华宝基金管制有限公司 华宝双债增强债券型证券   投资基金托管公约 基金管制东说念主：华宝基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                      目   录 一、 基金托管公约当事东说念主                 1 二、 基金托管公约的依据、办法和原则           2 三、 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查       3 四、 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查          9 五、 基金财产督察                    10 六、 指示的发送、证据和奉行               13 七、 来去及清理交收安排                 15 八、 基金财富净值计较和司帐核算             17 九、 基金收益分拨                    22 十、 信息走漏                      23 十一、 基金用度                     24 十二、 基金份额执有东说念主名册的督察             26 十三、 基金关联文献和档案的保存             27 十四、 基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换           27 十五、 辞谢步履                     30 十六、 基金托管公约的变更、停止与基金财产的清理     31 十七、 背约遭殃                     33 十八、 争议措置方式                   33 十九、 基金托管公约的服从                34 二十、 基金托管公约的签订                34                  一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金管制东说念主     称号：华宝基金管制有限公司     住所：中国（上海）解放贸易训练区世纪通衢 100 号上海巨匠金融中心 58 楼     法定代表东说念主：黄孔威     拓荒日历：2003 年 3 月 7 日     批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监基金字200319 号     组织神志：有限遭殃公司     注册成本：1.5 亿元东说念主民币     存续期限：执续权术     权术畛域：在中国境内从事基金管制、发起拓荒基金；中国证监会批准的其 他业务。     策划电话：021-38505888     （二）基金托管东说念主     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东说念主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     策划东说念主：郭明     成立时期：1984 年 1 月 1 日     组织神志：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元     批准拓荒机关和拓荒文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门专揽中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）     存续时期：执续权术     权术畛域：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、千般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证处事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障兼业代理业务；代理计谋性银行、外 国政府和海外金融机构贷款业务；督察箱处事；刊行金融债券；买卖政府债券、 金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制处事；年金账 户管制处事；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、究诘、 见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人处事；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自 营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手 机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业 务。        二、基金托管公约的依据、办法和原则   签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、 《证券投资基金销售管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投 资基金信息走漏管制办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《证券投资基金信 息走漏内容与神志准则第 7 号〈托管公约的内容与神志〉》、《公开召募怒放式 证券投资基金流动性风险管制章程》（以下简称《流动性风险管制章程》）及《华 宝双债增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏执他有 关章程。   签订本公约的办法是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息走漏及相互监督等关联事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额执有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有换取含义。   如本基金实施侧袋机制的，将按照《基金合同》、《华宝双债增强债券型证 券投资基金招募说明书》的关系约定奉行。        三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履专揽监督权 金投资畛域、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资畛域主要为具有高超流动性的金融器用，包括债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公拓荒行的次级债、政府支援债券、政府支援机构债券、地方政府债券、可交换 债券、可转机债券（含可分离来去可转债的纯债部分））、财富支援证券、债券 回购、同行存单、银行入款（包括公约入款、依期入款偏执他银行入款）、货币 商场器用、股票（包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股 票）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需恰当中国证监 会的关系章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当 要领后，不错将其纳入投资畛域。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门法则及《基金合同》辞谢投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金财富的 80%，投资于信用债、可转机债 券（含可分离来去可转债的纯债部分）和可交换债券的比例共计不低于非现款基 金财富的 80%，其中，投资于可转机债券（含可分离来去可转债的纯债部分）和 可交换债券的比例共计不低于非现款基金财富的 20%。本基金投资的信用债券其 刊行东说念主奉求的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA 以上（含 AA），其中，投 资于刊行东说念主奉求的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA 的信用债券占基金信 用债券财富的比例不越过 20%；投资于刊行东说念主奉求的国内评级机构出具的主体信 用评级为 AA+的信用债券占基金信用债券财富的比例不越过 50%；投资于刊行东说念主 奉求的国内评级机构出具的主体信用评级为 AAA 的信用债券占基金信用债券资 产的比例不低于 50%。股票等权益类财富的投资比例不越过基金财富的 20%，本 基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。    本基金所指信用债是指金融债（不含计谋性金融债）、企业债、公司债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、公拓荒行的次级债券等企业机构刊行的 非国度信用的债券。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资适度： 财富的投资比例共计不越过基金财富的 20%； 和可交换债券的比例共计不低于非现款基金财富的 80%，投资于可转机债券（含 可分离来去可转债的纯债部分）和可交换债券的比例共计不低于非现款基金财富 的 20%； 政府债券；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的证券，不越过该证券的 10%，十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此要求章程的比例适度； 金财富净值的 10%； 级为 AA 以上（含 AA）。