄指示的情形包括指示违背法律律例和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或特出权限发送指示。   基金托管东说念主在试验监督职能时，发现基金阻挡东说念主的指示诞妄时，有权断绝执 行，并实时陈诉基金阻挡东说念主改正。如需肃除指示，基金阻挡东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝实行指示的情形和处理才能   若基金托管东说念主发现基金阻挡东说念主的指示违背法律律例，或者违背《基金合同》 约定的，应当断绝实行，立即陈诉基金阻挡东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金阻挡东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于纰谬，未按照基金阻挡东说念主发送的指示实行并对基金财产或投 资东说念主酿成的班师亏欠，由基金托管东说念主抵偿由此酿成的班师亏欠。   （七）更换被授权东说念主员的才能   基金阻挡东说念主更换被授权东说念主、转换或阻隔对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真状貌陈诉基金托管东说念主，并经电话说明后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献蓝本。新的授权文献奏效之后， 蓝本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容实行关联业务，如若新 的授权文献蓝本与传真件内容不同，由此产生的包袱由基金阻挡东说念主承担。基金托 管东说念主更换接受基金阻挡东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话陈诉基金阻挡东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在罗致指示时，支吾指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时诠释基金阻挡东说念主，基 金托管东说念主对实行基金阻挡东说念主的正当指示对基金财产酿成的亏欠不承担抵偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金阻挡东说念主应代表本基金与敌手方签署联系合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金阻挡东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。             七、交易及清理交收安排    （一）遴选证券买卖的证券盘算机构    基金阻挡东说念主应瞎想遴选证券买卖的证券盘算机构的圭臬和才能。基金阻挡东说念主 负责遴选证券盘算机构，租用其交易单元四肢基金的专用交易单元。基金阻挡东说念主 和被选中的证券盘算机构签订录用契约，基金阻挡东说念主应提前陈诉基金托管东说念主，并 依据基金托管东说念主要求提供联系府上，以便基金托管东说念主请求办理罗致结算数据手续。 基金阻挡东说念主应根据关联法令，在基金的中期诠释和年度诠释中将所选证券盘算机 构的关联情况及交易信息赐与表露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面方法陈诉基金托管东说念主。    （二）基金投资证券后的清理交收安排    基金阻挡东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律律例及联系业务法令，签订《托管 银行证券资金结算契约》，如投资港股通，还需签订《证券投资基金港股通结算补 充契约》，用以具体明确基金阻挡东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的责 任。    根据中国证券登记结算有限包袱公司法令，在每月前 3 个责任日内，中国证 券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、调养。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司调养最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金诠释中反应调养后的最低备付金和结算保证 金。基金阻挡东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 包袱公司细则的本体最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调养所 需的现款头寸。    基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金阻挡东说念主的交易划款指示具体办理。    如若因为基金托管东说念主纰谬在清理上酿成基金财产的班师亏欠，应由基金托管 东说念主负责抵偿；如若因为基金阻挡东说念主未预先陈诉基金托管东说念主加多交易单元等事宜， 以致基金托管东说念主罗致数据不完好意思，酿成清理差错的包袱由基金阻挡东说念主承担；如若 因为基金阻挡东说念主未预先陈诉需要单独结算的交易，酿成基金钞票亏欠的由基金管 理东说念主承担；如若由于基金阻挡东说念主违背市集操作法令的法令进行超买、超卖及质押 券欠库等原因酿成基金投资清理难题和风险的，基金托管东说念主发现后应立即陈诉基 金阻挡东说念主，由基金阻挡东说念主负责科罚，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托 管的其他钞票酿成的班师亏欠由基金阻挡东说念主承担。    基金阻挡东说念主应遴选合理、必要步调，确保 T 日日终有鼓胀的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限包袱公司的资金交收；如因基金阻挡东说念主原因导致资金头 寸不足，基金阻挡东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金清理。如 果未罢职上述法令备足资金头寸，影响基金钞票的清理交收及基金托管东说念主与中国 证券登记结算有限包袱公司之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金钞票及基 金托管东说念主托管的其他钞票酿成的班师亏欠由基金阻挡东说念主负责。    根据中国证券登记结算有限包袱公司结算法令，基金阻挡东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将四肢偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金阻挡东说念主原因酿成债券回购交收背约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限包袱公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和亏欠由 基金阻挡东说念主承担。    实行场内 T+0 交收的资金清理按照基金托管东说念主的联系法令经由实行。    （1）交易纪录的查对    基金阻挡东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外表露净值之前，必须保证当 天系数本体交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录实足一致。如若本体交易纪录 与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不完好意思或不确实，由此导致的亏欠由 基金阻挡东说念主承担。    （2）资金账主见查对    资金账目按日核实。    （3）证券账主见查对    基金阻挡东说念主和基金托管东说念主每交易日完了后查对基金交易所场内证券账目，确 保两边账目相符。基金阻挡东说念主和基金托管东说念主每月月末临了一个交易日查对非交易 所场内的证券账目。    （三）基金申购和赎回业务处理的基本法令 负责。 基金托管东说念主。基金阻挡东说念主支吾传递的申购、赎回、调理敞开式基金的数据确实性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金阻挡东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一敞开日上述关联数据，并保证联系数据的准 确、完好意思。 数据和盖章奏效的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法平常发送，两边 可协商科罚处理状貌。基金阻挡东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联规 定保存。 事宜按时进行。不然，由基金阻挡东说念主承担相应的包袱。    为高慢申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金阻挡东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由注册登记机构阻挡。 定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时陈诉基金阻挡东说念主遴选步调进行催收，由此酿成基金亏欠的，基金阻挡 东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的亏欠。    拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有鼓胀的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 如系基金阻挡东说念主的原因酿成，包袱由基金阻挡东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。    除申购款项到达基金资金账户需两边按约定状貌对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金阻挡东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的方法、内容、发送、罗致和说明状貌等与投资指示相易。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算罢职“全额清理、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购请求 对应申购金额与 T-3 日基金调理入请求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回请求 对应赎回金额与 T-3 日基金调理出请求对应金额之和)的差额来细则托管账户净应 收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金阻挡 东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应 付额时，基金阻挡东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基 金阻挡东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清理账户。   （五）基金调理 函告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。 金清理和数据传递的时期、才能及托管契约当事东说念主承担的权责按基金阻挡东说念主届时 的公告实行。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的关联法令在中国证监会指定引子上公告并报中国证监会备案。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的相配约定 括但不限于以下内容：。   （1）进款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东说念主为本基金开立的基金 银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投本钱息划 往任何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金阻挡东说念主或基金托管东说念主任何一方片面建议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、肃除、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产转动的操作请求。   （3）约定进款证实书的具体传递嘱咐状貌及嘱咐期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 理东说念主提供的银行进款投资合同/契约、投资指示、支取陈诉等关联文献办理资金的 支付以及进款证实书的罗致、赈济与托付，切实试验托管职责。托管东说念主负责对存 款开户证实书进行赈济，不负责对进款开户证实书真伪的辩别，不承担进款开户 证实书对应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有鼓胀的时期试验相应的业务操作才能。因发生过期支取、提前 支取或部分提前支取，托管银行不承担相应利息亏欠及过期支取手续费。 赈济；对未按约定将进款开户证实书等什物凭证移交托管东说念主赈济的，托管东说念主应向 阻挡东说念主进行必要的催缴和风险教导；教导后仍不将联系什物凭证投递托管东说念主赈济 的，出于托管履职和尽职，托管东说念主可视情况遴选必要的风险适度步调：（1）建立 风险预警机制，对于什物凭证未投递聚拢度较高的进款银行，主动发函阻挡东说念主尽 量幸免在此类银行进行进款投资；（2）在依期诠释中，对未按约定投递托管东说念主保 管的什物凭证信息进行法令范围信息表露；（3）未投递什物凭证高出送单截止日 后 30 个责任日，且累计高出 3 笔（含）以上的，部分或一齐暂停协调阻挡东说念垄断理 后续新增进款投资业务，直至什物凭证投递我行赈济后撤废。什物凭证未投递但 进款本息已安全划回托管账户的，以及因发生至极情况由阻挡东说念主提供联系书面说 明并再行承诺送单截止时期的，可剔除不计。          八、基金钞票净值谋划和管帐核算   （一）基金钞票净值的谋划、复核与完成的时期及才能 值是按照每个估值日闭市后，该类别基金钞票净值除以当日该类别基金份额的余 额数目谋划，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金阻挡东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有法令的，从其法令。   基金阻挡东说念主于每个估值日谋划基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按法令表露。 金合同》的法令暂停估值时除外。基金阻挡东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将 各样基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金阻挡 东说念主对外公布。   （二）基金钞票估值方法和至极情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、国债期货、其他投资等钞票 及欠债。   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   ①交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要 事件的，可参考不异投资品种的现行市价及紧要变化要素，调养最近交易市价， 细则公允价钱。   ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；    ④交易所上市交易的可调理债券以逐日收盘价四肢估值全价；    ⑤交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领细则公允价值。交 易所市集挂牌转让的钞票支执证券，领受估值本领细则公允价值；    ⑥对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经调养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调养以说明估值日的公允 价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应领受估值本领细则其公 允价值。    （2）初度公开刊行未上市的债券，领受估值本领细则公允价值，在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    （4）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集辞别估 值。    （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。    （6）中国金融期货交易所上市的国债期货合约，一般以估值当日结算价进行 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受 最近交易日结算价估值。    （7）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金阻挡东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。    （8）如有可信凭证标明按原有方法进行估值不可客不雅反应上述钞票或欠债公 允价值的，基金阻挡东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价 值的方法估值。    （9）联系法律律例以及监管部门、自律法令另有法令的，从其法令。如有新 增事项，按国度最新法令估值。    如基金阻挡东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的法令或者未能充分珍重基金份额执有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商科罚。    根据关联法律律例，基金钞票净值谋划和基金管帐核算的义务由基金阻挡东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金阻挡东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分研讨后，仍无法达成一问候见的，基金 阻挡东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说晴明，按照基金阻挡东说念主对基金钞票净 值的谋划成果对外赐与公布。    基金阻挡东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(8)项进行估值时，所酿成的舛讹不 四肢基金份额净值诞妄处理。    （三）基金份额净值诞妄的处理状貌 净值诞妄；任一类基金份额净值谋划出现诞妄时，基金阻挡东说念主应当立即赐与更正， 通报基金托管东说念主，并遴选合理的步调属目亏欠进一步扩大；诞妄偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金阻挡东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金阻挡东说念主应当公告，并报中国证监会 备案；当发生净值谋划诞妄时，由基金阻挡东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主 和基金酿成亏欠的，应由基金阻挡东说念主先行赔付，基金阻挡东说念主按差错情形，有权向 其他当事东说念主追偿。 时，基金阻挡东说念主和基金托管东说念主应根据本体情况界定两边承担的包袱，经说明后按 以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐包袱方由基金阻挡东说念主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分研讨后，尚不可达成一致时，按基金阻挡东说念主的建议执 行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产酿成的亏欠，由基金阻挡东说念主负责赔付。   (2)若基金阻挡东说念主谋划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且 基金托管东说念主未对谋划过程建议疑义或要求基金阻挡东说念主书面说明，基金份额净值出 错且酿成基金份额执有东说念主亏欠的，应根据法律律例的法令对投资者或基金支付赔 偿金，就本体向投资者或基金支付的抵偿金额，基金阻挡东说念主与基金托管东说念主按照应 理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   (3)如基金阻挡东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的谋划成果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金阻挡东说念主的谋划成果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金酿成的亏欠，由基 金阻挡东说念主负责赔付。   (4) 由于基金阻挡东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值谋划诞妄而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损 失，由基金阻挡东说念主负责赔付。 于其他不可抗力原因，基金阻挡东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、稳当、合理 的步调进行检查，关联词未能发现该诞妄而酿成的基金份额净值谋划诞妄，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金阻挡东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的 步调削弱或排斥由此酿成的影响。 以基金阻挡东说念主谋划成果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与表露基金份额净值的情形 一致的； 资东说念主的利益，已决定蔓延估值；如若出现基金阻挡东说念主觉得属于伏击事故的任何情 况，导致基金阻挡东说念主不可出售或评估基金钞票时；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门法令的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金阻挡东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释。基金阻挡东说念主独当场 建立、纪录和赈济本基金的全套账册。若基金阻挡东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在不合，应以基金阻挡东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金钞票净值的谋划和公告的，以基金阻挡东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金财务报表由基金阻挡东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金阻挡东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。核 对不符时，应实时陈诉基金阻挡东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据实足 一致。   (1)报表的编制   基金阻挡东说念主应当在每月完了后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度完了之日起 15 个责任日内完成基金季度诠释的编制；在上半年完了之日起两个 月内完成基金中期诠释的编制；在每年完了之日起三个月内完成基金年度诠释的 编制。基金年度诠释的财务管帐诠释应当经过具有证券、期货联系业务阅历的会 计师事务所审计。《基金合同》奏效不足两个月的，基金阻挡东说念主不错不编制当期季 度诠释、中期诠释或者年度诠释。   (2)报表的复核   基金阻挡东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金阻挡东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度关联法令为准。   基金阻挡东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核联系报表及诠释。   （八）基金阻挡东说念主应在编制季度诠释、中期诠释或者年度诠释之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制成果。   （九）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。              九、基金收益分派   基金收益分派是指按法令将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应罢职下列原则： 分派，具体分派有盘算详见届时基金阻挡东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴选， 本基金默许的收益分派状貌是现款分成； 的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 额收取销售作事费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。归并类别每 一基金份额享有同瓜分派权；   （二）基金收益分派的时期和才能   本基金收益分派有盘算由基金阻挡东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定引子公告。