基金执有信用债券时期，要是其信用品级下落、不再 恰当投资圭臬，应在评级诠释发布之日起 3 个月内给以一齐卖出； 信用债券占基金信用债券财富的比例不越过 20%；投资于刊行东说念主奉求的国内评级 机构出具的主体信用评级为 AA+的信用债券占基金信用债券财富的比例不越过 券占基金信用债券财富的比例不低于 50%； 该财富支援证券限制的 10%； 益东说念主的千般财富支援证券，不得越过其千般财富支援证券共计限制的 10%； 基金执有财富支援证券时期，要是其信用品级下落、不再恰当投资圭臬，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内给以一齐卖出； 财富净值的 40%，参预寰球银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 产，本基金所报告的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制 东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一齐投资组合执有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%；十足按照关联指数的组成比例进 行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的极度投资组合可不受前述比例 适度； 要素以致基金不恰当该比例适度的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的 投资； 开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保 执一致；   除第 3）、10）、15）、16）条情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动等基金管制东说念主之外的要素以致基金投资比例不恰当上述章程投 资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往将来内进行调治，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资畛域、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行恰当要领后，则本基金投资不再受关系适度或以变更后的章程为准，无需召 开基金份额执有东说念主大会审议。   基金管制东说念主应在出现可预念念财富限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日致密向基金托管东说念主发函说明基金可能变动限制和公司应付要领，便于托管 东说念主实施来去监督。   除投资财富确立外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起开动。   对于因法律法例变化导致本基金投资畛域及投资适度等事项调治的，基金管 理东说念主应提前告知基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督畛域。 基金管制东说念主领路基金托管东说念主履行投资监督职责受外部数据开头或系统拓荒等因 素影响，应为基金托管东说念主系统调治预留所需的合理必要时期。 投资辞谢步履进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷遭殃的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、推行 控制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去的，应当恰当基金的投资地方和投资策略，遵命基金份 额执有东说念主利益优先原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱奉行。关系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以走漏。要紧关联来去应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓败董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。      法律法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系适度。 督。   基金管制东说念主参与银行间商场来去,应按照审慎的风险控制原则评估来去敌手 资信风险，并自主取舍来去敌手。基金托管东说念主发现基金管制东说念主与银行间商场的丙 类会员进行债券来去的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管制东说念主， 基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管制东说念主应确保可行性说明 内容真确、准确、圆善。基金托管东说念主分歧基金管制东说念主提供的可行性说明进行内容 审查。基金管制东说念主同意，经提醒后基金管制东说念主仍奉行来去并形成基金财富升天的， 基金托管东说念主不承担遭殃。      基金管制东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购来去时，以 DVP(券款兑付) 的来去结算方式进行来去。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才调等波及到入款银行取舍方面的风险。基金管制东说念主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并据此取舍入款银行。因基金管制东说念主违背上述原则给基金形成 的升天，基金托管东说念主不承担任何遭殃，关系升天由基金管制东说念主先行承担。基金管 理东说念主履行先行赔付遭殃后，有权要求关系遭殃东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅 限于督促基金管制东说念主履行先行赔付遭殃。   （1）基金投资运动受限证券，应驯服《对于基金投资非公拓荒行股票等流 通受限证券关联问题的告知》等关联法律法法则程。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》表率的非公开 刊行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去 证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来去中的质押券等运动受限证券。   （3）基金管制东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管制东说念主董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策进程、风险控制 轨制。基金投资非公拓荒行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金管制东说念主应至少于初次奉行投资指示之前两个使命日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个使命日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述贵府。   （4）基金投资运动受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律 法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金财富净值的比例、已执有运动受限证券市值占财富净值的比例、资金划付 时期等。基金管制东说念主应保证上述信息的真确、圆善，并应至少于拟奉行投资指示 前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时期进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公拓荒行股票等运动受限证券有 关问题的告知》章程，对基金管制东说念主是否驯服法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管制东说念主在投资运动受限证券前就该风险的摈斥或小心要领进行补 充书面说明，并保留稽查基金管制东说念主风险管制部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估诠释等备查贵府的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却奉行关联指示。 因拒却奉行该指示形成基金财产升天的，基金托管东说念主不承担任何遭殃，并有权报 告中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何遭殃。要是基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应许担连带遭殃。  （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金财富净值计较、千般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分拨、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约关联章程时，应实时以书面神志告知基金管制东说念主限 期更动，基金管制东说念主收到告知后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面神志向基 金托管东说念主发出回函，进行评释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对告知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主告知的违法事项未能在限期内更动的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管制东说念主补偿因其违背《基金合同》而 以致投资者遇到的升天。   对于依据来去要领尚未成交的且基金托管东说念主在来去前不详监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关联法律法法则程或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却奉行，立即告知基金管制东说念主，并向中国证监会诠释。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来去要领仍是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即告知基金管制东说念主，并诠释中国证监会。   基金管制东说念主应积极协作和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内 修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督诠释的，基金管制东说念主应积极协作提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法步履，应立即诠释中国证监会，同期 告知基金管制东说念主限期更动。   基金管制东说念主无正直情理，拒却、费事基金托管东说念主根据本公约章程专揽监督权， 或采纳拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。       四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管制东说念主计较的基金财富净值和千般基金份额净值、根据管制东说念主 指示办理清理交收、关系信息走漏和监督基金投资运作等步履。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未奉行或无故延长奉行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏执他关联章程时，基金管制东说念主应实时 以书面神志告知基金托管东说念主限期更动，基金托管东说念主收到告知后应实时查对质据并 以书面神志向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对告知县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助协作。基金托管东说念主对基金管制东说念主告知 的违法事项未能在限期内更动的，基金管制东说念主应诠释中国证监会。基金管制东说念主有 义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的升天。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即诠释中国证监会和银行 业监督管制机构，同期告知基金托管东说念主限期更动。   基金托管东说念主应积极协作基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管制东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在章程时期内修起基金管制 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直情理，拒却、费事基金管制东说念主根据本公约章程专揽监督权， 或采纳拖延、讹诈等技能妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金管制东说念主应诠释中国证监会。             五、基金财产督察  （一）基金财产督察的原则 走运用、刑事遭殃、分拨基金的任何财产。 账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，颓败核算，确保基金财产的 圆善与颓败。 理东说念主负责与关联当事东说念主详情到账日历并告知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时告知基金管制东说念主采纳要领进行催收。由此 给基金形成升天的，基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的升天，基金托管 东说念主对此不承担遭殃。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与处事代理公约的约定，将认购资金划入基金管制 东说念主在具有托管履历的交易银行开设的华宝基金管制有限公司基金认购专户。该账 户由基金管制东说念主开立并管制。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额 总和、基金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等有 关章程后，由基金管制东说念主聘用恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务 所进行验资，出具验资诠释，出具的验资诠释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财 产的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到 资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》凯旋的条件，由基金管制东说念主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主的形状在其营业机构开设财富托管专户，督察基金 的银行入款。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东说念主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得假借本基金的形状开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   财富托管专户的管制应恰当《东说念主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制 暂行条例》、《东说念主民币利率管制章程》、《利率管制暂行章程》、《支付结算办 法》以及银行业监督管制机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的形状在中国证券登记结算有限遭殃公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管制 国银行间同行拆借商场的来去履历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主负责以基 金的形状在中央国债登记结算有限遭殃公司和银行间商场清理所股份有限公司 开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主公约，原来由基金托管东说念主督察，基金管制东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法法则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基 金管制东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联公法使用并管制。   （七）基金财产投资的关联银行入款证实书等什物证券的督察   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。属 于基金托管东说念主推行灵验控制下的什物证券在基金托管东说念主督察时期的损坏、灭失， 由此产生的遭殃应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行有 效控制或督察的证券不承担督察遭殃。   （八）与基金财产关联的要紧合同的督察   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管制东说念主督察。除本公约另有章程外，基金管制东说念主在代表基金签署与 基金关联的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和 基金托管东说念主至少各执有一份原来的原件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门，保存时期不低于法律法例规 定的最低期限。           六、指示的发送、证据和奉行   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面 告知（以下称“授权告知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的 来去权限，并章程基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据有权发送 东说念主员身份的方法。基金托管东说念主收到授权告知当日通过电话或者邮件向基金管制东说念主 证据。基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主 及关系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，但法律法法则程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏执他 款项支付的指示。基金管制东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银神志发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时期、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、证据和奉行的时期和要领   指示由“授权告知”详情的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管制 东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并以 传真看成救急方式备用。基金管制东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行证据， 因基金管制东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证据,以致资金未能实时到账所造 成的升天不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管公约及“授权告知”约定 的方法证据指示灵验后，方可奉行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管制东说念主 不得否定其服从。基金管制东说念主应按照《基金法》、关联法律法例和《基金合同》 的章程，在其正当的权术权限和来去权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授 权权限发送划款指示。基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出奉行指示 所必需的时期。发送指示日完成划款的指示，基金管制东说念主应给基金托管东说念主预留出 距划款截止时点 2 小时的指示奉行时期。由基金管制东说念主原因形成的指示传输不足 时、未能留出实足划款所需时期，以致资金未能实时到账所形成的升天由基金管 理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金管制东说念主发送的指示后，应审慎考证关联指示内容要素， 复核无误后应在规依期限内奉行，不得延误。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有实足的资金余 额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予奉行，独立即告知基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为不奉行该指示而 形成升天的遭殃。   基金管制东说念主应将同行商场国债来去告知单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管制东说念主发送子虚指示的情形和处理要领   基金管制东说念主发送子虚指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓著权限发送指 令及交割信息子虚，指示中进犯信息无极不清或不圆善等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示子虚时，有权拒却执 行，并实时告知基金管制东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理要领   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本 公约或关联基金法例的关联章程，不错视情况暂缓或不予奉行，并应实时以书面 神志告知基金管制东说念主更动，基金管制东说念主收到告知后应实时查对，并以书面神志对 基金托管东说念主发出回函证据，由此形成的升天由基金管制东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示奉行的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金管制东说念主发送的正 常灵验指示奉行，给基金份额执有东说念主形成升天的，应负补偿遭殃。   （七）更换被授权东说念主的要领   基金管制东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主书面证据过的方式向基金托管东说念主 发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更告知，同期电话告知基金托管东说念主。变更 告知应载明凯旋时期，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管制东说念主或通过电话向基金管制东说念主证据。授权变更于变 更告知载明的凯旋时期凯旋。若变更告知载明的凯旋时期早于基金托管东说念主收到变 更告知时期，则授权变更于基金托管东说念主收到变更告知时凯旋。基金管制东说念主在而后 三个使命日内将被授权东说念主变更告知的原来送交基金托管东说念主。基金管制东说念主更换被授 权东说念主告知凯旋后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权 限发送的指示，基金管制东说念主不承担遭殃.被授权东说念主变更告知原来与基金托管东说念主之 前收到的副本不一致的，以副本为准，关系遭殃由基金管制东说念主承担。            七、来去及清理交收安排   （一）取舍代理证券买卖的证券权术机构的圭臬和要领   基金管制东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券权术机构。   基金管制东说念主负责根据关系圭臬以及里面管制轨制对关联证券权术机构进行 检会后详情代理本基金证券买卖证券权术机构，并承担相应遭殃。基金管制东说念主和 被取舍的证券权术机构签订来去单元使用公约，由基金管制东说念主告知基金托管东说念主， 并在法定信息走漏公告中走漏关联内容。   基金管制东说念主应实时将基金专用来去单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面神志告知基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律法例及关系业务公法，签订《证券 来去资金结算公约》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券来去资金结 算业务中的遭殃。   本基金投资于证券发生的整个场内、场酬酢易的资金清理交割，一齐由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限遭殃 公司上海分公司/深圳分公司、其他关系登记结算机构及清理代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在清理和交收中形成基金财产的升天，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的升天；要是因为基金管制东说念主违背法律法例的章程进行证券投资 或违背两边签订的《证券来去资金结算公约》而形成基金投资清理贫穷和风险的， 基金托管东说念主发现后应立即告知基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责措置，由此给基金 和基金托管东说念主形成的升天由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖征象，应立即提醒基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责措置，由此给基金及基金托 管东说念主形成的升天由基金管制东说念主承担。要吵嘴因基金托管东说念主原因发生超买步履，基 金管制东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在奉行基金管制东说念主发送的指示时，有实足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管制东说念主发送的划 款指示。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分洽商基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时期。如由于基金管制东说念主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金 及基金托管东说念主形成的升天由基金管制东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主恰当法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或拒却奉行。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金形成的升天由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及来去纪录的查对   对基金的来去纪录，由基金管制东说念主按日进行查对。