基金收益分派有盘算公告后(依据具体有盘算的法令)，基金阻挡东说念主就 支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金阻挡东说念主的指示 实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的谋划方法，依照《业务法令》实行。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的法令。                十、基金信息表露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金阻挡东说念主应按法律律例、《基金合同》的关联法令进行信息披 露，拟公开表露的信息在公开表露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息表露办法》偏执他关联法令进行信息表露外，基金阻挡东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。关联词，如下情况不 应视为基金阻挡东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 证监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息表露或公开。   （二）信息表露的内容   基金的信息表露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管契约、基 金居品府上摘录、基金份额发售公告、基金召募情况、《基金合同》奏效公告、基 金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期诠释、包括基金年度诠释、基 金中期诠释和基金季度诠释、临时诠释、通晓公告、基金份额执有东说念主大会决议、 中国证监会法令的其他信息。基金年度诠释需经具有从事证券、期货联系业务资 格的管帐师事务所审计后，方可表露。   （三）实施侧袋时间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，联系信息表露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的法令进行信息表露，详见招募说明书的法令。   （四）基金托管东说念主和基金阻挡东说念主在信息表露中的职责和信息表露才能   基金托管东说念主和基金阻挡东说念主在信息表露过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为 宗旨，诚挚信用，严守奥妙。基金阻挡东说念主负责办理与基金关联的信息表露事宜， 基金托管东说念主应当按照联系法律律例和《基金合同》的约定，对于上一款法令的应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金阻挡东说念主赐与 公布。    对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金阻挡东说念主在公告前应示知基金托管东说念主。    基金阻挡东说念主和基金托管东说念主应积极协调、相互监督，保证其试验按照法定状貌 和限时表露的义务。    基金阻挡东说念主应当在中国证监会法令的时期内，将应予表露的基金信息通过指 定引子表露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开表露的信息，基金托管东说念主将通过 指定引子或基金托管东说念主的互联网网站公开表露。    当出现下述情况时，基金阻挡东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表露基金联系信 息：    (1)不可抗力；    (2)基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；    (3)出现基金阻挡东说念主觉得属于会导致基金阻挡东说念主不可出售或评估基金钞票的 伏击事故的任何情况；    (4)法律律例、《基金合同》或中国证监会法令的情况。    按关联法令须经基金托管东说念主复核的信息表露文献，由基金阻挡东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金阻挡东说念主公告。发生《基金合同》中法令需要表露的事项 时，按《基金合同》法令公布。    照章必须表露的信息发布后，基金阻挡东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规法令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                 十一、基金用度   （一）基金阻挡费的计提比例和计提方法   本基金的阻挡费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。阻挡费的谋划方 法如下：   H＝E×年阻挡费率÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金阻挡费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的谋划方 法如下：   H＝E×年托管费率÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售作事费   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取基金销售作事费，C 类基金份额的基金销售 作事费年费率为 0.40%，E 类基金份额的基金销售作事费年费率为 0.10%。谋划方 法如下：   H＝E×年销售作事费率÷畴前天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售作事费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金阻挡东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金阻挡东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金阻挡东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时研讨基金托管东说念主协商科罚。   （四）证券账户开户用度、证券交易结算用度、基金财产划拨支付的银行费 用、账户珍重费、《基金合同》奏效后的信息表露用度、基金份额执有东说念主大会用度、 《基金合同》奏效后与基金关联的管帐师费和讼师费等根据关联法律律例、《基金 合同》及相应契约的法令，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   《基金合同》奏效前的讼师费、管帐师费和信息表露用度不得从基金财产中 列支；基金阻挡东说念主和基金托管东说念主因未试验或未实足试验义务导致的用度支拨或基 金财产的亏欠，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金阻挡费和基金托管费的调养   基金阻挡东说念主和基金托管东说念主可协计划情镌汰基金阻挡费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额执有东说念主大会决议通过。基金阻挡东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定引子上刊登公告。   （七）基金阻挡费和基金托管费的复核才能、支付状貌和时期   基金托管东说念主对基金阻挡东说念主计提的基金阻挡费和基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的关联法令进行复核。   基金阻挡费、基金托管费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金托管东说念主根据与基金阻挡东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金阻挡东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金阻挡东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时研讨基金托管东说念主协商科罚。   在首期支付基金阻挡费、销售作事费前，基金阻挡东说念主应向托管东说念主出具认真函 件指定基金阻挡费、销售作事费的收款账户。基金阻挡东说念主如需要变更此账户，应 提前 5 个责任日向托管东说念主出具书面的收款账户变更陈诉。   （八）违纪处理状貌   基金托管东说念主发现基金阻挡东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》偏执 他关联法令从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金阻挡东说念主赐与说明解 释，如基金阻挡东说念主无梗直原理，基金托管东说念主可断绝支付。   （九）实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取阻挡费， 详见招募说明书的法令。         十二、基金份额执有东说念主名册的赈济   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金阻挡东说念主的指示编制和赈济，基 金阻挡东说念主和基金托管东说念主应辞别赈济基金份额执有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如 不可妥善赈济，则按联系律例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金阻挡东说念主应将关联府上 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确实性、准确性和完好意思性。 基金托管东说念主不得将所赈济的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵循守秘义务。           十三、基金关联文献档案的保存    （一）档案保存    基金阻挡东说念主应保存基金财产阻挡业务步履的纪录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系府上。 基金阻挡东说念主和基金托管东说念主都应当按法令的期限赈济。保存期限不少于 15 年。    （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东说念主。    （三）变更与协助    若基金阻挡东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主罗致相应文献。    （四）基金阻挡东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和盘曲合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年。         十四、基金阻挡东说念主和基金托管东说念主的更换     （一）基金阻挡东说念主职责阻隔的情形     有下列情形之一的，基金阻挡东说念主职责阻隔：     (1)被照章取消基金阻挡阅历；     (2)照章散伙、被照章肃除或被照章宣告歇业；     (3)被基金份额执有东说念主大会解任；     (4)法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他情形。     更换基金阻挡东说念主必须依照如下才能进行：     (1)提名：新任基金阻挡东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有执有 10%以上(含     (2)决议：基金份额执有东说念主大会在基金阻挡东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的 基金阻挡东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起奏效；     (3)临时基金阻挡东说念主：新任基金阻挡东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 阻挡东说念主；     (4)备案：基金份额执有东说念主大会选任基金阻挡东说念主的决议须报中国证监会备案；     (5)公告：基金阻挡东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金阻挡东说念主的基金份额执 有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定引子公告；     (6)嘱咐：基金阻挡东说念主职责阻隔的，基金阻挡东说念主应妥善赈济基金阻挡业务府上， 实时向临时基金阻挡东说念主或新任基金阻挡东说念垄断理基金阻挡业务的移交手续，临时基 金阻挡东说念主或新任基金阻挡东说念主应实时罗致。临时基金阻挡东说念主或新任基金阻挡东说念主应与 基金托管东说念主查对基金钞票总值；     (7)审计：基金阻挡东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例法令遴聘具有证券、期 货联系业务阅历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告， 同期报中国证监会备案；     (8)基金称号变更：基金阻挡东说念主更换后，如若原任或新任基金阻挡东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金阻挡东说念主关联的称号字样。     （二）基金托管东说念主职责阻隔的情形     有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：     (1)被照章取消基金托管阅历；     (2)照章散伙、被照章肃除或被照章宣告歇业；     (3)被基金份额执有东说念主大会解任；     (4)法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他情形。     (1)提名：新任基金托管东说念主由基金阻挡东说念主或由单独或所有执有 10%以上(含     (2)决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起奏效；     (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；     (4)备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；     (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金阻挡东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额执 有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定引子公告；     (6)嘱咐：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善赈济基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时罗致。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金阻挡东说念主查对基 金钞票总值；     (7)审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例法令遴聘具有证券、期 货联系业务阅历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告， 同期报中国证监会备案。     （三）基金阻挡东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和才能 份额 10%以上(含 10%)的基金份额执有东说念主提名新的基金阻挡东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定引子上结伴公告。   （四）新任或临时基金阻挡东说念主罗致基金阻挡业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金阻挡东说念主或原基金托管东说念主应接续试验联系职 责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益酿成毁伤的步履。               十五、退却步履    本契约当事东说念主退却从事的步履，包括但不限于：    （一）基金阻挡东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。    （二）基金阻挡东说念主不自制地对待其阻挡的不同基金财产，基金托管东说念主不自制 地对待其托管的不同基金财产。    （三）基金阻挡东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。    （四）基金阻挡东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。    （五）基金阻挡东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和阻挡过程中任何尚未 按法律律例法令的状貌公开表露的信息。    （六）基金阻挡东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。    （七）基金阻挡东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂然, 其高等阻挡东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。    （八）基金托管东说念主背地动用或刑事包袱基金财产，根据基金阻挡东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管契约的法令进行刑事包袱的除外。    （九）基金财产用于下列投资或者步履：1.承销证券；2.违背法令向他东说念主贷 款或者提供担保；3.从事承担无穷包袱的投资；4.买卖其他基金份额，关联词国务 院证券监督阻挡机构另有法令的除外；5.向其基金阻挡东说念主、基金托管东说念主出资；6. 从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易步履；7.法律、行政 律例和国务院证券监督阻挡机构法令退却的其他步履。法律律例或监管部门取消 上述物化，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系物化。    （十）法律律例和《基金合同》退却的其他步履，以及依照法律、行政律例 关联法令，由国务院证券监督阻挡机构法令退却基金阻挡东说念主、基金托管东说念主从事的 其他步履。     十六、托管契约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管契约的变更才能   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的法令有任何冲破。   （二）托管契约阻隔的情形   （三）基金财产的清理 立清理小组，基金阻挡东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 东说念主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一罗致基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理诠释；   (5)遴聘具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所对清理诠释进行外部审 计，遴聘讼师事务所对清理诠释出具法律意见书；   (6)将清理成果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金财产进行分派。 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派有盘算，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同终 止事由发生时各自基金份额钞票净值的比例细则剩余财产在各样基金份额中的分 配比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内各份额类别内基金份额执有 东说念主执有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理诠释经具有证券、期 货联系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证 监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理诠释登 载在指定网站上，并将清理诠释教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存至少 15 年。              十七、背约包袱    （一）基金阻挡东说念主、基金托管东说念主不试验本契约或试验本契约不稳当约定的， 应当承担背约包袱。    （二）基金阻挡东说念主、基金托管东说念主在试验各自职责的过程中，违背《基金法》 或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成毁伤 的，应当辞别对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金 份额执有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱。    （三）一方当事东说念主背约，给另一方当事东说念主酿成亏欠的，应就班师亏欠进行赔 偿；给基金财产酿成亏欠的，应就班师亏欠进行抵偿，另一方当事东说念主有权力及义 务代表基金向背约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主免责： 为或不四肢而酿成的亏欠等； 投资或不投资酿成的班师亏欠或潜在亏欠等； 网罗故障、通信故障、电力故障、谋划机病毒报复偏执它未必事故所导致的亏欠 等。    （四）一方当事东说念主背约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选必要的 步调，奋力属目亏欠的扩大。莫得遴选稳当步调以致亏欠进一步扩大的，不得就 扩大的亏欠要求抵偿。非背约方因属目亏欠扩大而支拨的合理用度由背约方承担。    （五）背约步履虽已发生，但本托管契约省略接续试验的，在最大划定地保 护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金阻挡东说念主和基金托管东说念主应当接续试验本契约。    （六）由于基金阻挡东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错，基 金阻挡东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、稳当、合理的步调进行检查，关联词未 能发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东说念主亏欠，基金阻挡东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿包袱。关联词基金阻挡东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的步调削弱或排斥由此 酿成的影响。             十八、争议科罚状貌   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入科罚，协商、 长入不可科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济买卖仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有阻挡力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金阻挡东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续 忠实、勤恳、尽职地试验《基金合同》和本托管契约法令的义务，珍重基金份额 执有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统领。            十九、托管契约的遵守   两边对托管契约的遵守约定如下：   （一）基金阻挡东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖章），协 议当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会 备案的文本为认真文本。   （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日 起奏效。托管契约的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理成果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管契约自奏效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律阻挡力。   （四）本契约一式六份，契约两边各执二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律遵守。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金阻挡东说念主应 赐与协调，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关联法律律例等法令协商办理。           二十一、托管契约的签订  本契约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日