逐日对外皮露千般基金份 额净值之前，必须保证今日整个推行来去纪录与基金司帐账簿上的来去纪录十足 一致。要是推行来去纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不圆善或不 真确，由此导致的升天由基金的司帐遭殃方承担。   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个往将来终了时关系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   对来去纪录，由关系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、转机怒放式基金的资金清理、数据传递及托管公约当事 东说念主的遭殃   基金的投资者可通过基金管制东说念主和其他销售机构进行申购和赎回恳求，由基 金管制东说念足下理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责招揽并证据资金的到账情 况，以及依照基金管制东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管制东说念主应于每个怒放日 14：00 之前将前一个怒放日经证据的基金申购 金额和赎回份额以书面神志并加盖业务专用章告知基金托管东说念主。基金管制东说念主应付 传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和圆善性负责。   基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，逐日(T 日：资金交收日， 下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购恳求对应申购金额、T-3 日非货币基金 转机入恳求对应金额与 T-1 日货币基金转机入恳求对应金额之和)与应付资金 (T-3 日赎回恳求对应赎回金额与 T-3 日基金转机出恳求对应金额之和)的差额来 详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净 应收额时，基金管制东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户； 当存在托管账户净应付额时，基金管制东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托 管东说念主，基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清理账户。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时告知基金管制东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时告知基金管制东说念主划付，由此产生的遭殃应由基金管制东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会诠释。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管制东说念主应实时告知基金托管东说念主划付，由此 产生的遭殃应由基金托管东说念主承担。效率严重的基金管制东说念主应向中国证监会诠释。          八、基金财富净值计较和司帐核算   （一）基金财富净值的计较   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。千般基金份额净值是 指计较日该类基金份额的基金财富净值除以该计较日该类基金份额总份额后的 数值。千般基金份额净值的计较均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍 五入，由此产生的迤逦计入基金财产。基金管制东说念主不错拓荒大额赎回情形下的 净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应每使命日对基金财富估值，但基金管制东说念主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务引导》偏执他法律、法例的章程。基金财富净值和千般基金份 额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个使命日 来去达成后计较当日的基金财富净值和千般基金份额净值并以两边认同的方式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较罢了复核后以两边认同的方式发送 给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给以公布。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、债券、财富支援证券和银行入款本息、应收款项、其它 投资等财富及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来去所上市的有价证券的估值 以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近 往将来后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近往将来的市价（收盘价）估值；如最近往将来后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及要紧变化要素，调治最近来去市价，详情公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 种当日估值价钱进行估值； 来去所商场挂牌转让的财富支援证券，采用估值工夫详情公允价值； 况下，应以活跃商场上未经调治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调治以证据估值日的公 允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应采用估值工夫详情其 公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应辞别如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公拓荒行股票时公司鼓舞公拓荒售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程详情公允价值。   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在流露互异，未上市 时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4） 并吞债券同期在两个或以上商场来去的，按债券所处的商场分别估值。   （5）本基金不错采用第三方估值机构按照上述公允价值详情原则提供的估 值价钱数据。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错采用舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。   （8）关系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分转机基金份额执有东说念主利益时，应立即告知 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律法例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐遭殃方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分策划后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管制东说念主对基金财富净值的计较罢了对外给以公布。   （三）估值差错处理   因基金估值子虚给投资者形成升天的应先由基金管制东说念主承担，基金管制东说念主 对不应由其承担的遭殃，有权向舛讹东说念主追偿。   当基金管制东说念主计较的基金净值信息已由基金托管东说念主复核证据后公告的，由 此形成的投资者或基金的升天，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付赔 偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管制东说念主与基金托管东说念主按 照看制费率和托管费率的比例各自承担相应的遭殃。   由于一方当事东说念主提供的信息子虚，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的要领 后仍弗成发现该子虚，进而导致基金财富净值、千般基金份额净值计较子虚造 成投资者或基金的升天，以及由此形成以后往将来基金财富净值、千般基金份 额净值计较顺延子虚而引起的投资者或基金的升天，由提供子虚信息确当事东说念主 一方负责补偿。   基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所形成的误 差不看成基金财富估值子虚处理。   由于不可抗力原因，或由于证券来去所、登记结算公司、第三方估值机构 等机构发送的数据子虚等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采纳必要、 恰当、合理的要领进行查验，可是未能发现该子虚的，由此形成的基金财富估 值子虚，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿遭殃。但基金管制东说念主和基金托管东说念主 应当积极采纳必要的要领摈斥或磨蹭由此形成的影响。   当基金管制东说念主计较的基金财富净值与基金托管东说念主的计较罢了不一致时，关系 各方应本着发奋尽职的作风重新计较查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金 管制东说念主的计较罢了为准对外公布，由此形成的升天以及因该往将来基金财富净值 计较顺延子虚而引起的升天由基金管制东说念主承担补偿遭殃，基金托管东说念主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按照关系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独连忙诞生、登录和督察本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并更动，保证关系各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的计较和公告的，以基金管制 东说念主的账册为准。   （五）基金依期诠释的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别颓败编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   《基金合同》凯旋后，基金招募说明书、基金居品贵府纲要的信息发生要紧 变更的，基金管制东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府 纲要并登载在章程网站上；基金招募说明书、基金居品贵府纲要其他信息发生变 更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新招 募说明书和基金居品贵府纲要。基金管制东说念主在每个季度达成之日起 15 个使命日 内完成季度诠释编制并公告；在上半年达成之日起两个月内完成中期诠释编制并 公告；在每年达成之日起三个月内完成年度诠释编制并公告。   基金管制东说念主在 5 个使命日内完成月度诠释，在月度诠释完成当日，对诠释加 盖公章后，以加密传真方式将关联诠释提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个使命日内进行复核，并将复核罢了实时书面告知基金管制东说念主。基金管制东说念主在 7 个使命日内完成季度诠释，在季度诠释完成当日，将关联诠释提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核罢了书面告知基金管 理东说念主。基金管制东说念主在一个月内完成中期诠释，在中期诠释完成当日，将关联诠释 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核罢了书 面告知基金管制东说念主。基金管制东说念主在一个半月内完成年度诠释，在年度诠释完成当 日，将关联诠释提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并 将复核罢了书面告知基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以关系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的诠释上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主张书，关系各方各自留存一份。要是基金管制东说念主 与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管制东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释或年度诠释复核完毕后， 需盖章证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对关系文献审核时指示。              九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》凯旋动怒 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额收取销售处事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本 基金并吞类别每一基金份额享有同瓜分拨权； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   （二）基金收益分拨决策的制定和实施要领   基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 走漏办法》的关联章程在章程绪论公告。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分拨的一齐资金划入基金管制东说念主的指定账户。               十、信息走漏   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动性风险管 理章程》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息走漏的关联章程进行走漏 除外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业 务信息应坚守守秘的义务。基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法 律法法则程之外，不得在其公开走漏之前，先行对任何第三方走漏。可是，如 下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏要领   基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律法例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息走漏职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极协作、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限走漏的义务。   根据《信息走漏办法》的要求，本基金信息走漏的文献包括基金招募说明书、 基金居品贵府纲要、《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售公告、《基金 合同》凯旋公告、依期诠释（包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释）、 临时诠释、表示公告、基金净值信息、基金份额净值、基金份额执有东说念主大会决议、 基金清理诠释、投资财富支援证券的关系公告等其他必要的公告文献，由基金管 理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照关系法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管制东说念主编制的基金财富净值、千般基金份额净值、基金功绩发扬 数据、基金依期诠释、更新的招募说明书、基金居品贵府纲要、基金清理诠释等 公开走漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。   基金年报中的财务诠释部分，应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程 的司帐师事务所审计后，方可走漏。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予走漏的基金信 息通过恰当中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等绪论走漏。根据法 律法例应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主将通过章程绪论公开走漏。   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 法则程将信息置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后可 在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文 本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或延长信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金关系信 息：                十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   基金管制费按基金财富净值的 0.70%年费率计提。   在频繁情况下，基金管制费按前一日基金财富净值 0.70%年费率计提。计较 方法如下：      H＝E×0.70%÷已往推行天数      H 为逐日应计提的基金管制费      E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金财富净值的 0.15%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。计 算方法如下：       H＝E×0.15%÷已往推行天数       H 为逐日应计提的基金托管费       E 为前一日的基金财富净值   （三）销售处事费的计提比例和计提办法   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销 售处事费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.40%年费率计提。计较方法 如下：    H＝E×0.40%÷已往推行天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售处事费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   （四）证券来去用度、基金的账户开户用度、账户转机用度、基金的银行汇 划用度、《基金合同》凯旋后与基金关系的基金信息走漏用度、基金份额执有东说念主 大会用度、《基金合同》凯旋后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼 费等根据关联法律法例、《基金合同》及相应公约的章程，由基金托管东说念主按基金 管制东说念主的划款指示并根据用度推行开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的面孔   基金管制东说念主与基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基 金财产的升天、《基金合同》凯旋前的关系用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息走漏用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关系法律法例及中国证监会的关联章程不得列入基金用度的面孔不列入 基金用度。   （六）基金管制费、基金托管费的复核要领、支付方式和时期。基金托管东说念主 对不恰当《基金法》、《运作办法》等关联章程以及《基金合同》的其他用度有 权拒却奉行。   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费、销售处事费等， 根据本托管公约和《基金合同》的关联章程进行复核。   基金管制费逐日计提，按月支付，由基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从基 金财产中一次性支付给基金管制东说念主。   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从基 金财产中一次性支取。   销售处事费逐日计提，按月支付，由基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从基 金财产中一次性支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （七）要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背关联法律法例的关联章程和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版 面评释，要是基金托管东说念主合计基金管制东说念主无正直或合理的情理，不错拒却支付。          十二、基金份额执有东说念主名册的督察   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额执有东说念主名册，包括《基 金合同》凯旋日、《基金合同》停止日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和 督察，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照当今关系公法分别督察基金份额执有东说念主名 册。督察方式不错采用电子或文档的神志。   登记机构的督察期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册： 《基金合同》凯旋日、《基金合同》停止日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册 的内容必须包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》凯旋日、 《基金合同》停止日等波及到基金进犯事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发生 日后十个使命日内提交。   基金托管东说念主以电子版神志妥善督察基金份额执有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法法则程的最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金 份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯服守秘义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善督察基金份额执有东说念主名 册，应按关联法法则程各自承担相应的遭殃。           十三、基金关联文献和档案的保存   基金管制东说念主、基金托管东说念主按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来去纪录和进犯合同等，保存期限不低于法律法法则程的最低期限，对关系 信息负有守秘义务，但司法强制查验情形及法律法法则程的其他情形除外。其中， 基金管制东说念主应保存基金财产管制业务举止的纪录、账册、报表和其他关系贵府， 基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系贵府。   基金管制东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主处。 基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、公约传真给基 金托管东说念主。   基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的关联文献。          十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责停止：   （1) 被照章取消基金管制履历；   （2) 被基金份额执有东说念主大会奉命；   （3）照章完了、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或者共计执有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名；      （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金管制东说念主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的      （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东说念主；      （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在章程绪论公告；      （6）移交：基金管制东说念主职责停止的，基金管制东说念主应妥善督察基金管制业务 贵府，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念足下理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时招揽。临时基金管制东说念主或新任基金管制 东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值；      （7）审计：基金管制东说念主职责停止的，应当按照法律法法则程聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计罢了给以公告同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支；      （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东说念主关联的称号字样。 金管制业务前，原任基金管制东说念主和基金托管东说念主需采纳审慎要领确保基金财产的安 全，分歧基金份额执有东说念主的利益形成升天，并有义务协助新任基金管制东说念主或临时 基金管制东说念主尽快归附基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：      （1）被照章取消基金托管履历；      （2）被基金份额执有东说念主大会奉命；      （3）照章完了、被照章取销或被照章宣告歇业；      （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或者共计执有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名；      （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的      （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；      （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在章程绪论公告；      （6）移交：基金托管东说念主职责停止的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时招揽。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金管制东说念主 查对基金财富总值；      （7）审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律法法则程聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计罢了给以公告，同期报中国证监会备案。审 计用度在基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管制东说念主需采纳审慎要领确保基金财 产的安全，分歧基金份额执有东说念主的利益形成升天，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快移交基金财富。      （三） 基金管制东说念主和基金托管东说念主的同期更换要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在章程绪论上勾通公告。                十五、辞谢步履      托管公约当事东说念主辞谢从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主不刚正地对待其管制或托管的不同基金财 产。      （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担 升天。      （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金权术过程中任何尚未按法 律法法则程的方式公开走漏的信息。      （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的日常灵验指示拖延或拒却奉行。      （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不颓败，其高档基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗自动用或刑事遭殃基金财富，根据基金管制东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的章程进行刑事遭殃的除外。      （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者举止： （1）承销证券；（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷 遭殃的投资；（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；（5） 向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱及 其他不正直的证券来去举止；（7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其 他举止。   （十一）法律法例和基金合同辞谢的其他步履，以及依照法律法例关联规 定，由中国证监会章程辞谢基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   十六、基金托管公约的变更、停止与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与停止   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管公约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主完了、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基 金财富；   （3）基金管制东说念主完了、照章被取销、歇业或有其他基金管制东说念主接纳基 金管制权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的停止事项。   （二）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 照《基金合同》和本托管公约的章程接续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组和洽接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理诠释；   （5）聘用司帐师事务所对清理诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 诠释出具法律主张书；   （6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额执有东说念主执有的千般基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程归还前，不分拨给基金份额执有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理诠释经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 诠释登载在章程网站上，并将清理诠释指示性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法法则程的最 低期限。               十七、背约遭殃   （一）要是基金管制东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管公约或者履行本托管协 议不恰当约定的，应当承担背约遭殃。   （二）因托管公约当事东说念主背约给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担补偿遭殃，因共同步履给基金财产或者基金份额 执有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿遭殃。可是发生下列情况，当事东说念主免责： 定看成或不看成而形成的升天等； 资权而形成的升天等； 其他非基金管制东说念主、基金托管东说念主挑升形成的不测事故。   （三）托管公约当事东说念主违背托管公约，给另一方当事东说念主形成升天的，应许担 补偿遭殃。   （四）当事东说念主一方背约，非背约方当事东说念主在任责畛域内有义务实时采纳必要 的要领，小心升天的扩大。莫得采纳恰当要领以致升天进一步扩大的，不得就扩 大的升天要求补偿。非背约方因小心升天扩大而开销的合理用度由背约方承担。   （五）背约步履虽已发生，但本托管公约不详接续履行的，在最大适度地保 护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当接续履行本公约。   （六）本公约所指升天均为平直升天。               十八、争议措置方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经友好 协商不错措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁 公法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有抑止力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，接续诚恳、 发奋、尽职地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，转机基金份额执有东说念主的 正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之办法，不包括香港相等行政区、澳门相等行 政区和台湾地区法律）统领。             十九、基金托管公约的服从   （一）基金管制东说念主在向中国证监会恳求基金召募注册时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名或盖章，公约当事东说念主两边可能时时根据中国证监会的主张修改托管公约草案。 托管公约以中国证监会注册的文本为致密文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》凯旋 之日起凯旋。基金托管公约的灵验期自其凯旋之日起至该基金财产清理罢了报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自凯旋之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律抑止力。   （四）基金托管公约原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金 管制东说念主、基金托管东说念主各执有二份，每份具有同等的法律服从。             二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金管制东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 公约上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签 订地点和签订日历。 本页无正文，为《华宝双债增强债券型证券投资基金托管公约》署名页 基金管制东说念主：华宝基金管制有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 签订日： 签订地： 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 签订日： 签订地：